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镇洋发展:浙江镇洋发展股份有限公司2023年第一次临时股东大会法律意见书2023-01-21  

                                    国浩律师(宁波)事务所

                                          关于

         浙江镇洋发展股份有限公司

        2023 年第一次临时股东大会

                                法律意见书




      宁波市鄞州区定宁街 380 号宁波报业传媒大厦 A 座北楼 7 层(7-1)邮编:315040
F7-1, Press Media North Building, A, No.380 Dingning Street, Yinzhou District, Ninbo, China 315040
                   电话/Tel: +86 574 8736 0126   传真/Fax: +86 574 8726 6222
                            网址/Website: http://www.grandall.com.cn



                                        2023 年 1 月
                       国浩律师(宁波)事务所

                   关于浙江镇洋发展股份有限公司

               2023 年第一次临时股东大会法律意见书


致:浙江镇洋发展股份有限公司


    浙江镇洋发展股份有限公司(以下简称“公司”)2023 年第一次临时股东大
会于 2023 年 1 月 20 日召开。国浩律师(宁波)事务所(以下简称“本所”)经
公司聘请,委派律师出席现场会议,并根据《中华人民共和国公司法》(以下简
称“《公司法》”)《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)等
法律、法规及中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《上市公司
股东大会规则》和《浙江镇洋发展股份有限公司章程》以下简称“《公司章程》”),
就本次股东大会的召集、召开程序、出席大会人员资格、会议表决程序等事宜发
表法律意见。
    本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本法律意见书出具日
以前已经发生或者存在的事实,严格履行了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信
用原则进行了充分的核查验证,保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整,
所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,
并承担相应法律责任。
    为出具本法律意见书,本所律师出席了本次股东大会,审查了公司提供的有
关本次大会各项议程及相关文件,听取了公司董事会就有关事项所作的说明。
    在审查有关文件的过程中,公司向本所律师保证并承诺,其向本所提供的文
件和所作的说明是真实的,有关副本材料或复印件与原件一致。
    公司向本所律师保证并承诺,公司已将全部事实向本所披露,无任何隐瞒、
遗漏、虚假或误导之处。
    本法律意见书仅用于为公司 2023 年第一次临时股东大会见证之目的。本所
律师同意公司将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件,随其他文件一并报
送上海证券交易所审查并予以公告。

                                     1
    本所律师根据《证券法》第一百六十三条的要求,按照律师行业公认的业务
标准、道德规范和勤勉尽责精神,出具法律意见如下:
    一、本次股东大会的召集、召开程序
    本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会于 2023 年 1 月 5 日在指定披
露媒体上刊登召开股东大会通知(以下简称“通知”),通知载明了会议的时间、
地点、会议审议的事项,说明了股东有权出席,并可委托代理人出席和行使表决
权及有权出席股东的股权登记日,出席会议股东的登记办法、联系电话等。
    本次股东大会现场会议于 2023 年 1 月 20 日 10:00 如期在浙江省宁波市镇海
区宁波石化经济技术开发区海天中路 655 号浙江镇洋发展股份有限公司 207 会
议室召开,召开的实际时间、地点和内容与公告内容一致。
    本次股东大会提供网络投票方式,其中通过上海证券交易所交易系统投票平
台进行投票的具体时间为:2023 年 1 月 20 日 9:15-9:25,9:30-11:30 和 13:00-
15:00;通过互联网投票系统进行投票的具体时间为:2023 年 1 月 20 日 9:15-
15:00。
    经验证,公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和《公司章程》
的规定。


    二、本次股东大会出席人员的资格
    1. 出席现场会议的股东及委托代理人
    经验证,出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 2 人,代表有表
决权股份总数 37,185,332 股,占公司总股本 8.5523%。
    2. 出席及列席现场会议的其他人员
    经验证,出席及列席本次股东大会现场会议的其他人员为公司董事、监事、
高级管理人员及公司聘任律师,该等人员的资格符合法律、法规及《公司章程》
的规定。
    经验证,本次股东大会出席及列席人员的资格符合法律、法规、规范性文件
及《公司章程》的规定,合法有效。
    3. 参加网络投票的股东
    根据上海证券交易所网络投票系统向公司提供的数据,本次股东大会通过网
络投票系统进行有效表决的股东共计 6 名,代表有表决权股份总数为 332,367,568

                                      2
股,占公司总股本的 76.4415%。以上通过网络投票系统进行投票的股东资格,
由上海证券交易所网络投票系统验证其身份。
   4. 参加本次股东大会表决的中小投资者
    参加本次股东大会表决的中小投资者共 5 人,代表有表决权的股份数为
53,812,011 股,占公司有表决权股份总数的 12.3763%。


