国金证券股份有限公司
关于浙江华正新材料股份有限公司
定期现场检查报告
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）
和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律法规的要求，国金
证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为浙江华正新材
料股份有限公司（以下简称“华正新材”、“公司”或“发行人”）首次公开发行
股票的保荐机构，于 2018 年 11 月 15 日至 2018 年 11 月 23 日期间对华正新材 2017
年 12 月 22 日至 2018 年 11 月 15 日（以下简称“持续督导期间”）的规范运作、
信守承诺和信息披露等情况进行了现场检查。
一 、 本次现场检查的基本情况
国金证券针对华正新材实际情况制订了现场检查工作计划。为顺利实施本次
现场工作，提高现场工作效率，切实履行持续督导工作，国金证券将现场检查事
宜通知华正新材，并要求公司按照通知的内容提前准备现场检查工作所需的相关
文件和资料。
2018 年 11 月 15 日至 2018 年 11 月 23 日，国金证券保荐代表人及持续督导
人员根据事先制订的现场检查工作计划，采取与公司董事、监事、高级管理人员
及有关人员进行沟通和询问、查看公司生产经营场所、募集资金投资项目实施地
点、检查主要控股和参股公司、查阅公司账簿、原始凭证及其他相关资料等沟通
交流等形式，对包括公司治理和内部控制情况、三会运作情况、信息披露情况、
独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用
情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况以及经营状况在内的事项进行了
现场检查，并于 2018 年 11 月 23 日将现场检查结果及提请公司注意的事项和建
议以书面方式提交华正新材。
二 、 对现场检查事项逐项发表的意见
（一）公司治理和内部控制情况、三会运作情况
1、公司治理情况
持续督导期间，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、
《公司章程》及中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规章的规定运
作，公司章程能够有效执行，股东大会、董事会和监事会的议事规则能够得到执
行，董事、监事和高级管理人员按照有关法律、法规和交易所相关业务规则的要
求履行职责，公司治理机制能够有效发挥作用，公司组织结构健全、清晰，并能
实现有效运作；部门设置能够体现分工明确、相互制约的治理原则；各机构间管
理分工明确，信息沟通有效合理。
2、内部控制情况
持续督导期间，公司内部机构设置和权责分配科学合理，对部门或岗位业务
的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确、符合法律法规规定要求，内部审
计部门和审计委员会构成、履行职责符合法律法规规定要求，内部审计部门和审
计委员会对公司内部控制有效性的评估与事实相符，风险评估和控制措施能够有
效执行。
3、三会运作情况
持续督导期间，公司召开的三会情况如下：
（1）董事会
日期 届次 决议内容
1、《关于公司<2018 年限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》；
2、《关于公司<2018 年限制性股票激励计划实施考核管
理办法>的议案》；
第三届董事会第
2018.1.16 3、《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2018 年限
七次会议
制性股票激励计划相关事宜的议案》；
4、《关于修订<公司章程>的议案》；
5、《关于召开公司 2018 年第一次临时股东大会的议
案》。
第三届董事会第
2018.2.6 1、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。
八次会议
2018.3.5 第三届董事会第 1、《关于变更注册资本并相应修订<公司章程>的议
九次会议 案》。
1、《公司 2017 年度董事会工作报告》；
2、《公司 2017 年度总经理工作报告》；
3、《公司 2017 年度独立董事述职报告》；
4、《公司 2017 年度董事会审计委员会履职情况报告》；
5、《公司 2017 年度报告及其摘要》；
