证券代码：603185 证券简称：上机数控 公告编号：2022-134
债券代码：113642 债券简称：上22转债
无锡上机数控股份有限公司
关于使用闲置募集资金进行委托理财的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 委托理财受托方：上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行
● 委托理财金额：28,000 万元
● 委托理财产品名称:利多多公司稳利 22JG7986 期（三层看跌）人民币对
公结构性存款
● 委托理财期限：60 天
● 履行的审议程序：无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022
年 3 月 18 日召开 2022 年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于使用闲置募
集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响公司募投项目建设和正常经营
业务的前提下，使用总额不超过人民币 200,000 万元的闲置募集资金进行现金管
理，适当购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品，投资
产品的期限不超过 12 个月，在上述额度内，资金可循环滚动使用。公司监事会、
独立董事、保荐机构均发表了同意意见。
一、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，公司使用闲置募集资
金购买理财产品，可以获得一定的投资收益，有利于提高募集资金使用效率，增
加资金收益，有利于提升公司业绩水平，为公司和股东获取较好的投资回报。
（二）资金来源
1、资金来源
公司本次购买委托理财产品所使用的资金为公司暂时闲置募集资金。
2、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司公开发行
可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]792 号）文核准，并经上海证券交易所
同意，公司于 2020 年 6 月 9 日采取优先配售和公开发行的方式向股东和社会公
众发行可转换公司债券 665 万张，每张面值为人民币 100 元，期限为 6 年，公司
共募集资金人民币 66,500 万元，扣除相关的发行费用人民币 10,464,622.64 元
(不含税)，实际募集资金净额人民币 654,535,377.36 元。上述募集资金到位情
况业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并出具了大华验字[2020]000272
号《验资报告》。公司已按相关规则要求对募集资金进行了专户存储。
经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可[2020]3607 号）文核准，公司非公开发行不超过
69,752,700 股新股。公司实际非公开发行股票 22,900,763 股，向 15 名特定投
资者非公开发行，每股发行价格为人民币 131 元，共计募集资金总额为人民币
2,999,999,953.00 元，扣除发行费用人民币 23,773,491.28 元（不含税），实际
募集资金净额为 2,976,226,461.72 元。上述募集资金到位情况业经大华会计师
事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大华验字[2021]000071 号《验资报告》。
公司已按相关规则要求对募集资金进行了专户存储。
经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司公开发行
可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]3409 号）核准，并经上海证券交易所
同意，公司于 2022 年 3 月 1 日采取优先配售和公开发行的方式向股东和社会公
众发行可转换公司债券 2,470 万张，每张面值为人民币 100 元，期限为 6 年，公
司 共 募 集 资 金 人 民 币 2,470,000,000.00 元 ， 扣 除 相 关 的 发 行 费 用 人 民 币
23,462,735.84 元(不含税)，实际募集资金净额为人民币 2,446,537,264.16 元。
上述募集资金到位情况业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并出具了大
华验字[2022]000129 号《验资报告》。公司已按相关规则要求对募集资金进行了
专户存储。
（三）委托理财产品的基本情况
预计收 是否构
产品 金额 预计年化 产品 收益
受托方 产品名称 益金额 成关联
类型 (万元) 收益率 期限 类型
（万元） 交易
上海浦东发 利多多公司稳利 保本
银行理
展银行股份 22JG7986 期（三层 28,000 1.30%-3.10% 60.67-144.67 60 天 浮动 否
财产品
有限公司无 看跌）人民币对公结 收益
锡分行 构性存款
注：预计收益为根据预计年化收益率测算
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
1、公司相关部门将根据市场情况及时跟踪理财产品投向，如果发现潜在的
风险因素，将组织评估，并针对评估结果及时采取相应的保全措施，控制投资风
险。
2、公司内审部门负责对公司购买理财产品的资金使用情况日常监督，不定
期对资金使用情况进行审计与核实。
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
请专业机构进行审计。
4、公司将根据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理
财产品投资以及相应的损益情况。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
公司与上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行签订协议，基本情况如下：
1、产品名称：利多多公司稳利 22JG7986 期（三层看跌）人民币对公结构性
存款
2、产品类型：保本浮动收益型
3、投资主体：无锡上机数控股份有限公司
4、起息日：2022 年 10 月 28 日
5、到期日：2022 年 12 月 28 日
6、预期年化收益率：1.30%-3.10%
本产品保底收益率 1.30%，浮动利率为 0%或 1.60%（中档浮动收益率）或 1.80%
（高档浮动收益率）。中档收益率等于保底收益率加中档浮动收益率，高档收益
率等于保底收益率加高档浮动收益率。期初价格为 2022 年 10 月 31 日北京时间
