证券代码：603185 证券简称：弘元绿能 公告编号：2023-057
弘元绿色能源股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资
金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和上海证券交易所发布的《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关规定，弘元绿色能源
股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会对 2022 年度募集资金
的存放与使用情况做如下专项报告：
一、募集资金基本情况
（一）2020 年公开发行可转换债券募集资金情况
1、实际募集资金金额和资金到账时间
本公司经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]792 号”文核准，于 2020
年 6 月采取优先配售和公开发行相结合的方式向股东和社会公众发行可转换公
司债券 665 万张，每张面值为人民币 100 元，期限为 6 年。本次发行可转债的募
集资金共计人民币 66,500 万元，扣除相关的发行费用人民币 10,464,622.64 元
(不含增值税)，实际募集资金净额人民币 654,535,377.36 元。
截止 2020 年 6 月 15 日，本公司上述发行可转债募集的资金已全部到位，业
经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2020]000272 号”验资报
告验证确认。
2、募集资金使用和结余情况
单位：人民币元
项目 以前年度金额 本期金额 累计金额
募集资金净额（期初余额） 654,535,377.36 654,535,377.36
减：购买理财产品 245,000,000.00 120,000,000.00 365,000,000.00
加：理财产品到期赎回 245,000,000.00 120,000,000.00 365,000,000.00
加：购买理财产品的投资收益 1,028,094.45 1,815,514.52 2,843,608.97
减：置换预先投入的自筹资金 150,104,857.78 - 150,104,857.78
减：置换使用银行承兑汇票方式支付
236,806,599.15 3,051,370.14 239,857,969.29
资金
项目 以前年度金额 本期金额 累计金额
减：使用募集资金 133,656,499.90 3,854,279.90 137,510,779.80
加：利息收入减除手续费 1,922,086.96 1,028,607.37 2,950,694.33
期末募集资金专户余额 136,917,601.94 132,856,073.79 132,856,073.79
（二）2021 年非公开发行股票募集资金情况
1、实际募集资金金额和资金到账时间
本公司经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]3607 号”文核准，于
2021 年 2 月非公开发行人民币普通股(A 股) 2,290.0763 万股，每股发行价格为
人民币 131.00 元，共计募集资金人民币 299,999.9953 万元。扣除与发行有关的
费用(不含增值税)人民币 23,773,491.28 元，实际募集资金净额为人民币
2,976,226,461.72 元。
截止 2021 年 2 月 1 日，本公司上述发行股票募集的资金已全部到位，业经
大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2021]000071 号”验资报告
验证确认。
2、募集资金使用和结余情况
单位：人民币元
项目 以前年度金额 本期金额 累计金额
募集资金净额（期初余额） 2,976,226,461.72 2,976,226,461.72
减：购买理财产品 4,984,300,000.00 1,542,000,000.00 6,526,300,000.00
加：理财产品到期赎回 4,330,300,000.00 1,792,000,000.00 6,122,300,000.00
加：购买理财产品的投资收益 21,546,591.82 15,189,365.27 36,735,957.09
减：置换预先投入的自筹资金 369,295,952.39 - 369,295,952.39
减：置换使用银行承兑汇票方
1,431,339,353.26 264,603,453.48 1,695,942,806.74
式支付资金
减：使用募集资金 544,853,744.65 466,582.97 545,320,327.62
加：利息收入减除手续费 5,775,586.70 1,572,004.99 7,347,591.69
期末募集资金专户余额 4,059,589.94 5,750,923.75 5,750,923.75
（三）2022 年公开发行可转换债券募集资金情况
1、实际募集资金金额和资金到账时间
本公司经中国证券监督管理委员会“证监许可[2021] 3409 号”文核准，于
2022 年 3 月采取优先配售和公开发行相结合的方式向股东和社会公众发行可转
换公司债券 2,470 万张，每张面值为人民币 100 元，期限为 6 年。本次发行可转
债 的 募 集 资 金 共 计 人 民 币 247,000 万 元 ， 扣 除 相 关 的 发 行 费 用 人 民 币
23,462,735.84 元(不含增值税)，实际募集资金净额人民币 2,446,537,264.16
元。
截止 2022 年 3 月 7 日，本公司上述发行可转债募集的资金已全部到位，业
