证券代码：603186          证券简称：华正新材         公告编号 2021-009



                     浙江华正新材料股份有限公司
                   第四届监事会第九次会议决议公告


    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    一、监事会会议召开情况
    浙江华正新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第九次会
议通知、议案材料于 2021 年 1 月 14 日以电子邮件和电话的方式送达全体监事，
会议于 2021 年 1 月 20 日以通讯投票表决的方式召开。本次会议由监事会主席汤
新强先生召集并主持，会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次监事会会
议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。

    二、监事会会议审议情况
    （一）审议通过了《关于公司符合公开发行 A 股可转换公司债券条件的议
案》
    根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和中国证券监督
管理委员会《上市公司证券发行管理办法》等法律法规的有关规定，经监事会对
公司的实际情况与上述法律、法规和规范性文件的规定逐项自查后，认为公司各
项条件满足现行法律法规和规范性文件中关于公开发行可转换公司债券的有关
规定，具备公开发行可转换公司债券的条件。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，同意的票数占全体监事所持的
有表决权票数的 100%。
    本议案尚需提交公司股东大会审议通过。
    （二）审议通过了《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券发行方案的议
案》

    根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《上市公司证

                                    1
券发行管理办法》等有关法律法规、规章及其他规范性文件的规定，公司拟定了
公开发行可转换公司债券方案。具体方案分项表决结果如下：
    1、本次发行证券的种类
    本次发行证券的种类为可转换为公司 A 股股票的可转换公司债券。该可转
换公司债券及未来转换的 A 股股票将在上海证券交易所上市。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，同意的票数占全体监事所持的
有表决权票数的 100%。
    2、发行规模
    根据相关法律法规的规定并结合公司财务状况和投资计划，本次拟发行可转
换公司债券募集资金总额为不超过人民币 57,000.00 万元（含 57,000.00 万元），
具体发行规模由公司股东大会授权公司董事会在上述额度范围内确定。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，同意的票数占全体监事所持的
有表决权票数的 100%。
    3、票面金额和发行价格
    本次发行的可转换公司债券按面值发行，每张面值为人民币 100 元。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，同意的票数占全体监事所持的
有表决权票数的 100%。
    4、债券期限
    根据相关法律法规的规定和募集资金拟投资项目的实施进度安排，结合本次
发行可转换公司债券的发行规模及公司未来的经营和财务状况等，本次发行的可
转换公司债券的期限为自发行之日起 6 年。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，同意的票数占全体监事所持的
有表决权票数的 100%。
    5、债券利率
    本次发行的可转换公司债券票面利率的确定方式及每一计息年度的最终利
率水平，提请公司股东大会授权公司董事会在发行前根据国家政策、市场状况和
公司具体情况与保荐机构（主承销商）协商确定。本次可转债在发行完成前如遇
银行存款利率调整，则股东大会授权董事会对票面利率作相应调整。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，同意的票数占全体监事所持的

                                    2
有表决权票数的 100%。
    6、付息的期限和方式
    本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，到期归还本金和
最后一年利息。
    （1）年利息计算
    年利息指可转换公司债券持有人按持有的可转换公司债券票面总金额自可
转换公司债券发行首日起每满一年可享受的当期利息。
    年利息的计算公式为：I=B×
    I：指年利息额；
    B：指本次发行的可转换公司债券持有人在计息年度（以下简称“当年”或“每
年”）付息债权登记日持有的可转换公司债券票面总金额；
    i：可转换公司债券的当年票面利率。
    （2）付息方式
    ①本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为
可转换公司债券发行首日。
    ②付息日：每年的付息日为本次发行的可转换公司债券发行首日起每满一年
的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个工作日，顺延期间不另
付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。
    ③付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，公
司将在每年付息日之后的五个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前（包
括付息债权登记日）申请转换成公司股票的可转换公司债券，公司不再向其持有
人支付本计息年度及以后计息年度的利息。
    ④可转换公司债券持有人所获得利息收入的应付税项由持有人承担。
    ⑤在本次发行的可转换公司债券到期日之后的 5 个工作日内，公司将偿还所
有到期未转股的可转债本金及最后一年利息。转股年度有关利息和股利的归属等
事项，由公司董事会根据相关法律法规及上海证券交易所的规定确定。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，同意的票数占全体监事所持的
有表决权票数的 100%。
    7、转股期限

