梦天家居集团股份有限公司

                         投资者关系管理制度



                               第一章 总 则

    第一条 为了进一步规范梦天家居集团股份有限公司（以下简称“公司”）投
资者关系管理工作，加强公司与投资者（包括潜在投资者）之间的信息沟通，完
善公司治理结构，维护公司资本市场形象，切实保护投资者特别是社会公众投资
者的合法权益。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华
人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司投资者关系管理工作指
引》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）《上海证券交易
所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规章、规范性文
件及《梦天家居集团股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定，结合
公司实际情况，制定本制度。
    第二条 公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当高
度重视、积极参与和支持投资者关系管理工作。

                   第二章   投资者关系管理的概念和原则

    第三条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动
交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对
公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回
报投资者、保护投资者目的的相关活动。
    第四条 投资者关系管理的基本原则：
    （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基
础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内
部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
    （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资
者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。

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    （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意
见建议，及时回应投资者诉求。
    （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底
线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。

                  第三章 投资者关系管理的内容与方式

    第五条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括：
    （一）公司的发展战略；
    （二）法定信息披露内容；
    （三）公司的经营管理信息；
    （四）公司的环境、社会和治理信息；
    （五）公司的文化建设；
    （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
    （七）投资者诉求处理信息；
    （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
    （九）公司的其他相关信息。
    第六条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通过
公司官方网站、上海证券交易所网站和上证 e 互动平台、新媒体平台、电话、传
真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道，利用中国投资者网和证券交易所、证券
登记结算机构等的网络基础设施平台，采取股东大会、投资者说明会、路演、投
资者调研、证券分析师调研、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投资
者进行沟通交流，建立与投资者的重大事件沟通机制。沟通交流的方式应当方便
投资者参与，公司应当及时发现并清除影响沟通交流的障碍性条件。
    第七条 公司需要设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟悉情况的
专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有效形式向投资
者反馈。号码、地址如有变更应及时公布。
    第八条 公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公司官网开设
投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求，及时发布和更
新投资者关系管理相关信息。
    公司应当积极利用中国投资者网、证券交易所投资者关系互动平台等公益性
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网络基础设施开展投资者关系管理活动。
    第九条 公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、座谈
沟通。
    公司应当合理、妥善地安排活动，避免让来访人员有机会得到内幕信息和未
公开的重大事件信息。
    第十条 公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司情况，回答
问题并听取相关意见建议。
    第十一条 公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、自律规则和
公司章程的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、
完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    第十二条 公司应当充分考虑股东大会召开的时间、地点和方式，为股东特
           别
是中小股东参加股东大会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事、监事
和高级管理人员等交流提供必要的时间。股东大会应当提供网络投票的方式。
    公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，与投资者充分
沟通，广泛征询意见。
    第十三条 公司应当主动关注上证 e 互动平台收集的信息以及其他媒体关于
公司的报道，充分重视并依法履行有关公司的媒体报道信息引发或者可能引发的
信息披露义务。
    第十四条 公司应当定期通过上证 e 互动平台“上市公司发布”栏目汇总发
布投资者说明会、证券分析师调研、路演等投资者关系活动记录。活动记录至少
应当包括以下内容：
    （一）活动参与人员、时间、地点、形式；
    （二）交流内容及具体问答记录；
    （三）关于本次活动是否涉及应当披露重大信息的说明；
    （四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）；
    （五）上海证券交易所要求的其他内容。
    第十五条 公司召开投资者说明会的，应当采取便于投资者参与的方式进行，
现场召开的应当同时通过网络等渠道进行直播。公司应当在投资者说明会召开前

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发布公告，说明投资者关系活动的时间、方式、地点、网址、公司出席人员名单
和活动主题等。投资者说明会原则上应当安排在非交易时段召开。
    公司召开投资者说明会应当事先公告，事后及时披露说明会情况，具体按照
上海证券交易所规定执行。
    公司应当在投资者说明会召开前以及召开期间为投资者开通提问渠道，做好
投资者提问征集工作，并在说明会上对投资者关注的问题予以答复。
    第十六条 投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明
             会
等情形。参与投资者说明会的公司人员应当包括公司董事长（或者总经理）、财
务负责人、至少一名独立董事、董事会秘书。
    公司董事会秘书为投资者说明会的具体负责人，具体负责制定和实施召开投
资者说明会的工作方案。
    一般情况下董事长或者总经理应当出席投资者说明会，不能出席的应当公开
说明原因。
    第十七条 除依法履行信息披露义务外，公司应当积极召开投资者说明会，
             向
投资者介绍情况、回答问题、听取建议。存在下列情形的，公司应当按照有关规
定召开投资者说明会：
    （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因的；
    （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组的；
    （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未
披露重大事件的；
    （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或者质疑的；
    （五）公司在年度报告披露后按照中国证监会和上海证券交易所相关要求应
当召开年度报告业绩说明会的；
    （六）其他按照中国证监会、上海证券交易所相关要求应当召开投资者说明
会的情形。
    第十八条 公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、证券交易所的规定，
及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、