经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2022] 000129 号”验资报
告验证确认。
2、募集资金使用和结余情况
单位：人民币元
项目 本期金额
募集资金净额（期初余额） 2,446,537,264.16
减：购买理财产品 2,744,000,000.00
加：理财产品到期赎回 2,364,000,000.00
加：购买理财产品的投资收益 14,055,717.30
减：置换预先投入的自筹资金 1,327,597,647.56
减：置换使用银行承兑汇票方式支付资金 740,736,037.99
减：使用募集资金 1,744,826.38
加：利息收入减除手续费 1,421,616.03
期末募集资金专户余额 11,936,085.56
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民
共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、
《上海证券交易所上市公司监管指引 1 号》等法律法规，结合公司实际情况，制
定了《公司募集资金专项存储及使用管理制度》（以下简称“管理制度”）。根
据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。
（一）2020 年公开发行可转换债券募集资金管理情况
2020 年，本公司在上海浦东发展银行无锡分行、中国农业银行无锡滨湖支
行以及南京银行无锡分行开设募集资金专项账户，并于 2020 年 6 月 22 日与保荐
机构国金证券股份有限公司及上述各银行签署了《募集资金专户存储三方监管协
议》；2020 年，子公司弘元包头公司在上海浦东发展银行包头分行、华夏银行
包头分行开设募集资金专项账户，并于 2020 年 6 月 28 日与本公司、保荐机构国
金证券股份有限公司及上述各银行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，
对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以
随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季
度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。。
截至 2022 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
1、活期存款账户：
单位：人民币元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 备注
上海浦东发展银行无
84010078801700001076 356,700,000.00 - 已销户
锡分行
中国农业银行无锡滨
10655001040235729 150,000,000.00 - 已销户
湖支行
南京银行无锡分行 0401290000001091 150,000,000.00 - 已销户
上海浦东发展银行包
49010078801400001361 - 10,613,242.27 活期
头分行
华夏银行包头分行 14650000000759934 - 122,242,831.52 活期
合 计 656,700,000.00 132,856,073.79
（二）2021 年非公开发行股票募集资金情况
2021 年，本公司在招商银行无锡分行、南京银行无锡分行、上海浦东发展
银行无锡分行、中国光大银行无锡分行、中国农业银行无锡滨湖支行以及宁波银
行无锡洛社支行开设募集资金专项账户，并于 2021 年 2 月 18 日与保荐机构国金
证券股份有限公司及上述各银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；2021
年，子公司弘元包头公司在兴业银行包头分行高新支行、中国民生银行股份有限
公司包头分行开设募集资金专项账户，并分别于 2021 年 5 月 24 日、2021 年 6
月 24 日与本公司、保荐机构国金证券股份有限公司及上述各银行签署了《募集
资金专户存储四方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证
专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专
户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查
一次。
截至 2022 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
1、活期存款账户：
单位：人民币元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 备注
招商银行无锡分行 510902427110605 600,000,000.00 1,153,600.61 活期
南京银行无锡分行 0401240000001282 550,000,000.00 42.71 活期
上海浦东发展银行无锡分
84010078801100001264 650,000,000.00 96,901.19 活期
行
中国光大银行无锡分行 39920188000657086 427,999,953.00 740,579.35 活期
中国农业银行无锡滨湖支
10655001040237220 400,000,000.00 3,008,400.06 活期
行
宁波银行无锡洛社支行 78150122000034683 350,000,000.00 16.43 活期
兴业银行包头高新支行 593030100100072749 - 750,587.68 活期