    三、本次股东大会未有股东提出新提案


    四、本次股东大会的表决程序、表决结果
    本次股东大会审议了以下议案:
    (一)审议《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》
    表决结果:
    同意 369,552,900 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的 100.00%;
反对 0 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的 0.00%;弃权 0 股,占出席
会议所有股东所持有表决权股份的 0.00%。
    其中中小股东表决结果:
    同意 53,812,011 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份的 100.00%;反
对 0 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份的 0.00%;弃权 0 股,占出席会
议中小股东所持有表决权股份的 0.00%。


    (二)逐项审议《关于公司公开发行可转换公司债券发行方案的议案》
    1. 本次发行证券的种类
    表决结果:
    同意 369,552,900 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的 100.00%;
反对 0 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的 0.00%;弃权 0 股,占出席
会议所有股东所持有表决权股份的 0.00%。
    其中中小股东表决结果:
    同意 53,812,011 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份的 100.00%;反
对 0 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份的 0.00%;弃权 0 股,占出席会
议中小股东所持有表决权股份的 0.00%。

                                    3
    2. 发行规模
    表决结果:
    同意 369,552,900 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的 100.00%;
反对 0 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的 0.00%;弃权 0 股,占出席
会议所有股东所持有表决权股份的 0.00%。
    其中中小股东表决结果:
    同意 53,812,011 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份的 100.00%;反
对 0 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份的 0.00%;弃权 0 股,占出席会
议中小股东所持有表决权股份的 0.00%。
    3. 票面金额和发行价格
    表决结果:
    同意 369,552,900 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的 100.00%;
反对 0 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的 0.00%;弃权 0 股,占出席
会议所有股东所持有表决权股份的 0.00%。
    其中中小股东表决结果:
    同意 53,812,011 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份的 100.00%;反
对 0 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份的 0.00%;弃权 0 股,占出席会
议中小股东所持有表决权股份的 0.00%。
    4. 债券期限
    表决结果:
    同意 369,552,900 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的 100.00%;
反对 0 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的 0.00%;弃权 0 股,占出席
会议所有股东所持有表决权股份的 0.00%。
    其中中小股东表决结果:
    同意 53,812,011 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份的 100.00%;反
对 0 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份的 0.00%;弃权 0 股,占出席会
议中小股东所持有表决权股份的 0.00%。
    5. 债券利率
    表决结果:

                                    4
    同意 369,552,900 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的 100.00%;
反对 0 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的 0.00%;弃权 0 股,占出席
会议所有股东所持有表决权股份的 0.00%。
    其中中小股东表决结果:
    同意 53,812,011 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份的 100.00%;反
对 0 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份的 0.00%;弃权 0 股,占出席会
议中小股东所持有表决权股份的 0.00%。
    6. 还本付息的期限和方式
    表决结果:
    同意 369,552,900 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的 100.00%;
反对 0 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的 0.00%;弃权 0 股,占出席
会议所有股东所持有表决权股份的 0.00%。
    其中中小股东表决结果:
    同意 53,812,011 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份的 100.00%;反
对 0 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份的 0.00%;弃权 0 股,占出席会
议中小股东所持有表决权股份的 0.00%。
    7. 转股期限
    表决结果:
    同意 369,552,900 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的 100.00%;
反对 0 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的 0.00%;弃权 0 股,占出席
会议所有股东所持有表决权股份的 0.00%。
    其中中小股东表决结果:
    同意 53,812,011 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份的 100.00%;反
对 0 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份的 0.00%;弃权 0 股,占出席会
议中小股东所持有表决权股份的 0.00%。
    8. 转股价格的确定及其调整
    表决结果:
    同意 369,552,900 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的 100.00%;
反对 0 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的 0.00%;弃权 0 股,占出席
会议所有股东所持有表决权股份的 0.00%。