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分红情况、募集资金管理与使用情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明，
帮助投资者了解公司情况。公司召开业绩说明会应当提前征集投资者提问，注重
与投资者交流互动的效果，可以采用视频、语音等形式。
    第十九条 公司接受从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构及个人、
             从
事证券投资的机构及个人（以下简称调研机构及个人）的调研时，应当妥善开展
相关接待工作，并按规定履行相应的信息披露义务。
    第二十条 公司、调研机构及个人不得利用调研活动从事市场操纵、内幕交
             易
或者其他违法违规行为。
    第二十一条 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其
             他
员工在接受调研前，应当知会董事会秘书，原则上董事会秘书应当全程参加调研。
    第二十二条 公司与调研机构及个人进行直接沟通的，除应邀参加证券公司
研究所等机构举办的投资策略分析会等情形外，还应当要求调研机构及个人出具
单位证明和身份证等资料，并要求与其签署承诺书。
    承诺书至少应当包括下列内容：
    （一）不打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指定人员以外
的人员进行沟通或者问询；
    （二）不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信
息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种；
    （三）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中不使用未公开重大
信息，除非公司同时披露该信息；
    （四）在投资价值分析报告等研究报告中涉及盈利预测和股价预测的，注明
资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；
    （五）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件对外发布或者使用前
知会公司；
    （六）明确违反承诺的责任。
    第二十三条 公司应当就调研过程和交流内容形成书面调研记录，参加调研

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的人员和董事会秘书应当签字确认。具备条件的，可以对调研过程进行录音录像。
    第二十四条 公司应当建立接受调研的事后核实程序，明确未公开重大信息
被泄露的应对措施和处理流程，要求调研机构及个人将基于交流沟通形成的投资
价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件在发布或者使用前知会公司。
    公司在核实中发现前款所述文件存在错误、误导性记载的，应当要求其改正，
对方拒不改正的，公司应当及时对外公告进行说明；发现前述文件涉及未公开重
大信息的，应当立即向上海证券交易所报告并公告，同时要求调研机构及个人在
公司正式公告前不得对外泄露该信息，并明确告知其在此期间不得买卖或者建议
他人买卖公司股票及其衍生品种。
    第二十五条 公司应当充分关注上证 e 互动平台的相关信息，重视和加强与
投资者的互动和交流。公司应当指派并授权专人及时查看投资者的咨询、投诉和
建议并予以回复。
    投资者提问较多或者公司认为重要的问题，公司应当汇总梳理，并将问题和
答复提交上证 e 互动平台的“热推问题”栏目予以展示。
    第二十六条 公司可以通过上证 e 互动平台定期举行“上证 e 访谈”，由公司
董事长、总经理、董事会秘书、财务负责人或者其他相关人员与各类投资者公开
进行互动沟通。
    第二十七条 公司在上证 e 互动平台发布信息的，应当谨慎、客观，以事实
为依据，保证所发布信息的真实、准确、完整和公平，不得使用夸大性、宣传性、
误导性语言，不得误导投资者，并充分提示相关事项可能存在的重大不确定性和
风险。相关文件一旦在上证 e 互动平台刊载，原则上不得撤回或者替换。公司发
现已刊载的文件存在错误或遗漏的，应当及时刊载更正后的文件，并向上证 e 互
动平台申请在更正后的文件名上添加标注，对更正前后的文件进行区分。
    第二十八条 公司信息披露以其通过符合条件的媒体披露的内容为准，不得
通过上证 e 互动平台披露未公开的重大信息。在上证 e 互动平台发布的信息不得
与依法披露的信息相冲突。
    第二十九条 涉及已披露事项的，公司可以对投资者的提问进行充分、详细
           地
说明和答复。涉及或者可能涉及未披露事项的，公司应当告知投资者关注上市公