中国民生银行包头分行 632982762 - 795.72 活期
合 计 2,977,999,953.00 5,750,923.75
（三）2022 年公开发行可转换债券募集资金情况
2022 年，本公司在中信银行无锡分行、工商银行滨湖支行、中国银行太湖
新城支行、交通银行无锡分行、宁波银行洛社支行、华夏银行无锡分行开设募集
资金专项账户，并于 2022 年 3 月 8 日与保荐机构国金证券股份有限公司及上述
各银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；2022 年，子公司弘元包头
公司在交通银行包百大楼支行、兴业银行高新支行、中国银行包头分行开设募集
资金专项账户，并于 2022 年 4 月 20 日与本公司、保荐机构国金证券股份有限公
司及上述各银行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，对募集资金的使用
实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资
金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理
和使用情况至少进行现场调查一次。
截至 2022 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
1、活期存款账户：
单位：人民币元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 备注
中信银行无锡分行 8110501011901921912 828,000,000.00 0.36 活期
中国工商银行滨湖支行 1103021129201150435 350,000,000.00 1,370,120.28 活期
中国银行无锡太湖新城
484577426554 400,000,000.00 398,674.37 活期
支行
交通银行无锡分行营业
322000600013000903369 300,000,000.00 796,109.66 活期
部
宁波银行无锡洛社支行 78150122000089230 400,000,000.00 43,177.29 活期
华夏银行无锡分行 12550000001838118 171,000,000.00 68,087.65 活期
交通银行包百大楼支行 152000241013000191924 - 55,950.29 活期
兴业银行高新支行 593030100100081912 - 9,203,965.66 活期
中国银行包头分行 150873770815 - - 活期
合 计 2,449,000,000.00 11,936,085.56
三、2022 年度募集资金的使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
1、2020 年公开发行可转换债券募集资金使用情况
2022 年度，本公司 2020 年公开发行可转换债券募集资金投资项目实际使用
募集资金人民币 690.57 万元。
2、2021 年非公开发行股票募集资金使用情况
2022 年度，本公司 2021 年非公开发行股票募集资金投资项目实际使用募集
资金人民币 26,507.00 万元。
3、2022 年公开发行可转换债券募集资金使用情况
2022 年度，本公司 2022 年公开发行可转换债券募集资金投资项目实际使用
募集资金人民币 207,007.85 万元。
具体情况详见附表 1《募集资金使用情况表》。
(二)募投项目先期投入及置换情况
1、2022 年公开发行可转换债券募集资金情况
2022 年 3 月 8 日，本公司第三届董事会第四十一次会议审议通过《关于使
用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，一致同意公司使用募集资
金置换已预先投入募投项目的自筹资金人民币 1,327,597,647.56 元。公司监事
会、独立董事、保荐机构国金证券股份有限公司均发表了明确同意意见，大华会
计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于无锡上机数控股份有限公司以自筹资
金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（大华核字[2022]002715 号）。
公司已于 2022 年 3 月 9 日划转了上述募集资金人民币 1,327,597,647.56 元。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2022 年度，本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2021 年 2 月 19 日，本公司第三届董事会第二十六次会议，审议通过了《关
于调整使用闲置募集资金进行现金管理额度的议案》。同意公司将使用闲置募集
资金进行现金管理的额度调整为不超过 250,000 万元（含），有效期自本公司第
三届董事会第二十六次会议审议通过之日起至 2021 年年度董事会召开之日止。
除前述调整外，经第三届董事会第二十一次会议审议确定的《关于使用闲置募集
资金进行现金管理的议案》的其他内容保持不变，包括但不限于期限、循环滚动
使用方式、投资品种、实施方式等。公司监事会、独立董事、保荐机构国金证券
股份有限公司均发表了同意意见。
2022 年 3 月 8 日，本公司第三届董事会第四十一次会议，审议通过了《关
于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司在不影响公司募投项目建