14 点的产品挂钩标的价格，上限价格为“期初价格×108.10%”，下限价格为“期
初价格×97.49%”，观察价格为产品观察日北京时间 14 点的产品挂钩标的价格。
如果观察价格小于下限价格，兑付高档收益率；如果观察价格大于等于下限价格
且小于上限价格，兑付中档收益率；如果观察价格大于等于上限价格，兑付保底
收益率。
7、投资金额：28,000 万元
（二）委托理财的资金投向
本次公司委托理财的资金投向为银行的结构性存款产品。
（三）风险控制分析
公司对本次结构性存款产品的投资进行严格的风险控制，对产品的收益类型、
是否保证本金、银行资质、资金流动性等方面均进行了严格的评估，本次委托理
财投资浦发银行的结构性存款产品，能够保证本金，到期预计能取得相应的收益。
三、委托理财受托方的情况
本次委托理财的交易对方上海浦东发展银行股份有限公司（股票代码 600000）
为上市的商业银行。交易对方与本公司、公司控股股东及实际控制人之间不存在
关联关系。
四、对公司的影响
公司最近一年又一期的相关财务数据如下：
单位：万元
2021 年 12 月 31 日/ 2022 年 9 月 30 日/
项目
2021 年 1-12 月 2022 年 1-9 月
资产总额 1,449,084.58 21,912,339,927.26
负债总额 704,983.81 11,200,233,832.32
归属于上市公司股东的净资产 744,100.78 10,712,106,094.94
经营活动产生的现金流量净额 91,643.10 2,700,391,436.15
截至 2022 年 9 月 30 日，公司货币资金为 388,655.60 万元，本次委托理财
支付的金额占最近一期期末货币资金的 7.20%。公司在确保不影响募集资金投资
计划的前提下，运用部分暂时闲置募集资金进行安全性高、流动性好的短期保本
型银行理财产品投资，不会影响公司募集资金项目建设正常周转需要。公司委托
的理财产品对公司未来的主营业务、财务状况、经营成果和现金流量不会造成重
大影响。
公司本次委托理财本金计入资产负债表中交易性金融资产，利息收益计入利
润表中投资收益，最终以年度审计的结果为准。
五、风险提示
本次委托理财事项，购买安全性高、流动性好、有保本约定的产品，属于低
风险投资产品。但金融市场可能受宏观经济的影响有一定的波动性，不排除本次
委托理财受到市场风险、政策风险、流动性风险、不可抗力风险等风险从而影响
预期收益。
六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见
公司于 2022 年 3 月 18 日召开 2022 年第二次临时股东大会，审议并通过了
《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响公司募投项
目建设和正常经营业务的前提下，使用总额不超过人民币 200,000 万元的闲置募
集资金进行现金管理，适当购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或
存款类产品，投资产品的期限不超过 12 个月，在上述额度内，资金可循环滚动
使用。公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了同意意见。
七、公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况
单位:万元
尚未收回本金
序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益
金额
1 银行理财产品 28,000 28,000 258.34 -
2 银行理财产品 7,900 7,900 20.41 -
3 银行理财产品 15,000 15,000 140.00 -
4 银行理财产品 7,900 7,900 21.77 -
5 银行理财产品 7,400 7,400 57.23 -
6 银行理财产品 15,000 15,000 129.50 -
7 银行理财产品 7,000 7,000 60.43 -
8 银行理财产品 28,000 28,000 338.10 -
9 银行理财产品 10,000 10,000 28.03 -
10 银行理财产品 7,400 7,400 62.90 -
11 银行理财产品 20,000 20,000 38.97 -
12 银行理财产品 7,100 7,100 20.71 -
13 银行理财产品 7,490 7,490 19.08 -
14 银行理财产品 7,510 7,510 65.06 -
15 银行理财产品 10,000 10,000 28.71 -
16 银行理财产品 10,000 10,000 86.80 -
17 银行理财产品 10,000 10,000 23.84 -
18 银行理财产品 7,490 7,490 28.93 -
19 银行理财产品 7,510 7,510 102.51 -
20 银行理财产品 20,000 20,000 69.51 -
21 银行理财产品 8,500 8,500 20.94 -
22 银行理财产品 3,400 3,400 8.10 -
23 银行理财产品 7,400 7,400 57.35 -
24 银行理财产品 7,100 7,100 60.12 -
25 银行理财产品 10,000 10,000 45.84 -
26 银行理财产品 10,000 10,000 127.75 -
27 银行理财产品 7,500 7,500 30.82 -
28 银行理财产品 7,500 7,500 92.47 -
29 银行理财产品 6,010 6,010 53.35 -
30 银行理财产品 5,990 5,990 128.20 -
31 银行理财产品 7,500 7,500 28.05 -
32 银行理财产品 7,500 7,500 84.15 -
33 银行理财产品 8,500 8,500 64.97 -
34 银行理财产品 18,000 18,000 159.82 -
35 银行理财产品 4,400 - - 4,400
36 银行理财产品 10,000 - - 10,000
37 银行理财产品 18,000 - - 18,000
38 银行理财产品 10,000 - - 10,000
39 银行理财产品 28,000 - - 28,000
合计 426,000 355,600 2,562.74 70,400
最近 12 个月内单日最高投入金额 134,500
最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 18.08%
最近 12 个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 1.50%
目前已使用的理财额度 70,400
尚未使用的理财额度 129,600
总理财额度 200,000
注：部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
特此公告。
无锡上机数控股份有限公司
董 事 会
2022 年 11 月 1 日