                                    5
    其中中小股东表决结果:
    同意 53,812,011 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份的 100.00%;反
对 0 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份的 0.00%;弃权 0 股,占出席会
议中小股东所持有表决权股份的 0.00%。
    9. 转股价格向下修正条款
    表决结果:
    同意 369,552,900 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的 100.00%;
反对 0 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的 0.00%;弃权 0 股,占出席
会议所有股东所持有表决权股份的 0.00%。
    其中中小股东表决结果:
    同意 53,812,011 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份的 100.00%;反
对 0 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份的 0.00%;弃权 0 股,占出席会
议中小股东所持有表决权股份的 0.00%。
    10. 转股股数确定方式
    表决结果:
    同意 369,552,900 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的 100.00%;
反对 0 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的 0.00%;弃权 0 股,占出席
会议所有股东所持有表决权股份的 0.00%。
    其中中小股东表决结果:
    同意 53,812,011 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份的 100.00%;反
对 0 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份的 0.00%;弃权 0 股,占出席会
议中小股东所持有表决权股份的 0.00%。
    11. 赎回条款
    表决结果:
    同意 369,552,900 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的 100.00%;
反对 0 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的 0.00%;弃权 0 股,占出席
会议所有股东所持有表决权股份的 0.00%。
    其中中小股东表决结果:
    同意 53,812,011 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份的 100.00%;反
对 0 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份的 0.00%;弃权 0 股,占出席会

                                    6
议中小股东所持有表决权股份的 0.00%。
    12. 回售条款
    表决结果:
    同意 369,552,900 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的 100.00%;
反对 0 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的 0.00%;弃权 0 股,占出席
会议所有股东所持有表决权股份的 0.00%。
    其中中小股东表决结果:
    同意 53,812,011 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份的 100.00%;反
对 0 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份的 0.00%;弃权 0 股,占出席会
议中小股东所持有表决权股份的 0.00%。
    13. 转股年度有关股利的归属
    表决结果:
    同意 369,552,900 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的 100.00%;
反对 0 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的 0.00%;弃权 0 股,占出席
会议所有股东所持有表决权股份的 0.00%。
    其中中小股东表决结果:
    同意 53,812,011 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份的 100.00%;反
对 0 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份的 0.00%;弃权 0 股,占出席会
议中小股东所持有表决权股份的 0.00%。
    14. 发行方式及发行对象
    表决结果:
    同意 369,552,900 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的 100.00%;
反对 0 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的 0.00%;弃权 0 股,占出席
会议所有股东所持有表决权股份的 0.00%。
    其中中小股东表决结果:
    同意 53,812,011 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份的 100.00%;反
对 0 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份的 0.00%;弃权 0 股,占出席会
议中小股东所持有表决权股份的 0.00%。
    15. 向原公司股东配售的安排
    表决结果:

                                    7
    同意 369,552,900 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的 100.00%;
反对 0 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的 0.00%;弃权 0 股,占出席
会议所有股东所持有表决权股份的 0.00%。
    其中中小股东表决结果:
    同意 53,812,011 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份的 100.00%;反
对 0 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份的 0.00%;弃权 0 股,占出席会
议中小股东所持有表决权股份的 0.00%。
    16. 债券持有人会议相关事项
    表决结果:
    同意 369,552,900 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的 100.00%;
反对 0 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的 0.00%;弃权 0 股,占出席
会议所有股东所持有表决权股份的 0.00%。
    其中中小股东表决结果:
    同意 53,812,011 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份的 100.00%;反
对 0 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份的 0.00%;弃权 0 股,占出席会
议中小股东所持有表决权股份的 0.00%。
    17. 本次发行募集资金用途
    表决结果:
    同意 369,552,900 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的 100.00%;
反对 0 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的 0.00%;弃权 0 股,占出席
会议所有股东所持有表决权股份的 0.00%。
    其中中小股东表决结果:
    同意 53,812,011 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份的 100.00%;反
对 0 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份的 0.00%;弃权 0 股,占出席会
议中小股东所持有表决权股份的 0.00%。
    18. 担保事项
    表决结果:
    同意 369,552,900 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的 100.00%;
反对 0 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的 0.00%;弃权 0 股,占出席
会议所有股东所持有表决权股份的 0.00%。

                                    8
    其中中小股东表决结果:
    同意 53,812,011 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份的 100.00%;反
对 0 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份的 0.00%;弃权 0 股,占出席会
议中小股东所持有表决权股份的 0.00%。
    19. 募集资金存管
    表决结果:
    同意 369,552,900 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的 100.00%;
反对 0 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的 0.00%;弃权 0 股,占出席
会议所有股东所持有表决权股份的 0.00%。
    其中中小股东表决结果:
    同意 53,812,011 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份的 100.00%;反
对 0 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份的 0.00%;弃权 0 股,占出席会
议中小股东所持有表决权股份的 0.00%。
    20. 评级事项
    表决结果:
    同意 369,552,900 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的 100.00%;
反对 0 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的 0.00%;弃权 0 股,占出席
会议所有股东所持有表决权股份的 0.00%。
    其中中小股东表决结果:
    同意 53,812,011 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份的 100.00%;反
对 0 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份的 0.00%;弃权 0 股,占出席会
议中小股东所持有表决权股份的 0.00%。
    21. 本次发行方案的有效期限
    表决结果:
    同意 369,552,900 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的 100.00%;
反对 0 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的 0.00%;弃权 0 股,占出席
会议所有股东所持有表决权股份的 0.00%。
    其中中小股东表决结果:
    同意 53,812,011 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份的 100.00%;反
对 0 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份的 0.00%;弃权 0 股,占出席会