                                   3
    本次发行的可转换公司债券转股期自可转换公司债券发行结束之日起满六
个月后的第一个交易日起至可转换公司债券到期日止。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，同意的票数占全体监事所持的
有表决权票数的 100%。
    8、转股价格的确定及其调整
    （1）初始转股价格的确定
    本次发行的可转换公司债券的初始转股价格不低于募集说明书公告日前二
十个交易日公司股票交易均价（若在该二十个交易日内发生过因除权、除息引起
股价调整的情形，则对调整前交易日的收盘价按经过相应除权、除息调整后的价
格计算）和前一个交易日公司股票交易均价之间较高者，具体初始转股价格提请
公司股东大会授权公司董事会在发行前根据市场和公司具体情况与保荐机构（主
承销商）协商确定。
    前二十个交易日公司股票交易均价=前二十个交易日公司股票交易总额/该
二十个交易日公司股票交易总量；前一交易日公司股票交易均价=前一交易日公
司股票交易总额/该日公司股票交易总量。
    （2）转股价格的调整方式及计算公式
    在本次发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、
派送现金股利等情况（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）
使公司股份发生变化时，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，
最后一位四舍五入）：
    派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；
    增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
    上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；
    派送现金股利：P1=P0－D；
    上述三项同时进行：P1＝（P0－D+A×k）/（1+n+k）
    其中：P0 为调整前转股价，n 为送股或转增股本率，k 为增发新股或配股率，
A 为增发新股价或配股价，D 为每股派送现金股利，P1 为调整后转股价。
    当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，
并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登董事会决议公告，并于公告

                                   4
中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）；当转股价格调整日
为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，
则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。
    当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数
量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债
权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及
充分保护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股
价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的相关
规定来制订。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，同意的票数占全体监事所持的
有表决权票数的 100%。
    9、转股价格向下修正条款
    （1）修正权限与修正幅度
    在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易
日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%时，公司董事会有权
提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。
    上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股
东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的
转股价格应不低于本次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前
一交易日均价之间的较高者。
    若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日
前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易
日按调整后的转股价格和收盘价计算。
    （2）修正程序
    如公司决定向下修正转股价格时，公司将在中国证监会指定的信息披露报刊
及互联网网站上刊登股东大会决议公告，公告修正幅度和股权登记日及暂停转股
期间。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日），开始恢复转股申
请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份
登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。

                                     5
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，同意的票数占全体监事所持的
有表决权票数的 100%。
    10、转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法
    债券持有人在转股期内申请转股时，转股数量的计算方式为 Q=V/P，并以去
尾法取一股的整数倍。其中：V：指可转换公司债券持有人申请转股的可转换公
司债券票面总金额；P：指申请转股当日有效的转股价格。
    可转换公司债券持有人申请转换成的股份须是整数股。转股时不足转换 1
股的可转换公司债券部分，公司将按照上海证券交易所等部门的有关规定，在转
股日后的五个交易日内以现金兑付该部分可转换公司债券的票面金额以及该余
额对应的当期应计利息。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，同意的票数占全体监事所持的
有表决权票数的 100%。
    11、赎回条款
    （1）到期赎回条款
    在本次发行的可转换公司债券期满后五个交易日内，公司将赎回全部未转股
的可转换公司债券，具体赎回价格由股东大会授权董事会根据发行时市场情况与
保荐机构（主承销商）协商确定。
    （2）有条件赎回条款
    转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有权决定按照债券面值
加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券：
    ①在转股期内，如果公司股票在任何连续三十个交易日中至少十五个交易日
的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130%）；
    ②当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足 3,000 万元时。
    当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365
    IA：指当期应计利息；
    B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；
    i：指可转换公司债券当年票面利率；
    t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天
数（算头不算尾）。