6、《公司 2017 年度财务决算报告》；
7、《公司 2017 年度利润分配预案》；
8、《公司 2017 年度募集资金存放与实际使用情况的专
项报告》；
第三届董事会第
2018.3.28 9、《关于确认公司 2017 年度董事、高级管理人员薪酬
十次会议
的议案》；
10、《关于公司 2017 年度日常关联交易执行情况的议
案》；
11、 关于 2018 年度公司向银行申请授信额度的议案》；
12、《关于 2018 年度公司为子公司提供担保的议案》；
13、关于 2018 年度公司开展远期结售汇业务的议案》；
14、《关于续聘公司 2018 年度审计机构并议定 2017 年
度审计费用的议案》；
15、《关于召开公司 2017 年年度股东大会的议案》。
第三届董事会第
2018.4.25 1、《关于公司 2018 年第一季度报告的议案》
十一次会议
1、《公司 2018 年半年度报告及其摘要》；
2、《公司 2018 年半年度募集资金存放与实际使用情况
的专项报告》；
3、《关于向全资子公司增资的议案》；
4、《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的
第三届董事会第 限制性股票的议案》；
2018.8.14
十二次会议 5、《关于调整限制性股票回购价格的议案》；
6、《关于修订<公司薪酬管理制度>和<公司内部审计制
度>的议案》；
7、《关于继续开展票据池业务的议案》；
8、《关于召开公司 2018 年第二次临时股东大会的议
案》。
第三届董事会第 1、《关于收购扬州麦斯通复合材料有限公司 100%股权
2018.9.5
十三次会议 的议案》；
1、《关于聘任公司证券事务代表的议案》；
2、关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限
第三届董事会第
2018.9.25 制性股票的议案》；
十四次会议
3、《关于召开公司 2018 年第三次临时股东大会的议
案》。
第三届董事会第
2018.10.24 1、《关于公司 2018 年第三季度报告的议案》
十五次会议
1、关于终止实施股权激励计划并回购注销已授予但尚
未解锁的限制性股票的议案》；
2、关于提请公司股东大会授权董事会办理终止实施股
权激励计划并回购注销已授予但尚未解锁的限制性股
票的议案》；
第三届董事会第
2018.11.8 3、《关于减少注册资本并修改〈公司章程〉的议案》；
十六次会议
4、关于变更公司英文名称并修改〈公司章程〉的议案》；
5、关于全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管
理的议案》；
6、《关于召开公司 2018 年第四次临时股东大会的议
案》。
（2）监事会
日期 届次 决议内容
1、《关于公司<2018 年限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》；
第三届监事会第 2、《关于公司<2018 年限制性股票激励计划实施考核管
2018.1.16
七次会议 理办法>的议案》；
3、《关于核查<2018 年限制性股票激励计划首次授予部
分激励对象名单>的议案》。
第三届监事会第
2018.2.6 1、审议《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。
八次会议
1、《公司 2017 年度监事会工作报告》；
2、《公司 2017 年度报告及其摘要》；
3、《公司 2017 年度财务决算报告》；
4、《公司 2017 年度利润分配预案》；
5、《公司 2017 年度募集资金存放与实际使用情况的专
项报告》；
第三届监事会第
2018.3.28 6、《关于确认公司 2017 年度监事薪酬的议案》；
九次会议
7、《关于公司 2017 年度日常关联交易执行情况的议
案》；
8、《关于 2018 年度公司向银行申请授信额度的议案》；
9、《关于 2018 年度公司为子公司提供担保的议案》；
10、关于 2018 年度公司开展远期结售汇业务的议案》。
第三届监事会第
2018.4.25 1、《关于公司 2018 年第一季度报告的议案》
十次会议
1、《公司 2018 年半年度报告及其摘要》；
2、《公司 2018 年半年度募集资金存放与实际使用情况
的专项报告》；
第三届监事会第
2018.8.14 3、《关于向全资子公司增资的议案》；
十一次会议
4、关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限
制性股票的议案》；
5、《关于调整限制性股票回购价格的议案》；