设和正常经营业务的前提下，使用总额不超过人民币 200,000 万元（含）的闲置
募集资金进行现金管理，适当购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品
或存款类产品，投资产品的期限不超过 12 个月，在上述额度内，资金可循环滚
动使用。公司监事会、独立董事、保荐机构国金证券股份有限公司均发表了同意
意见。
截至 2022 年末，本公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
单位：人民币元
签约方 产品名称 收益类型 投资日期 投资金额 投资期限（天） 投资收益 期末金额
保本固定 以实际赎回日
招商银行股份有限公司 大额存单 2021/4/14 80,000,000.00 2,731,416.66 80,000,000.00
收益 为准
单位结构性存款 2021 年第 48 期 保本浮动
南京银行股份有限公司 2021/11/24 280,000,000.00 126 3,381,000.00 -
42 号 126 天 收益
上海浦东发展银行股份 利多多公司稳利 21JG8043 期（三 保本浮动
2021/11/1 74,000,000.00 87 572,266.67 -
有限公司 层看涨）人民币对公结构性存款 收益
2021 年挂钩汇率对公结构性存款 保本浮动
中国光大银行 2021/12/20 150,000,000.00 90 1,293,750.00 -
定制第十二期产品 341 收益
2021 年挂钩汇率对公结构性存款 保本浮动
中国光大银行 2021/12/27 70,000,000.00 90 603,750.00 -
定制第十二期产品 458 收益
上海浦东发展银行股份 利多多公司稳利 21JG5002 期（三 保本浮动
2022/2/7 74,000,000.00 90 629,000.00 -
有限公司无锡分行 层看涨）人民币对公结构性存款 收益
挂钩型结构性存款（机构客户） 保本浮动
中国银行股份有限公司 2022/3/22 74,900,000.00 62 190,841.10 -
CSDVY202213775 收益
无锡太湖新城支行
挂钩型结构性存款（机构客户） 保本浮动
中国银行股份有限公司 2022/3/22 75,100,000.00 62 650,605.09 -
CSDVY202213776 收益
无锡太湖新城支行
中国银行股份有限公司 挂钩型结构性存款（机构客户） 保本浮动
2022/3/22 74,900,000.00 94 289,339.73 -
无锡太湖新城支行 CSDVY202213777 收益
中国银行股份有限公司 挂钩型结构性存款（机构客户） 保本浮动
2022/3/22 75,100,000.00 94 1,025,082.90 -
无锡太湖新城支行 CSDVY202213778 收益
交通银行股份有限公司 交通银行蕴通财富定期型结构性 保本浮动
2022/3/22 100,000,000.00 62 287,068.49 -
无锡分行 存款 62 天（挂钩汇率看跌） 收益
交通银行股份有限公司 交通银行蕴通财富定期型结构性 保本浮动
2022/3/22 100,000,000.00 62 868,000.00 -
无锡分行 存款 63 天（挂钩汇率看涨） 收益
中信银行股份有限公司 共赢智信汇率挂钩人民币结构性 保本浮动
2022/3/22 100,000,000.00 31 280,273.97 -
无锡分行 存款 08966 期 收益
挂钩汇率区间累计型法人人民币
中国工商银行股份有限 保本浮动
结 构 性 存 款 产 品 - 专 户 型 2022 2022/3/22 200,000,000.00 33 389,671.23 -
公司无锡滨湖支行 收益
年第 117 期 G 款
中国银行股份有限公司 挂钩型结构性存款（机构客户） 保本浮动
2022/3/24 60,100,000.00 180 1,082,024.11 -
包头分行 CSDVY202214002 收益
中国银行股份有限公司 挂钩型结构性存款（机构客户） 保本浮动
2022/3/24 59,900,000.00 180 733,490.41 -
包头分行 CSDVY202214003 收益
中国光大银行股份有限 2022 年挂钩汇率对公结构性存 保本浮动
2022/3/28 71,000,000.00 31 207,083.33 -
公司无锡分行 款定制第三期产品 490 收益
中信银行股份有限公司 共赢智信汇率挂钩人民币结构性 保本浮动
2022/4/23 100,000,000.00 30 238,356.16 -
无锡分行 存款 09343 期 收益
中信银行股份有限公司 共赢智信汇率挂钩人民币结构性 保本浮动
2022/4/26 34,000,000.00 30 81,041.10 -
无锡分行 存款 09420 期 收益
上海浦东发展银行股份 利多多公司稳利 22JG6922 期（三 保本浮动
2022/5/11 74,000,000.00 90 573,500.00 -
有限公司无锡分行 层看涨）人民币对公结构性存款 收益
中信银行股份有限公司 共赢智信汇率挂钩人民币结构性 保本浮动
2022/5/12 200,000,000.00 43 695,068.49 -
无锡分行 存款 09646 期 收益
南京银行股份有限公司 单位结构性存款 2022 年第 20 保本浮动
2022/5/13 71,000,000.00 91 601,231.95 -
无锡分行 期 79 号 91 天 收益
中信银行股份有限公司 共赢智信汇率挂钩人民币结构性 保本浮动
2022/5/24 85,000,000.00 31 209,356.16 -
无锡分行 存款 09824 期 收益
交通银行股份有限公司 交通银行蕴通财富定期型结构性 保本浮动
