浙江华正新材料股份有限公司独立董事

     关于第四届董事会第十五次会议相关事项的独立意见


    作为浙江华正新材料股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们

根据《中华人民共和国公司法》、 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、
《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》及《公司章程》、《公司
独立董事工作制度》等有关文件、制度的规定，对公司第四届董事会第十五次会
议所审议的相关事项进行了认真核查，基于独立判断立场，就以上议案发表如下
独立意见：

    一、关于调整公司公开发行 A 股可转换公司债券方案的独立意见
    经审阅，独立董事认为：公司根据中国证券监督管理委员会《可转换公司债
券管理办法》、《公司债券发行与交易管理办法》等法律法规的有关规定和监管机

构的要求，对本次公开发行 A 股可转换公司债券方案中涉及的转股价格的确定
及债券持有人会议相关事项进行调整，并明确了受托管理人。本次方案调整符合
《中华人民共和国证券法》以及《上市公司证券发行管理办法》等法律、法规及
现行政策的相关要求，不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情形。我们
一致同意调整公司公开发行 A 股可转换公司债券方案。

    二、关于《公开发行 A 股可转换公司债券预案（二次修订稿）》的独立意见
    经审阅，独立董事认为：根据中国证券监督管理委员会《可转换公司债券管
理办法》、《公司债券发行与交易管理办法》等法律法规的有关规定和公司披露的

《2021 年第一季度报告》，公司编制了《浙江华正新材料股份有限公司公开发行
A 股可转换公司债券预案（二次修订稿）》，修订后的预案符合《证券法》及《上
市公司证券发行管理办法》等法律、法规及政策的有关要求，不存在损害公司及
股东尤其是中小股东利益的情形。我们一致同意通过《浙江华正新材料股份有限
公司公开发行 A 股可转换公司债券预案（二次修订稿）》。

    三、关于《浙江华正新材料股份有限公司 A 股可转换公司债券之债券持有
人会议规则（修订稿）》的独立意见
    经审阅，独立董事认为：为规范公司 A 股可转换公司债券持有人会议的组
织和行为，界定债券持有人会议的权利义务，保障债券持有人的合法权益，根据
中国证券监督管理委员会《可转换公司债券管理办法》、《公司债券发行与交易管
理办法》等法律法规的有关规定，公司制定了《浙江华正新材料股份有限公司 A

股可转换公司债券之债券持有人会议规则（修订稿）》。修订后的债券持有人会议
规则符合相关法律法规和规范性文件的要求，合理保护了债券持有人利益，不存
在不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情形。我们一致同意通过《浙江
华正新材料股份有限公司 A 股可转换公司债券之债券持有人会议规则（修订稿）》。




                                       独立董事：杨维生、章击舟、陈连勇
                                                        2021 年 6 月 24 日