6、《关于继续开展票据池业务的议案》。
第三届监事会第 1、《关于收购扬州麦斯通复合材料有限公司 100%股权
2018.9.5
十二次会议 的议案》。
第三届监事会第 1、关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限
2018.9.25
十三次会议 制性股票的议案》。
第三届监事会第
2018.10.24 1、《关于公司 2018 年第三季度报告的议案》
十四次会议
1、关于终止实施股权激励计划并回购注销已授予但尚
第三届监事会第 未解锁的限制性股票的议案》；
2018.11.8
十五次会议 2、关于全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管
理的议案》。
（3）股东大会
日期 届次 决议内容
1、《关于公司<2018 年限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》；
2、《关于公司<2018 年限制性股票激励计划实施考核管
2018 年第一次临
2018.2.1 理办法>的议案》；
时股东大会
3、《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2018 年限
制性股票激励计划相关事宜的议案》；
4、《关于修订<公司章程>的议案》。
1、《公司 2017 年度董事会工作报告》；
2、《公司 2017 年度监事会工作报告》；
3、《公司 2017 年度报告及其摘要》；
4、《公司 2017 年度财务决算报告》；
5、《公司 2017 年度利润分配预案》；
2017 年年度股东
2018.4.20 6、关于确认公司 2017 年度董事及监事薪酬的议案》；
大会
7、关于 2018 年度公司向银行申请授信额度的议案》；
8、《关于 2018 年度公司为子公司提供担保的议案》；
9、关于 2018 年度公司开展远期结售汇业务的议案》；
10、《关于续聘公司 2018 年度审计机构并议定 2017
年度审计费用的议案》。
1、关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限
2018 年第二次临
2018.8.30 制性股票的议案》；
时股东大会会议
2、《关于继续开展票据池业务的议案》。
2018 年第三次临 1、关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限
2018.10.12
时股东大会 制性股票的议案》。
经核查，公司严格按照法律法规和《公司章程》发布通知并按期召开股东大
会、董事会及监事会；股东大会、董事会、监事会会议文件完整，会议记录中时
间、地点、出席人数等要件齐备，会议文件由专人归档保存；会议记录正常签署；
监事会正常发挥作用，切实履行监督职责；三会决议能够有效执行。
（二）信息披露情况
持续督导期间，公司发布的公告情况如下：
（1）定期报告
报告类型 公告日期 公告名称
华正新材 2017 年年度报告
2017 年年度报告 2018.03.30
华正新材 2017 年年度报告摘要
2018 年第一季度报
2018.04.26 华正新材 2018 年第一季度报告
告
华正新材 2018 年半年度报告
2018 年半年度报告 2018.08.15
华正新材 2018 年半年度报告摘要
2018 年第三季度报
2018.10.25 华正新材 2018 年第三季度报告
告
（2）临时报告
报告类型 公告日期 公告名称
华正新材关于全资子公司通过高新技术企业复
2017-073 2017.12.22
审的公告
2017-074 2017.12.27 华正新材首次公开发行限售股上市流通公告
华正新材关于持股 5%以上股东股份补充质押
2017-075 2017.12.28
的公告
华正新材关于高级管理人员减持公司股份计划
2018-001 2018.01.13
的公告
华正新材关于 2018 年限制性股票激励计划（草
2018-002 2018.01.17
案）摘要公告
华正新材关于修订《公司章程》有关条款的公
2018-003 2018.01.17
告
2018-004 2018.01.17 华正新材第三届董事会第七次会议决议公告
2018-005 2018.01.17 华正新材第三届监事会第七次会议决议公告
华正新材关于独立董事公开征集委托投票权的
2018-006 2018.01.17
公告
华正新材关于召开 2018 年第一次临时股东大
2018-007 2018.01.17
会的通知
