东方证券承销保荐有限公司
关于上海汇得科技股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规
则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律
法规的要求，东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方投行”或“保荐机
构”）作为上海汇得科技股份有限公司（以下简称“汇得科技”或“公司”）首次公
开发行的保荐机构，对公司2021年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审
慎的核查。具体情况如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额及资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]996《关于核准上海汇得科技股
份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司向社会公开发行人民币普通
股（A 股）26,666,667 股,发行价格为每股人民币 19.60 元，募集资金总额为人
民币 522,666,673.20 元。扣除发行费用 43,756,718.87 元，募集资金净额为
478,909,954.33 元。
以上募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信会师
报字[2018]第 ZA15561 号《验资报告》审验确认。
(二) 募集资金使用情况
鉴于本次募集资金已使用完毕，上述募集资金专户已完成销户手续，销户时
结转的银行存款利息合计 702.79 元，已全部转入公司及福建汇得自有资金账户
用于补充永久性流动资金。
截止 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况及余额如下：
单位：人民币元
项目 金额 备注
募集资金净额 478,909,954.33
项目 金额 备注
减：累计投入募集资金投资项目金额 492,731,824.01
其中：（1）以前年度累计投入募集资金投资项目金额 443,172,687.99
其中：自筹资金先期投入置换金额 46,260,722.33
募集资金直接投入金额 396,911,965.66
（2）2021 年度投入募集资金投资项目金额 49,559,136.02
其中：募集资金直接投入金额 49,559,136.02
加：累计银行存款利息收入 7,209,407.14
加：累计现金管理取得投资收益 6,639,707.19
加：发行费用还未支出
减：累计银行手续费支出 26,541.86
减：尚未赎回的结构性存款本金
减：销户转出 702.79
募集资金期末余额
其中：募集资金专项账户余额
转存通知存款账户余额
二、募集资金的管理和存放情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的合法权益，公司根据《上海
证券交易所上市规则》、中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和《上
海证券交易所上市公司募集资金管理办法（ 2013 年修订）》等相关法律、法规
和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《上海汇得科技股份有限公司
募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》的要求并结
合经营需要，公司对募集资金实行专户存储，在使用募集资金时，按照公司募集
资金管理制度履行资金使用审批，以保证专款专用。
2018 年 8 月，汇得科技、福建汇得新材料有限公司、东方投行分别与中国
农业银行股份有限公司上海金山支行、中国银行股份有限公司上海市金山支行签
订了《募集资金专项账户三方监管协议》；汇得科技、东方投行与江苏银行股份
有限公司上海分行签订了《募集资金专项账户三方监管协议》，明确了各方的权
利和义务，截至 2021 年 12 月 31 日，协议各方均按照《募集资金三方监管协议》
的规定履行相关职责。
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金期末余额存储情况如下：
单位：人民币元
开户银行 账号 账户类别 年末余额 备注
中国农业银行股份有限公司上海金
03858940040069508 募集资金专户 0.00 已注销
山支行
中国银行股份有限公司上海市金山
440375867971 募集资金专户 0.00 已注销
支行
江苏银行股份有限公司上海分行 18230188000168222 募集资金专户 0.00 已注销
中国农业银行股份有限公司上海金
03858940040069524 募集资金专户 0.00 已注销
山支行
中国银行股份有限公司上海市金山
441675900853 募集资金专户 0.00 已注销
支行
合计 0.00
注：鉴于本次募集资金已使用完毕，上述募集资金专户已完成销户手续，销户时结转的
银行存款利息合计 702.79 元，已全部转入公司及福建汇得自有资金账户用于补充永久性流
动资金。
三、募集资金的使用情况
2021 年度，汇得科技募集资金实际使用情况如下：
(一) 募集资金投资项目(以下简称“募投项目”）的资金使用情况
本公司 2021 年度募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对
照表》。
(二) 募投项目先期投入及置换情况
2021 年度，公司不存在用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自
筹资金情况。
(三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021 年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
(四) 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2021 年度，公司不存在使用闲置募集资金进行现金管理的情况。
(五) 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
(六) 超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
(七) 节余募集资金使用情况
1、募集资金节余的主要原因
公司在实施首次公开发行股票的募集资金投资项目“技术研发中心项目”和
“智能化改造项目”过程中，严格按照募集资金使用的有关规定，从项目的实际
情况出发，在保证项目建设质量的前提下，遵循谨慎、合理、节约有效的原则，
审慎地使用募集资金，加强对项目建设各个环节费用的控制、监督和管理，通过
对各项资源进行合理调度和优化配置，有效节约了项目建设资金，较好的控制了
项目建设成本和费用。同时，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使
用的情况下，公司使用限制募集资金进行现金管理，增加了现金管理收益。
2、结项募集资金使用及节余情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票的募集资金投资项目
“技术研发中心项目”和“智能化改造项目”已建设完成，该两项目建设符合募