                                    6
    若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日
按调整前的转股价格和收盘价计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘
价计算。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，同意的票数占全体监事所持的
有表决权票数的 100%。
    12、回售条款
    （1）有条件回售条款
    在本次发行的可转换公司债券最后两个计息年度，如果公司股票在任何连续
三十个交易日的收盘价格低于当期转股价的 70%时，可转换公司债券持有人有权
将其持有的可转换公司债券全部或部分按面值加上当期应计利息的价格回售给
公司。若在上述交易日内发生过转股价格因发生送红股、转增股本、增发新股（不
包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利
等情况而调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，
在调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。如果出现转股价格向下
修正的情况，则上述“连续三十个交易日”须从转股价格调整之后的第一个交易
日起重新计算。最后两个计息年度可转换公司债券持有人在每年回售条件首次满
足后可按上述约定条件行使回售权一次，若在首次满足回售条件而可转换公司债
券持有人未在公司届时公告的回售申报期内申报并实施回售的，该计息年度不能
再行使回售权，可转换公司债券持有人不能多次行使部分回售权。
    （2）附加回售条款
    若公司本次发行的可转换公司债券募集资金投资项目的实施情况与公司在
募集说明书中的承诺情况相比出现重大变化，且该变化被中国证监会认定为改变
募集资金用途的，可转换公司债券持有人享有一次回售的权利。可转换公司债券
持有人有权将其持有的可转换公司债券全部或部分按债券面值加上当期应计利
息价格回售给公司。持有人在附加回售条件满足后，可以在公司公告后的附加回
售申报期内进行回售，该次附加回售申报期内不实施回售的，不应再行使附加回
售权。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，同意的票数占全体监事所持的
有表决权票数的 100%。

                                   7
    13、转股后的股利分配
    因本次发行的可转换公司债券转股而增加的本公司股票享有与原股票同等
的权益，在股利发放的股权登记日当日登记在册的所有普通股股东（含因可转换
公司债券转股形成的股东）均参与当期股利分配，享有同等权益。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，同意的票数占全体监事所持的
有表决权票数的 100%。
    14、发行方式及发行对象
    本次可转换公司债券的具体发行方式由股东大会授权董事会与保荐机构（主
承销商）确定。本次可转换公司债券的发行对象为持有中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司证券账户的自然人、法人、证券投资基金、符合法律规定的其
他投资者等（国家法律、法规禁止者除外）。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，同意的票数占全体监事所持的
有表决权票数的 100%。
    15、向原股东配售的安排
    本次发行的可转换公司债券向公司原股东实行优先配售，原股东有权放弃配
售权。向原股东优先配售的具体比例提请股东大会授权董事会根据发行时具体情
况确定，并在本次发行的发行公告中予以披露。原股东优先配售之外的余额和原
股东放弃优先配售后的部分采用网下对机构投资者发售和通过上海证券交易所
交易系统网上定价发行相结合的方式进行，余额由承销商包销。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，同意的票数占全体监事所持的
有表决权票数的 100%。
    16、债券持有人会议相关事项
    在可转换公司债券存续期间，有下列情形之一的，公司董事会应召集债券持
有人会议：
    （1）公司拟变更《可转债募集说明书》的约定；
    （2）公司不能按期支付本次可转债本息；
    （3）公司减资（因股权激励和业绩承诺导致股份回购的减资除外）、合并、
分立、解散、重整或者申请破产；
    （4）拟变更、解聘本次可转债债券受托管理人；

                                   8
       （5）担保人（如有）或者担保物（如有）发生重大变化；
       （6）修订可转换公司债券持有人会议规则；
       （7）发生其他对债券持有人权益有重大实质影响的事项；
       （8）根据法律、行政法规、中国证监会、本次可转债上市交易的证券交易
所及可转换公司债券持有人会议规则的规定，应当由债券持有人会议审议并决定
的其他事项。
       公司董事会、单独或合计持有本次可转债未偿还债券面值总额 10%以上的债
券持有人、债券受托管理人或相关法律法规、中国证监会规定的其他机构或人士
可以书面提议召开债券持有人会议。
       表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，同意的票数占全体监事所持的
有表决权票数的 100%。
       17、本次募集资金用途
       本次可 转换 公司 债券 募集资 金总 额不 超 过 57,000.00 万 元人 民币（含
57,000.00 万元），扣除发行费用后将投资于“年产 2400 万张高等级覆铜板富山
工业园制造基地项目”，具体情况如下：
序号         募集资金投资项目         投资额（万元）       拟使用募集资金金额（万元）