2022/5/25 100,000,000.00 99 867,945.21 -
无锡分行 存款 99 天（挂钩汇率看跌） 收益
交通银行股份有限公司 交通银行蕴通财富定期型结构性 保本浮动
2022/5/25 100,000,000.00 99 867,945.20 -
无锡分行 存款 99 天（挂钩汇率看涨） 收益
中国银行股份有限公司 挂钩型结构性存款（机构客户） 保本浮动
2022/5/24 75,000,000.00 100 616,448.63 -
无锡太湖新城支行 CSDVY202216548 收益
中国银行股份有限公司 挂钩型结构性存款（机构客户） 保本浮动
2022/5/24 75,000,000.00 100 616,448.63 -
无锡太湖新城支行 CSDVY202216549 收益
中国银行股份有限公司 挂钩型结构性存款（机构客户） 保本浮动
2022/6/27 75,000,000.00 91 560,968.25 -
无锡太湖新城支行 CSDVY202217652 收益
中国银行股份有限公司 挂钩型结构性存款（机构客户） 保本浮动
2022/6/27 75,000,000.00 91 560,968.25 -
无锡太湖新城支行 CSDVY202217653 收益
挂钩汇率区间累计型法人人民币
中国工商银行股份有限 保本浮动
结 构 性 存 款 产 品 - 专 户 型 2022 2022/6/27 180,000,000.00 92 1,598,153.42 -
公司无锡滨湖支行 收益
年第 230 期 M 款
中信银行股份有限公司 共赢智信汇率挂钩人民币结构性 保本浮动
2022/6/25 85,000,000.00 93 649,726.03 -
无锡分行 存款 10329 期 收益
中国农业银行股份有限 保本浮动
定存 2022/3/30 280,000,000.00 90 1,120,000.00 -
公司 收益
中国农业银行股份有限 保本浮动
通知存款 2022/6/30 280,000,000.00 90 1,619,722.22 -
公司 收益
中国光大银行股份有限 2022 年挂钩汇率对公结构性存款 保本浮动
2022/8/12 44,000,000.00 91 363,000.00 -
公司无锡分行 定制第八期产品 210 收益
交通银行股份有限公司 交通银行蕴通财富定期型结构性 保本浮动
2022/9/2 100,000,000.00 94 772,602.74 -
无锡分行 存款 94 天（黄金挂钩看跌） 收益
交通银行股份有限公司 交通银行蕴通财富定期型结构性 保本浮动
2022/9/28 100,000,000.00 90 392,054.79 -
无锡分行 存款 90 天（黄金挂钩看跌） 收益
中国工商银行挂钩汇率区间累计
中国工商银行股份有限 保本浮动
型法人人民币结构性存款产品- 2022/9/28 180,000,000.00 84 1,347,751.73 -
公司无锡滨湖支行 收益
专户型 2022 年第 369 期 H 款
利 多 多 公 司 稳 利 22JG7986 期
上海浦东发展银行股份 保本浮动
（三层看跌）人民币对公结构性 2022.10.28 280,000,000.00 60 1,353,333.33 -
有限公司无锡分行 收益
存款
中国光大银行股份有限 2022 年挂钩汇率对公结构性存款 保本浮动
2022/11/1 44,000,000.00 41 140,311.11 -
公司无锡分行 定制第十一期产品 160 收益
交通银行股份有限公司 交通银行蕴通财富定期型结构性 保本浮动
2022/12/8 100,000,000.00 32 - 100,000,000.00
无锡分行 存款 32 天（汇率挂钩看涨） 收益
中国光大银行股份有限 2022 年挂钩汇率对公结构性存款 保本浮动
2022/12/22 44,000,000.00 90 - 44,000,000.00
公司无锡分行 定制第十二期产品 284 收益
中国工商银行挂钩汇率区间累计
中国工商银行股份有限 保本浮动
型法人人民币结构性存款产品- 2022/12/23 180,000,000.00 88 - 180,000,000.00
公司无锡滨湖支行 收益
专户型 2022 年第 465 期 E 款
中国农业银行股份有限 保本浮动 以实际赎回日
通知存款 2022/12/28 280,000,000.00 - 280,000,000.00
公司 收益 为准
中国银行股份有限公司 挂钩型结构性存款（机构客户） 保本浮动
2022/12/30 50,100,000.00 89 - 50,100,000.00
无锡太湖新城支行 CSDVY202225317 收益
中国银行股份有限公司 挂钩型结构性存款（机构客户） 保本浮动
2022/12/30 49,900,000.00 88 - 49,900,000.00
无锡太湖新城支行 CSDVY202225316 收益
合计 5,060,000,000.00 31,060,597.09 784,000,000.00
注：公司各时点使用暂时闲置募集资金进行现金管理的余额均未超过董事会对相关事项的授权范围。
（五）使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2022 年度，本公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款
的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
2022 年度，本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产