华正新材关于全资子公司使用部分闲置募集资
2018-008 2018.01.25
金进行现金管理到期赎回的公告
华正新材关于全资子公司使用部分闲置募集资
2018-009 2018.01.30 金进行现金管理到期赎回及继续购买理财产品
的公告
华正新材 2018 年第一次临时股东大会决议公
2018-010 2018.02.02
告
2018-011 2018.02.06 华正新材关于持股 5%以上股东股份补充质押
的公告
华正新材关于向激励对象授予限制性股票的公
2018-012 2018.02.07
告
2018-013 2018.02.07 华正新材第三届董事会第八次会议决议公告
2018-014 2018.02.07 华正新材第三届监事会第八次会议决议公告
2018-015 2018.02.10 华正新材关于股东减持公司股份计划的公告
华正新材关于公司青山湖一期项目全面投产及
2018-016 2018.02.22
取得客户认证的公告
华正新材关于全资子公司使用部分闲置募集资
2018-017 2018.02.22
金进行现金管理的实施公告
2018-018 2018.02.23 华正新材风险提示公告
华正新材关于 2018 年限制性股票激励计划授
2018-019 2018.03.01
予结果的公告
华正新材关于修订《公司章程》及办理工商变
2018-020 2018.03.06
更登记的公告
2018-021 2018.03.06 华正新材第三届董事会第九次会议决议公告
2018-022 2018.03.08 华正新材关于诉讼进展的公告
华正新材关于全资子公司使用部分闲置募集资
2018-023 2018.03.21
金进行现金管理的进展公告
华正新材关于全资子公司使用部分闲置募集资
2018-024 2018.03.27
金进行现金管理的实施公告
华正新材关于 2018 年度公司为子公司提供担
2018-025 2018.03.30
保的公告
华正新材关于 2018 年度开展远期结售汇业务
2018-026 2018.03.30
的公告
华正新材关于公司 2017 年度利润分配预案的
2018-027 2018.03.30
公告
华正新材关于公司 2017 年度募集资金存放与
2018-028 2018.03.30
实际使用情况的专项报告
2018-029 2018.03.30 华正新材第三届董事会第十次会议决议公告
2018-030 2018.03.30 华正新材第三届监事会第九次会议决议公告
华正新材关于举行 2017 年度现场业绩及现金
2018-031 2018.03.30
分红说明会的公告
华正新材关于举行 2017 年年度股东大会的通
2018-032 2018.03.30
知
2018-033 2018.04.05 华正新材关于完成工商变更登记的公告
华正新材关于 2017 年度现场业绩及现金分红
2018-034 2018.04.11
说明会召开情况的公告
华正新材关于持股 5%以上股东减持股份计划
2018-035 2018.04.14
的公告
华正新材关于全资子公司使用部分闲置募集资
2018-036 2018.04.19
金进行现金管理的进展公告
2018-037 2018.04.21 华正新材 2017 年年度股东大会决议公告
华正新材关于全资子公司使用部分闲置募集资
2018-038 2018.04.25
金进行现金管理的实施公告
华正新材关于全资子公司使用部分闲置募集资
2018-039 2018.04.28
金进行现金管理的进展公告
华正新材关于全资子公司使用部分闲置募集资
2018-040 2018.05.04 金进行现金管理到期赎回及继续购买理财产品
的公告
2018-041 2018.05.05 华正新材关于高级管理人员减持股份进展公告
华正新材关于持股 5%以上股东部分股份质押
2018-042 2018.05.12
解除的公告
2018-043 2018.05.18 华正新材关于股东减持股份进展公告
2018-044 2018.05.25 华正新材 2017 年年度权益分派实施公告
华正新材关于全资子公司使用部分闲置募集资
2018-045 2018.05.30
金进行现金管理提前赎回的公告
2018-046 2018.06.07 华正新材持股 5%以上股东减持股份进展公告
2018-047 2018.06.08 华正新材关于诉讼进展的公告
华正新材关于持股 5%以上股东部分股份质押
2018-048 2018.06.13
解除的公告
华正新材关于持股 5%以上股东部分股份质押
2018-049 2018.06.13
解除的补充公告
华正新材关于全资子公司使用部分闲置募集资