投项目建设要求，达到项目预定可使用状态，将上述该两项目予以结项。
截至 2020 年 12 月 31 日，上述两项目募集资金使用及节余情况如下：
单位：万元
实际投入募集资金金 项目累计节余募 集资金金
拟投入募集 已实际投入募集
序号 项目名称 额占拟投入 募集资金 额（含理财收益、利息净
资金金额 资金金额
金额百分比（%） 收入）
1 技术研发中心项目 3,195.50 2,199.73 68.84 1,056.53
2 智能化改造项目 3,195.50 1,674.08 52.39 1,630.62
合计 6,391.00 3,873.81 2,687.15
3、节余募集资用于“年产 18 万吨聚氨酯树脂及其改性体项目”审批与披
露情况
2021 年 1 月 15 日，公司召开第二届董事会第十二次会议及第二届监事会
第十一次会议，分别审议通过了《关于公司部分募投项目结项并将节余募集资金
用于其他募投项目的议案》。公司首次公开发行股票的募集资金投资项目“技术
研发中心项目”和“智能化改造项目”已实施完毕并达到预定可使用状态，同意
将上述两项目予以结项，并将截至 2020 年 12 月 31 日节余募集资金 2,687.15
万元用于公司首次公开发行股票的募集资金投资项目“年产 18 万吨聚氨酯树脂
及其改性体项目”。
公司已于 2021 年 1 月 16 日对上述事项进行公告。
(八) 募集资金使用的其他情况
鉴于首次公开发行股票募集资金使用完毕，根据《上海证券交易所上市公司
募集资金管理办法（2013 年修订）》的相关规定，上述募集资金专户销户时结
转的银行存款利息合计 702.79 元，已全部转入公司及福建汇得自有资金账户用
于永久性补充流动资金，同时公司及福建汇得已办理完毕上述募集资金专户的销
户手续。上述募集资金专户注销后，其相对应的《募集资金专项账户三方监管协
议》也随之终止。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司募投项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，已使
用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重
大情形。
六、会计师对 2021 年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对汇得科技董事会编制的2021年度
《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出
具了《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》，认为“上海汇得科技股份股份
有限公司2021年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所
有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15
号）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上
海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关规定编制，如
实反映了汇得科技公司2021年度募集资金存放与使用情况。”
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的
结论性意见
东方投行通过与公司董事、监事、高级管理人员等人员交谈，查询了募集
资金专户，审阅了募集资金专户的银行对账单，查阅了内部审计报告、公司
《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》、立信会计师《募集资
金年度存放与使用情况鉴证报告》以及各项业务和管理规章制度，从公司募集
资金的管理、募集资金的用途、募集资金的信息披露情况等方面对其募集资金
制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。
保荐机构认为：2021年度上海汇得科技股份有限公司严格执行了募集资金
专户存储制度，有效地执行了三方监管协议，已披露的相关信息及时、真实、
准确、完整，不存在违反《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013
年修订）》的情况。
附件一：
募集资金使用情况对照表
编制单位：上海汇得科技股份有限公司 2021 年度
单位：人民币万元
募集资金总额 47,891.00 本年度投入募集资金总额 4,955.91
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 49,273.18
变更用途的募集资金总额比例
已变更项 项目达到 项目可行
截至期末承 截至期末投入进
目，含部分 募集资金承 调整后投 本年度投入 截至期末累计 预定可使 本年度实 是否达到 性是否发
承诺投资项目 诺投入金额 度（%）(3)＝
变更（如 诺投资总额 资总额 金额 投入金额(2) 用状态日 现的效益 预计效益 生重大变
(1) (2)/(1)
有） 期 化
年产 18 万吨聚氨酯树脂 2021-03-31
41,500.00 41,500.00 41,500.00 4,955.91 45,399.37 109.40% 2,564.87 否 否
及其改性体项目 （一期）
不适用
技术研发中心 3,195.50 3,195.50 3,195.50 2,199.73 68.84% 2020/12/31 不适用 否
（注 4）
智能化改造项目 3,195.50 3,195.50 3,195.50 1,674.08 52.39% 2020/12/31 255.53 否 否
合计 47,891.00 47,891.00 47,891.00 4,955.91 49,273.18
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 不适用
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
公司首次公开发行股票的募集资金投资项目“技术研发中心项目”和“智能化改造项目”已实施完毕并达到预定可使用状态，项
目截至 2020 年 12 月 31 日节余募集资金 2,687.15 万元。经公司第二届董事会第十二次会议及第二届监事会第十一次会
募集资金结余的金额及形成原因
议决议，同意上述两项目予以结项，并将截至 2020 年 12 月 31 日节余募集资金 2,687.15 万元用于公司首次公开发行股
票的募集资金投资项目“年产 18 万吨聚氨酯树脂及其改性体项目”。
鉴于首次公开发行股票募集资金使用完毕，根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修
订）》的相关规定，上述募集资金专户销户时结转的银行存款利息合计 702.79 元，已全部转入公司及福建
募集资金其他使用情况
汇得自有资金账户用于永久性补充流动资金，同时公司及福建汇得已办理完毕上述募集资金专户的销户手
续。上述募集资金专户注销后，其相对应的《募集资金专项账户三方监管协议》也随之终止。
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注 4：技术研发中心项目主要从事各种聚氨酯树脂类产品的研发、小试，主要目的为提高公司技术创新能力和产品科技含量，丰富产品结构，不直接产生经济效益。