                                    9
议中小股东所持有表决权股份的 0.00%。


    (三)审议《关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案》
    表决结果:
    同意 369,552,900 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的 100.00%;
反对 0 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的 0.00%;弃权 0 股,占出席
会议所有股东所持有表决权股份的 0.00%。
    其中中小股东表决结果:
    同意 53,812,011 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份的 100.00%;反
对 0 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份的 0.00%;弃权 0 股,占出席会
议中小股东所持有表决权股份的 0.00%。


    (四)审议《关于公司公开发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报
告的议案》
    表决结果:
    同意 369,552,900 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的 100.00%;
反对 0 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的 0.00%;弃权 0 股,占出席
会议所有股东所持有表决权股份的 0.00%。
    其中中小股东表决结果:
    同意 53,812,011 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份的 100.00%;反
对 0 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份的 0.00%;弃权 0 股,占出席会
议中小股东所持有表决权股份的 0.00%。


    (五)审议《关于可转换公司债券持有人会议规则的议案》
    表决结果:
    同意 369,552,900 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的 100.00%;
反对 0 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的 0.00%;弃权 0 股,占出席
会议所有股东所持有表决权股份的 0.00%。
    其中中小股东表决结果:
    同意 53,812,011 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份的 100.00%;反

                                   10
对 0 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份的 0.00%;弃权 0 股,占出席会
议中小股东所持有表决权股份的 0.00%。


    (六)审议《关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报对公司主要财务指
标的影响及公司采取措施以及相关承诺的议案》
    表决结果:
    同意 369,552,900 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的 100.00%;
反对 0 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的 0.00%;弃权 0 股,占出席
会议所有股东所持有表决权股份的 0.00%。
    其中中小股东表决结果:
    同意 53,812,011 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份的 100.00%;反
对 0 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份的 0.00%;弃权 0 股,占出席会
议中小股东所持有表决权股份的 0.00%。


    (七)审议《关于前次募集资金使用情况报告的议案》
    表决结果:
    同意 369,552,900 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的 100.00%;
反对 0 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的 0.00%;弃权 0 股,占出席
会议所有股东所持有表决权股份的 0.00%。
    其中中小股东表决结果:
    同意 53,812,011 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份的 100.00%;反
对 0 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份的 0.00%;弃权 0 股,占出席会
议中小股东所持有表决权股份的 0.00%。


    (八)审议《关于公司未来三年(2023-2025 年)股东分红回报规划的议案》
    表决结果:
    同意 369,552,900 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的 100.00%;
反对 0 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的 0.00%;弃权 0 股,占出席
会议所有股东所持有表决权股份的 0.00%。
    其中中小股东表决结果:

                                   11
    同意 53,812,011 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份的 100.00%;反
对 0 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份的 0.00%;弃权 0 股,占出席会
议中小股东所持有表决权股份的 0.00%。


    (九)审议《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司公开发行可转换公
司债券具体事宜的议案》
    表决结果:
    同意 369,552,900 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的 100.00%;
反对 0 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的 0.00%;弃权 0 股,占出席
会议所有股东所持有表决权股份的 0.00%。
    其中中小股东表决结果:
    同意 53,812,011 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份的 100.00%;反
对 0 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份的 0.00%;弃权 0 股,占出席会
议中小股东所持有表决权股份的 0.00%。


    经验证,本次股东大会对前述议案以现场投票、网络投票相结合的方式进行
了表决,按照《公司章程》规定的程序进行了计票、监票,并于网络投票截止后
公布表决结果,同时对中小投资者的表决情况进行了单独统计。本次股东大会审
议的议案均为特别决议事项,已经出席会议的股东所持有表决权股份总数的三分
之二以上同意。
    综合现场投票、网络投票的投票结果,本次股东大会审议结果如下:
    本次股东大会审议的所有议案均获通过。
    经验证,本次股东大会对所有议案的表决程序符合法律、法规、规范性文件
及《公司章程》的规定,表决结果合法有效。


    五、结论意见
    本所律师认为,公司本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律、法规、
规范性文件及《公司章程》的规定,出席本次股东大会人员的资格合法有效,本
次股东大会表决程序及表决结果均合法有效。
                               (以下无正文)

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