2018-050 2018.06.26
金进行现金管理分进展公告
华正新材关于持股 5%以上股东部分股份质押
2018-051 2018.06.28
解除的公告
2018-052 2018.07.25 华正新材关于变更持续督导保荐代表人的公告
2018-053 2018.08.03 华正新材关于高级管理人员减持股份结果公告
2018-054 2018.08.03 华正新材关于高级管理人员减持股份计划公告
2018-055 2018.08.09 华正新材持股 5%以上股东减持股份进展公告
华正新材关于公司 2018 年半年度募集资金存
2018-056 2018.08.15
放与实际使用情况的专项报告
2018-057 2018.08.15 华正新材关于向全资子公司增资的公告
华正新材关于回购注销部分激励对象已获授但
2018-058 2018.08.15
尚未解锁的限制性股票的公告
2018-059 2018.08.15 华正新材关于调整限制性股票回购价格的公告
2018-060 2018.08.15 华正新材关于继续开展票据池业务的公告
2018-061 2018.08.15 华正新材第三届董事会第十二次会议决议公告
2018-062 2018.08.15 华正新材第三届监事会第十一次会议决议公告
华正新材关于召开 2018 年第二次临时股东大
2018-063 2018.08.15
会的通知
2018-064 2018.08.15 华正新材关于股东减持股份结果公告
2018-065 2018.08.18 华正新材关于股东减持股份计划公告
2018-066 2018.08.22 华正新材关于全资子公司使用部分闲置募集资
金进行现金管理到期赎回的公告
华正新材 2018 年第二次临时股东大会会议决
2018-067 2018.08.31
议公告
华正新材关于回购注销部分限制性股份通知债
2018-068 2018.08.31
权人的公告
华正新材关于收购扬州麦斯通复合材料有限公
2018-069 2018.09.07
司 100%股份的公告
2018-070 2018.09.07 华正新材第三届董事会第十三次会议决议公告
2018-071 2018.09.07 华正新材第三届监事会第十二次会议决议公告
2018-072 2018.09.26 华正新材第三届董事会第十四次会议决议公告
2018-073 2018.09.26 华正新材第三届监事会第十三次会议决议公告
华正新材关于证券事务代表辞职暨聘任证券事
2018-074 2018.09.26
务代表的公告
华正新材关于回购注销部分激励对象已获授但
2018-075 2018.09.26
尚未解锁的限制性股票的公告
华正新材关于召开 2018 年第三次临时股东大
2018-076 2018.09.26
会的通知
华正新材 2018 年第三次临时股东大会会议决
2018-077 2018.10.13
议
华正新材关于回购注销部分限制性股票通知债
2018-078 2018.10.13
权人的公告
华正新材关于持股 5%以上股东股份补充质押
2018-079 2018.10.20
的公告
2018-080 2018.11.03 华正新材关于股权收购交割完成的公告
2018-081 2018.11.08 华正新材持股 5%以上股东减持股份结果公告
2018-082 2018.11.09 华正新材第三届董事会第十六次会议决议公告
2018-083 2018.11.09 华正新材第三届监事会第十五次会议决议公告
华正新材关于终止实施股权激励计划并回购注
2018-084 2018.11.09
销已授予但尚未解锁的限制性股票公告
华正新材关于减少注册资本并修改公司章程的
2018-085 2018.11.09
公告
华正新材关于变更公司英文名称并修改公司章
2018-086 2018.11.09
程的公告
华正新材关于全资子公司使用部分闲置募集资
2018-087 2018.11.09
金进行现金管理的实施公告
华正新材关于召开 2018 年第四次临时股东大
2018-088 2018.11.09
会的通知
华正新材关于全资子公司使用部分闲置募集资
2018-089 2018.11.15
金进行现金管理的实施公告
经核查，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、
《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及公司相关规章制度的要求进行信
息披露，已披露的公告与实际情况相一致，披露的内容完整，信息披露档案资料