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司信息披露公告，不得以互动信息等形式代替信息披露或泄露未公开重大信息。
公司通过上证 e 互动平台违规泄露未公开的重大信息的，应当立即通过指定信息
披露媒体发布正式公告。
    第三十条 公司在上证 e 互动平台发布信息及对涉及市场热点概念、敏感事
项问题进行答复，应当谨慎、客观、具有事实依据，不得利用上证 e 互动平台迎
合市场热点或者与市场热点不当关联，不得故意夸大相关事项对公司生产、经营、
研发、销售、发展等方面的影响，不当影响公司股票及其衍生品种价格。
    第三十一条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股行
权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项活
动，公司应当积极支持配合。
    投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资者提出调解
请求的，公司应当积极配合。
    第三十二条 投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首要责任，依
           法
处理、及时答复投资者。
    第三十三条 公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料
以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。
    公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。

                  第四章 投资者关系管理的组织与实施

    第三十四条 公司投资者关系管理工作的主要职责包括：
    （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
    （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
    （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司
    董事会以及管理层；
    （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
    （五）保障投资者依法行使股东权利；
    （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
    （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
    （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
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       第三十五条   投资者关系管理事务的第一责任人为公司董事长，董事会秘书
为公司投资者关系管理事务的主要负责人，负责组织和协调投资者关系管理工作。
公司证券部为公司投资者关系管理的专门机构，设专门岗位负责公司投资者关系
管理具体事务。
    公司从事投资者关系管理工作的人员需要具备以下素质和技能：
    （一）良好的品行和职业素养，诚实守信；
    （二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和
证券市场的运作机制；
    （三）良好的沟通和协调能力；
    （四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。
       第三十六条 公司证券部履行的投资者关系管理职责有：
    （一）信息披露。汇集公司生产、经营、财务等相关信息，根据法律、法规、
上市规则的要求和公司信息披露、投资者关系管理的规定，及时进行信息披露，
包括公司年度报告、半年度报告、季度报告及临时公告等；
    （二）分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况；
持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息，并及时反馈给公司董事
会及管理层；
    （三）沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布；举办投资者说明会、
分析师说明会等会议及路演等活动，接受分析师、投资者和媒体的咨询；接待投
资者来访，与机构投资者及中小投资者保持经常联络，提高投资者对公司的参与
度；
    （四）公共关系。建立并维护与上海证券交易所、行业协会、媒体以及其他
上市公司和相关机构之间良好的公共关系；在涉讼、重大重组、关键人员的变动、
股票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发生后配合公司相关部门提出
并实施有效处理方案，积极维护公司的公共形象；
    （五）有利于改善投资者关系管理的其他工作。
       第三十七条 在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司的其它职能
部门、公司控股(包括实质性控股)的子公司及公司全体员工有义务协助投资者管
理部门实施投资者关系管理工作。

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    第三十八条 公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应
             当
为董事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。
    第三十九条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员
             和
工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：
   （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲
突的信息；
   （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
   （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
   （四）对公司证券价格作出预测或承诺；
   （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
   （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
   （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
   （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的
违法违规行为。
    第四十条 公司可以定期对董事、监事、高级管理人员和工作人员开展投资
             者
关系管理工作的系统性培训。鼓励参加中国证监会及其派出机构和证券交易所、
证券登记结算机构、上市公司协会等举办的相关培训。
    第四十一条 公司建立健全投资者关系管理档案，可以创建投资者关系管理
数据库，以电子或纸质形式存档。
    第四十二条 公司开展投资者关系管理各项活动，应当采用文字、图表、声
             像
等方式记录活动情况和交流内容，记入投资者关系管理档案。档案的内容分类、
利用公布、保管期限等由参照上海证券交易所具体规定。

                            第五章 附 则

    第四十三条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规、规章、证券交易
             所
                                  9
相关规则和公司章程的规定执行；本制度如与国家日后颁布的法律、法规、规章、
证券交易所相关规则和公司章程的规定相抵触的，按照前述规范性文件和公司章
程的规定执行。
    第四十四条 本制度经公司董事会审议通过后生效并执行。
    第四十五条 本制度由公司董事会负责解释和修订。




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