等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
2022 年度，本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投
项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
2020 年 6 月 28 日，经第三届董事会第八次会议、第三届监事会第七次会议
分别审议通过《关于子公司使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募投资
金等额置换的议案》，同意子公司弘元新材料（包头）有限公司使用银行承兑汇
票支付募集资金投资项目中涉及的款项，并以募集资金等额置换。公司监事会、
独立董事、保荐机构均发表了明确同意意见。公司已于 2022 年度划转了上述募
集资金人民币 3,051,370.14 元。
2021 年 2 月 19 日，经第三届董事会第二十六次会议、第三届监事会第十六
次会议分别审议通过《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募投资
金等额置换的议案》，同意公司及其全资子公司弘元新材料（包头）有限公司使
用银行承兑汇票支付募集资金投资项目中涉及的款项，并以募集资金等额置换。
公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了明确同意意见。公司已于 2022 年度
划转了上述募集资金人民币 264,603,453.48 元。
2022 年 3 月 8 日，经第三届董事会第四十一次会议、第三届监事会第二十
七次会议分别审议通过《关于子公司使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并
以募集资金等额置换的议案》，一致同意全资子公司弘元新材料（包头）有限公
司使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目中涉及的款项，并以募集资金等额置
换。公司监事会、独立董事、保荐机构国金证券股份有限公司均发表了同意意见。
公司已于 2022 年度划转了上述募集资金人民币 740,736,037.99 元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况表
2022 年，本公司不存在变更募集资金投资项目情况。
（二）变更后的募集资金投资项目已对外转让或置换情况
本公司不存在变更后的募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集
资金的使用和管理不存在违规情况。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的
结论性意见
大华会计师事务所（特殊普通合伙）认为：弘元绿能公司募集资金专项报告
在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所
上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关格式指引编制，在所有重大
方面公允反映了弘元绿能公司 2022 年度募集资金存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告
的结论性意见
国金证券股份有限公司认为：经核查，本保荐机构认为：弘元绿色能源股份
有限公司 2022 年度募集资金存放和实际使用情况符合《证券发行上市保荐业务
管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》以及《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定的要求和公
司募集资金管理制度的规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，募集资金
使用情况与公司披露情况一致。
八、上网披露的公告附件
（一）保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查报告；
（二）会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告。
附表 1：《募集资金使用情况表》
附表 2：《变更募集资金投资项目情况表》
特此公告。
弘元绿色能源股份有限公司
董 事 会
2023 年 4 月 27 日
附表 1-1
募集资金使用情况表
（一）2020 年公开发行可转换债券
编制单位：弘元绿色能源股份有限公司
单位：人民币万元
募集资金总额 65,453.54 本年度投入募集资金总额 690.57
变更用途的募集资金总额 —
已累计投入募集资金总额 52,747.36
变更用途的募集资金总额比例 —
截至期末累计
截至期末 项目可行
投入金额与承 项目达到预定 是否达
已变更项目，含部分 募集资金承诺 调整后投资 截至期末承诺 本年度投入 截至期末累计 投入进度 本年度实现 性是否发
承诺投资项目 诺投入金额的 可使用状态日 到预计
变更（如有） 投资总额 总额 投入金额(1) 金额 投入金额(2) （%）(4) 的效益 生重大变
差额 期 效益
＝(2)/(1) 化
(3)＝(2)-(1)
5GW 单晶硅拉晶生
同承诺投资项目 65,453.54 65,453.54 65,453.54 690.57 52,747.36 -12,706.18 80.59% 2020 年 7 月 37,519.76 是 否
产(二期)项目