完整，不存在应予以披露而未披露的事项。通过对上述会议的会议记录及其它相
关会议资料的核查，保荐机构认为公司董事会和监事会的召集、召开及表决合规，
会议记录完整，会议资料保存完整，出席会议的董事和监事都对会议决议进行了
签字确认。
（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
持续督导期间，公司独立运作，具有完整的采购、生产和销售系统及配套设
施，不存在可能对资产、人员、业务、财务及机构独立性产生重大不利影响的事
项。经过实地查看公司的生产经营状况，同时核查公司账务情况，未发现公司与
控股股东及其关联方存在非经营性资金往来。
（四）募集资金使用情况
1、全资子公司杭州华正新材料有限公司（以下简称“杭州华正”）使用部
分闲置募集资金进行现金管理的情况
公司于 2017 年 8 月 9 日召开了第三届董事会第三次会议和第三届监事会第
三次会议，于 2017 年 8 月 25 日召开了 2017 年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于变更部分募集资金用途以及部分募投项目变更实施主体、实施地点及扩
产的议案》和《关于向全资子公司增资用于募投项目实施的议案》。根据前述审
议决议，公司对杭州华正增资 13,600 万元，其中包括以本次首次公开发行股票
募集资金净额 133,261,150.00 元及相应利息全部对全资子公司杭州华正进行增
资，用于实施募投项目“新增年产 1.2 万吨树脂基纤维增强型特种复合材料技改
项目”。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对本次增资的资金到位情况进行了
审验，并已出具中汇会验[2017]4899 号《验资报告》。
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了相关募集资
金专项账户。前述募集资金到账后，已全部存放于经董事会批准设立的募集资金
专项账户内集中管理，公司及杭州华正与保荐机构、存放募集资金的商业银行签
署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
鉴于部分募集资金用途、实施主体以及专户存储的变更，2017 年 10 月 18
日，公司召开第三届董事会第五次会议并审议通过《关于全资子公司使用部分闲
置募集资金进行现金管理的议案》，同意全资子公司杭州华正在不影响募集资金
投资项目资金投入计划、确保募集资金投资项目正常实施和保证募集资金安全的
前提下，使用最高额不超过 8,000.00 万元人民币的募集资金进行现金管理，用于
投资低风险的短期保本型理财产品，投资期限自公司董事会审议通过之日起 12
个月内有效。在上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。 闲置募集资
金现金管理到期后归还至募集资金专户。在上述额度范围内董事会授权董事长行
使该项投资决策权并签署相关法律文件，财务负责人负责具体办理相关事宜。
公司于 2018 年 11 月 8 日召开了第三届董事会第十六次会议和第三届监事会
第十五次会议，审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管
理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资建设和公司正常经营的情况下，使
用最高额不超过 1,500 万元人民币的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资
低风险的短期保本型理财产品，投资期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月
内有效。在上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用，并授权董事长行使
该项投资决策权并签署相关法律文件，财务负责人负责具体办理相关事宜。
截止 2018 年 11 月 15 日，募集资金购买理财产品情况如下：
单位：人民币万元
实际收
主 委托金 预期年化 理财
签约方 产品名称 起息日 到期日 回本金
体 额 收益率 收益
金额
卓越稳盈（尊
杭州银行
享 ） 第 170298 2,000.00 2017/10/23 2017/11/23 4.00% 2,000.00 6.79
余杭支行
期预约 31 天型
交通银行 “蕴通财富日
杭 杭州临安 增利”提升 31 1,000.00 2017/10/23 2017/11/23 3.80% 1,000.00 3.23
