快克智能装备股份有限公司
               2017 年度董事会审计委员会履职报告


    根据中国证监会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上市公司董事会
审计委员会运作指引》和快克智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）《公
司章程》和《董事会审计委员会议事规则》的有关规定，公司董事会审计委员会
本着勤勉尽责的原则，认真履行职责。现将 2017 年度工作情况报告如下：
     一、 审计委员会基本情况
     公司董事会审计委员会由 2 名独立董事及 1 名董事组成，其中主任委员由
具有专业会计资格的独立董事担任，符合监管要求及《公司章程》等的相关规定。
     二、 2017 年度公司审计委员会会议召开情况
    2017 年度，公司董事会审计委员会共召开 5 次会议。具体如下：
 会议召开
                                     审议通过议案
   日期
            1.《关于信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司进行 2016
2017/2/10   年年报审计安排的事宜》
            2.《关于 2017 年度内部审计计划的议案》
            1.《关于 2016 年度财务决算报告及 2017 年度财务预算报告的议案》
            2.《关于 2016 年年度报告及摘要的议案》
            3. 《关于公司 2016 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议
            案》
            4.《关于公司未来三年（2017 年-2019 年）股东回报规划的议案》
2017/4/20   5. 《关于利润分配及资本公积转增股本的议案》
            6. 《关于续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017
            年度审计机构的议案》
            7.《关于会计政策变更的议案》
            8.《关于对暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》
            9. 《关于调整使用暂时闲置募集资金进行现金管理额度的议案》
             10. 《关于 2017 年第一季度报告的议案》
             11.《关于 2016 年度董事会审计委员会履职报告的议案》
             1.《关于公司 2017 年半年度报告及摘要的议案》
             2.《关于公司 2017 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
2017/8/19    的议案》
             3.《关于公司会计政策变更的议案》
             4.《关于公司内部缺陷控制缺陷标准的议案》
2017/10/28 1.《关于 2017 年第三季度报告议案》

             1.《关于续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司进行
2017/11/16
             2017 年年报审计安排的事宜》


    三、 审计委员会年度主要工作内容情况
    (一) 监督及评估外部审计机构工作
    1、 评估外部审计机构的独立性和专业性
   信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）为公司
聘用的审计机构，具有从事证券相关业务的资格，与公司之间不存在影响其独立
执业的情形。该审计单位执业过程中能够遵循独立、客观、公正的职业准则，较
好地完成了公司委托的各项工作，符合上级监管部门和公司聘用要求。
     2、与外部审计机构讨论和沟通审计范围、审计计划、审计方法及在审计
中发现的重大事项
    报告期内，审计委员会与信永中和就审计范围、审计计划、审计方法等事项
进行了充分的讨论与沟通，审计期间未发现其中存在其他的重大事项。
    3、 监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责
   审计委员会认为信永中和对公司进行审计期间勤勉尽责，遵循了独立、客观、
公正的职业准则。
    (二) 指导内部审计工作
   报告期内，审计委员会认真审阅了公司的内部审计工作计划，并认可该计划
的可行性，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，并对内部审计出
现的问题提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报告，审计委员会未发现内部
审计工作存在重大问题的情况。
    (三) 审阅上市公司的财务报告并对其发表意见
    报告期内，审计委员会认真审阅了公司的财务报告，并认为公司财务报告已
经按照企业会计准则的规定编制，不存在欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，且
公司也不存在重大会计差错更正、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断
的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项。公司财务报告已在所有重大方
面公允反映了公司的财务状况以及经营成果和现金流量。
    (四) 评估内部控制的有效性
    公司根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《上海证券交易所上市
公司内部控制指引》、其他内部控制监管规则和相关规定的要求，不断完善并落
实执行规范有效的内部控制制度，保证了公司各项生产经营管理活动合法法规、
规范健康运行，有效防范风险，保证了公司资产安全完整，确保了财务报告及信
息披露的真实、准确、完整，并在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
    (五) 协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
   报告期内，为更好的使管理层、内部审计部门与信永中和进行充分有效的沟
通，审计委员会在听取了各方的诉求意见后，积极进行了相关协调工作，确保审
计工作顺利进行。
    (六) 对公司购买理财产品事项的审核
   报告期内，公司使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品，公司审计
部对公司投资理财产品的情况进行了不定期检查，并就检查情况向审计委员会作
了报告。审计委员会认为，公司使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品
有利于提高资金使用效益，获得一定的投资收益，为股东获取更多的投资回报。
    (七) 对募集资金存放与使用情况的检查
   报告期内，审计委员会及公司审计部对公司首次公开发行募集资金的存放与
使用情况进行定期或不定期检查，确保了募集资金存放与使用及披露符合《上海
证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013
年修订）》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》和《募集资金管理
制度》的相关规定和要求。
     四、 总体评价
   报告期内，审计委员会严格依照上海证券交易所发布的《上市公司董事会审
计委员会运作指引》、公司制定的《董事会审计委员会议事规则》等有关规定，
恪尽职守、勤勉尽责，较好地履行了审计委员会的职责。


   审计委员会委员：秦志军、张文明、万何弟。




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                                                     2018 年 4 月 27 日