         年产 2400 万张高等级覆铜板
 1                                            204,900.00                     40,000.00
         富山工业园制造基地项目

 2       补充流动资金                                  -                     17,000.00

                合计                          204,900.00                     57,000.00

       “年产 2400 万张高等级覆铜板富山工业园制造基地项目”总用地面积
155.22 亩，总建筑面积 160,747.30 平方米，配套供电、给排水等公共设施，其采
用自有技术，新建高等级覆铜板生产线。项目建成后，将形成年产 2,400 万张高
等级覆铜板的生产能力。产品广泛应用于通讯信息交换系统、云计算储存系统、
自动驾驶信号采集系统、物联网射频系统、医疗设备、轨道交通、新能源、绿色
物流等领域。
       上述项目的实施主体为公司全资子公司珠海华正新材料有限公司（以下简称
“珠海华正”）。本次募集资金到位后，将通过向珠海华正增资或借款的方式投入，
珠海华正根据公司制定的募集资金使用计划具体实施。项目总投资金额高于本次
募集资金使用金额部分由公司自筹解决；同时，若本次发行扣除发行费用后的实
                                          9
际募集资金低于本次募集资金投资项目使用金额，不足部分由公司自筹解决。
    本次发行募集资金到位前，公司将根据项目进度的实际情况，以自有资金或
其他方式筹集的资金先行投入上述项目，并在募集资金到位后按照相关法律法规
予以置换。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，同意的票数占全体监事所持的
有表决权票数的 100%。
    18、担保事项
    本次可转换公司债券采用保证担保的方式，公司控股股东华立集团股份有限
公司为华正新材本次公开发行可转换公司债券事项提供不可撤销的保证担保，承
担连带保证责任。担保范围为经中国证监会核准发行的本次可转换公司债券本金
及利息、违约金、损害赔偿金及实现债权的合理费用，担保的受益人为全体债券
持有人，以保障本次可转换公司债券的本息按照约定如期足额兑付。公司在本次
可转换债券发行完成后，自每年向可转换公司债券持有人支付利息后的三十个工
作日内，按照付息时未转股的实际剩余可转换债券本金余额（按面值计算），以
年化费率 1%计算并向控股股东华立集团股份有限公司支付担保费。上述担保事
项为关联交易事项，尚需通过华正新材及华立集团股份有限公司股东大会审议通
过。
    投资者一经通过认购或者购买或者其他合法方式取得本次发行的可转换公
司债券，即视同认可并接受本次可转换公司债券的担保方式，授权本次可转换公
司债券保荐机构（主承销商）作为代理人代为行使担保权益。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，同意的票数占全体监事所持的
有表决权票数的 100%。
    19、募集资金存管
    公司已经制定募集资金专项存储制度。本次发行的募集资金将存放于公司董
事会决定的专项账户中，具体开户事宜在发行前由公司董事会确定。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，同意的票数占全体监事所持的
有表决权票数的 100%。
    20、本次决议的有效期
    本次发行可转债决议的有效期为公司股东大会审议通过本次发行方案之日