州 支行 天
华 卓越稳盈（尊
杭州银行
正 享 ） 第 170299 3,000.00 2017/10/23 2018/1/23 4.40% 3,000.00 33.27
余杭支行
期预约 92 天型
交通银行 “蕴通财富日
杭州临安 增利”提升 92 2,000.00 2017/10/23 2018/1/23 3.90% 2,000.00 19.66
支行 天
中国建设银行
“乾元-众享”
建行余杭
保本型人民币 2,000.00 2017/11/24 2018/4/16 3.60% 2,000.00 27.42
太炎支行
理财产品 2017
年第 102 期
兴业银行 企业金融结构
1,000.00 2017/11/27 2018/1/26 4.66% 1,000.00 7.66
余杭支行 性存款
交通银行
“蕴通财富日
杭州临安 2,000.00 2018/2/14 2018/3/19 4.10% 2,000.00 7.41
增利”系列
支行
兴业银行 企业金融结构
1,000.00 2018/1/26 2018/4/26 4.67% 1,000.00 11.52
余杭支行 性存款
卓越稳盈（尊
杭州银行
享 ） 第 180051 3,000.00 2018/1/25 2018/5/2 4.60% 3,000.00 36.30
余杭支行
期预约 96 天型
杭州银行 “添利宝”结构
3,000.00 2018/5/3 2018/5/28 4.20% 3,000.00 2.71
余杭支行 性存款
交通银行
“蕴通财富日
杭州临安 1,000.00 2018/3/26 2018/6/25 4.20% 1,000.00 10.47
增利”系列
支行
中国建设银行
“乾元-众享”
建行余杭
保本型人民币 2,000.00 2018/4/24 2018/8/20 3.50% 2,000.00 22.63
太炎支行
理财产品 2018
年第 70 期
交通银行蕴通
交通银行
财富定期型结 尚未
杭州临安 1,500.00 2018/11/13 2019/1/16 4.10% -
构性存款（期限 到期
支行
结构型）
注：上述未到期理财产品公司将按期赎回。
经核查，公司全资子公司杭州华正本次对闲置募集资金进行现金管理履行了
必要的审议程序。杭州华正使用闲置募集资金进行现金管理事项符合《上海证券
交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》
等法律法规及规范性文件的要求，不存在变相改变募集资金用途的情形，不存在
损害公司和股东利益的情况。国金证券同意公司使用闲置募集资金进行现金管
理，同时出具了《国金证券股份有限公司关于浙江华正新材料股份有限公司之全
资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。
2、募集资金使用情况
截至 2018 年 11 月 15 日，公司及全资子公司杭州华正募集资金使用情况如
下：
单位：万元
利息收入扣
募集资金 实际使 购买理 募集资
存放银行 项目名称 除银行手续
金额 用金额 财 金余额
费净额
中国银行股份
新增年产 1.2
有限公司杭州 700.00 937.05
万吨树脂基
市余杭支行
纤维增强型 13,326.10 359.20 11,227.81
交通银行股份
特种复合材
有限公司杭州 800.00 20.44
料技改项目
临安支行
合 计 13,326.10 359.20 11,227.81 1,500.00 957.49
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
1、关联交易
持续督导期间，公司建立了有效的关联交易相关决策制度。确保公司发生关
联交易时将履行必要的审议程序及信息披露义务，截止 2018 年 11 月 15 日，公
司的关联交易事项统计如下：
（1）采购商品及劳务：
应付账款余额
单位 内容 交易金额（元）
华立集团股份 （元）
有限公司 浙江华正新材料
其他 1,300.00 -
股份有限公司
杭州华谐企业
浙江华正新材料
管理咨询有限 培训费 4,000.00 -
股份有限公司
公司
杭州华谐企业
杭州联生绝缘材
管理咨询有限 培训费 2,000.00 -
料有限公司
公司
浙江厚达智能
杭州华正新材料
科技股份有限 自动仓库 714,200.00 691,700.00
有限公司
公司
合计 721,500.00 691,700.00
（2）销售商品及提供劳务（无）。
2、对外担保