合计 — 65,453.54 65,453.54 65,453.54 690.57 52,747.36 -12,706.18 — — 37,519.76 — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本专项报告之“三、（二）募投项目先期投入及置换情况”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，
详见本专项报告之“三、（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”
投资相关产品情况
用超募资金永久补充流动资金
不适用
或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 募投项目部分尾款尚未支付，公司将加强对相关项目付款进度的监督，使募投项目按计划进行付款，以提高募集资金的使用效益。
募集资金其他使用情况 详见本专项报告之“三、（八）募集资金使用的其他情况”
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
附表 1-2
募集资金使用情况表
（二）2021 年非公开发行股票
编制单位：弘元绿色能源股份有限公司
单位：人民币万元
募集资金总额 297,622.65 本年度投入募集资金总额 26,507.00
变更用途的募集资金总额 —
已累计投入募集资金总额 261,055.91
变更用途的募集资金总额比例 —
截至期末累计
截至期末 项目可行
投入金额与承 项目达到预定 是否达
已变更项目，含部分 募集资金承诺 调整后投资 截至期末承诺 本年度投入 截至期末累计 投入进度 本年度实现 性是否发
承诺投资项目 诺投入金额的 可使用状态日 到预计
变更（如有） 投资总额 总额 投入金额(1) 金额 投入金额(2) （%）(4) 的效益 生重大变
差额 期 效益
＝(2)/(1) 化
(3)＝(2)-(1)
8GW 单晶硅拉晶生
同承诺投资项目 207,622.65 207,622.65 207,622.65 26,504.66 170,770.95 -36,851.70 82.25% 2021 年 12 月 81,713.28 是 否
产(二期)项目
补充流动资金项目 同承诺投资项目 90,000.00 90,000.00 90,000.00 2.34 90,284.96 284.96 100.32% — — — —
合计 — 297,622.65 297,622.65 297,622.65 26,507.00 261,055.91 -36,566.74 — — 81,713.28 — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本专项报告之“三、（二）募投项目先期投入及置换情况”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，
详见本专项报告之“三、（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”
投资相关产品情况
用超募资金永久补充流动资金
不适用
或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 募投项目部分尾款尚未支付，公司将加强对相关项目付款进度的监督，使募投项目按计划进行付款，以提高募集资金的使用效益。
募集资金其他使用情况 详见本专项报告之“三、（八）募集资金使用的其他情况”
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
附表 1-3
募集资金使用情况表
（三）2022 年公开发行可转换债券
编制单位：弘元绿色能源股份有限公司
单位：人民币万元
募集资金总额 244,653.73 本年度投入募集资金总额 207,007.85
变更用途的募集资金总额 —
已累计投入募集资金总额 207,007.85
变更用途的募集资金总额比例 —
截至期末累计
截至期末 项目可行
投入金额与承 项目达到预定 是否达
已变更项目，含部分 募集资金承诺 调整后投资 截至期末承诺 本年度投入 截至期末累计 投入进度 本年度实现 性是否发
承诺投资项目 诺投入金额的 可使用状态日 到预计
变更（如有） 投资总额 总额 投入金额(1) 金额 投入金额(2) （%）(4) 的效益 生重大变
差额 期 效益
＝(2)/(1) 化
(3)＝(2)-(1)
10GW 单晶硅拉晶生
同承诺投资项目 244,653.73 244,653.73 244,653.73 207,007.85 207,007.85 -37,645.88 84.61% 2022 年 9 月 99,378.89 是 否
产项目
合计 — 244,653.73 244,653.73 244,653.73 207,007.85 207,007.85 -37,645.88 — — 99,378.89 — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本专项报告之“三、（二）募投项目先期投入及置换情况”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，
详见本专项报告之“三、（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”
投资相关产品情况
用超募资金永久补充流动资金
不适用
或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 募投项目部分尾款尚未支付，公司将加强对相关项目付款进度的监督，使募投项目按计划进行付款，以提高募集资金的使用效益。
募集资金其他使用情况 详见本专项报告之“三、（八）募集资金使用的其他情况”
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