                                  10
起十二个月。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，同意的票数占全体监事所持的
有表决权票数的 100%。
    本议案尚需提交公司股东大会审议通过。
    （三）审议通过了《关于<浙江华正新材料股份有限公司公开发行 A 股可转
换公司债券预案>的议案》
    监事会同意批准公司就本次公开发行可转换债券事项制作的《浙江华正新材
料股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券预案》。预案全文详见上海证券交
易所网站 (www.sse.com.cn) 及指定信息披露媒体同日的披露。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，同意的票数占全体监事所持的
有表决权票数的 100%。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    （四）审议通过了《关于<公开发行 A 股可转换公司债券募集资金使用的可
行性分析报告>的议案》
    监事会同意批准公司的《浙江华正新材料股份有限公司公开发行 A 股可转
换公司债券募集资金使用的可行性分析报告》。报告全文详见上海证券交易所网
站 (www.sse.com.cn) 及指定信息披露媒体同日的披露。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，同意的票数占全体监事所持的
有表决权票数的 100%。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    （五）审议通过了《关于公司未来三年（2021-2023 年）股东回报规划的议
案》
    监事会同意批准公司制订的《浙江华正新材料股份有限公司未来三年
（2021-2023 年）股东回报规划》。全文详见上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn)
及指定信息披露媒体同日的披露。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，同意的票数占全体监事所持的
有表决权票数的 100%。
    本议案尚需提交公司股东大会审议通过。
    （六）审议通过了《关于公开发行 A 股可转换公司债券摊薄即期回报及填
补措施和相关主体承诺的议案》
                                    11
    经审议，监事会认可公司就本次公开发行 A 股可转换公司债券对即期回报
摊薄的影响所作的分析，并同意相关填补回报措施。
    详细内容见公司同日在上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn) 及指定信息
披露媒体上披露的《华正新材关于公开发行 A 股可转换公司债券摊薄即期回报
及填补措施和相关主体承诺的公告》（公告编号：2021-010）。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，同意的票数占全体监事所持的
有表决权票数的 100%。
    本议案尚需提交公司股东大会审议通过。
    （七）审议通过了《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》

    监事会同意批准公司的《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》。
    详细内容见公司同日在上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn) 及指定信息
披露媒体上披露的《华正新材关于前次募集资金使用情况的报告》（公告编号：
2021-011）。
    中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具了中汇会鉴【2021】0053 号《浙
江华正新材料股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》，详细内容见上海
证券交易所网站 (www.sse.com.cn)及指定信息披露媒体同日的披露。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，同意的票数占全体监事所持的
有表决权票数的 100%。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    （八）审议通过了《关于公开发行 A 股可转换公司债券之债券持有人会议
规则的议案》
    经审议，监事会同意制定的《浙江华正新材料股份有限公司 A 股可转换公
司债券之债券持有人会议规则》。全文详见上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn)
及指定信息披露媒体同日的披露。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，同意的票数占全体监事所持的
有表决权票数的 100%。
    本议案尚需提交公司股东大会审议通过。
    （九）审议通过了《关于最近五年未被证券监管部门和交易所采取处罚或
监管措施的议案》
    详细内容见公司同日在上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn) 及指定信息
                                   12
披露媒体上披露的《华正新材关于最近五年未被证券监管部门和交易所采取处罚
或监管措施的公告》（公告编号：2021-012）。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，同意的票数占全体监事所持的
有表决权票数的 100%。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    （十）审议通过了《关于控股股东为公司本次公开发行 A 股可转换公司债
券事项提供担保暨关联交易的议案》
    本次可转换公司债券采用保证担保的方式，公司控股股东华立集团股份有限
公司拟为华正新材本次公开发行可转换公司债券事项提供不可撤销的保证担保，
承担连带保证责任。公司拟在本次可转换债券发行完成后，自每年向可转换公司
债券持有人支付利息后的三十个工作日内，按照付息时未转股的实际剩余可转换
债券本金余额（按面值计算），以年化费率 1%计算并向控股股东华立集团股份有
限公司支付担保费。本次担保及支付担保费用的行为构成关联交易，经审议，监
事会同意本次关联交易，本次关联交易符合公司发展经营需要，符合公司与全体
股东的利益，不存在损害公司及其股东特别是中小股东利益的情形。
    详细内容见公司同日在上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn) 及指定信息
披露媒体上披露的《华正新材关于控股股东拟为公司公开发行 A 股可转换公司
债券事项提供担保暨关联交易的公告》（公告编号：2021-013）。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，同意的票数占全体监事所持的
有表决权票数的 100%。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。

    三、备查文件
    浙江华正新材料股份有限公司第四届监事会第九次会议决议。




    特此公告。




                                        浙江华正新材料股份有限公司监事会
                                                        2021 年 1 月 20 日
                                   13