持续督导期间，公司建立了有效的对外担保风险管理制度，确保公司发生对
外担保时将履行必要的审议程序及信息披露义务，截至本报告签署日，除对控股
子公司提供担保外，公司无其他对外担保事项。
3、对外投资
持续督导期间，公司建立了有效的对外投资风险控制制度，确保公司发生的
对外投资时将履行必要的审议程序及信息披露义务，公司风险控制相关措施能够
有效避免投资可能发生的风险。截至 2018 年 11 月 15 日，公司的对外投资事项
统计如下：
公司于 2018 年 9 月 5 日召开的第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关
于收购扬州麦斯通复合材料有限公司 100%股权的议案》。根据《上海证券交易所
股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，本次交易事项豁免提交公司股东大会
审议。
公司于 2018 年 9 月 5 日与 MaxiTrans、 琨泰科技签订关于购买扬州麦斯通
公司股权的相关协议。本次交易采取现金收购方式，交易金额为 4,219.9406 万元
人民币，资金来源为上市公司自有资金结合银行融资。
（六）经营状况
公司是国内领先的覆铜板、绝缘材料生产公司，致力于导热材料、热塑性蜂
窝板、高频、高速板等新产品的开发和新市场开拓；2018 年 1-9 月，公司实现营
业总收入 120,951.21 万元，较上年同期上升 9.04%；归属于母公司所有者的净利
润 5,784.56 万元，较上年同期下降 17.69%。以上数据未经审计。
持续督导期间，公司经营模式未发生变化，核心竞争力未发生重大变化，公
司主要从事覆铜板、绝缘材料和热塑性蜂窝板等复合材料及制品的设计、研发、
生产及销售，产品广泛应用于计算机、通信、电工电气、仪器仪表、消费类电子、
交通物流等终端市场。
三、 提请上市公司注意的事项及建议
（一）加强募投项目管理
随着公司募投项目逐步投入，保荐机构提请公司进一步加强对募投项目的管
理，确保募投项目的效益能够实现。
（二）加强董监高合规意识，自觉维护证券市场秩序
持续督导期内，公司完成董监高换届选举，保荐机构提请公司董事、监事和
高级管理人员加强法规学习、提高合规意识，在从事证券交易等活动时，严格遵
守法律、法规、规章等规范性文件和本所业务规则，自觉维护证券市场秩序。
四、 是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及交易所规定应当向中国证
监会和交易所报告的事项
2018 年 4 月 26 日，华正新材披露了《浙江华正新材料股份有限公司 2018
年第一季度报告》，报告显示：公司 2018 年 1-3 月营业利润总额为 1,250.08 万元，
较 2017 年 1-3 月的 4,824.25 下降了 74.09%，下降超过 50%。根据《上海证券交
易所上市公司持续督导工作指引》第二十六条的相关规定，保荐机构需要对上市
公司业绩出现亏损或营业利润比上年同期下降 50%以上情形进行专项现场检查，
现场检查报告需要上报上海证券交易所。
2018 年 5 月 8 日，国金证券保荐代表人及持续督导人员根据事先制订的现
场检查工作计划，在现场检查过程中，根据华正新材实际情况，通过查阅、收集
有关文件、资料，与财务部、证券部等相关部门及人员进行沟通等手段，对华正
新材 2018 年 1-3 月的经营情况、财务情况及营业利润下滑超过 50%的主要原因
进行了了解，并对上述情况发表核查意见。
持续督导期间，除上述事项外，未发现公司存在《证券发行上市保荐业务管
理办法》以及上交所相关规则规定的应该向中国证监会和上交所报告的事项。
五、 上市公司及其他中介机构的配合情况
在本次现场检查工作中，公司对保荐机构的检查工作予以了积极配合，提供
了相应资料和证据。
六、 本次现场检查的结论
根据现场对公司的规范运作、信守承诺、信息披露、内部控制环境、独立性、
募集资金使用情况、关联交易情况、公司的经营状况、募集资金的专户存储、投
资项目的实施等的核查，保荐机构国金证券认为：持续督导期间，在公司治理、
内部控制、三会运作情况、信息披露、独立性和关联资金往来、募集资金使用、
关联交易、重大对外投资、经营状况等方面不存在违反《上海证券交易所股票上
市规则》等相关法律法规的事项。
特此报告！
本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于浙江华正新材料股份有限公司定期
现场检查报告》之签章页。
保荐代表人签字：
杨 路 周 海 兵
保荐机构：国金证券股份有限公司
签署日期： 年 月 日
