宁波富佳实业股份有限公司
                        投资者关系管理制度


                               第一章 总则

    第一条 为了加强宁波富佳实业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）
与投资者和潜在投资者（以下合称“投资者”）之间的信息沟通，切实建立公司与
投资者的良好沟通平台，完善公司治理结构，切实保护投资者的合法权益，形成
公司与投资者之间长期、稳定、和谐的良性互动关系，提升公司的诚信度、核心
竞争能力和持续发展能力，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华
人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以
下简称“《证券法》”）、《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易
所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《宁波富佳实业股份有限公司章
程》（以下简称“《公司章程》”）及其他有关规定，特制定本制度。
    第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动
交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对
公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回
报投资者、保护投资者目的的相关活动。
    第三条 投资者关系管理的基本原则是：

    （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基
础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内
部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
    （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资
者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
    （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意
见建议，及时回应投资者诉求。
    （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底
线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
    第四条 公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当高
度重视、积极参与和支持投资者关系管理工作。



               第二章 投资者关系管理的内容和方式

    第五条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的主要内容包括：

    （一）公司的发展战略；
    （二）法定信息披露内容；
    （三）公司的经营管理信息；
    （四）公司的环境、社会和治理信息；
    （五）公司的文化建设；
    （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
    （七）投资者诉求处理信息；
    （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
    （九）公司的其他相关信息。

    第六条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作，沟通
的方式尽可能便捷有效，便于投资者参与，包括但不限于：

    （一）公司官网、中国投资者网、上海证券交易所网站、上证 e 互动平台、
新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道。公司在官方网站
设立投资者关系管理专栏，用于发布和更新投资者关系管理相关信息。
    （二）股东大会、投资者说明会、路演、投资者调研、证券分析师会议、接
待来访、座谈交流等方式。
    公司应当为中小股东、机构投资者到公司现场参观、座谈沟通提供便利，合
理、妥善地安排活动过程，做好信息隔离，不得使来访者接触到未公开披露的重
大信息。

    第七条 公司在投资者关系活动中应注意的事项：

    （一）公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露信息作为交流内容。
    （二）投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的重
大信息或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问的，公司应当告知投资者关
注公司公告，并就信息披露规则进行必要的解释说明。
    （三）公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替信息披露。公司在投资
者关系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，应当立即依法依规发布公
告，并采取其他必要措施。
    （四）公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站，不得
以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。
    （五）公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料以及有
偿手段影响媒体的客观独立报道。
    （六）公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。
    （七）公司在遵守信息披露规则的前提下，逐步建立与投资者的重大事项沟
通机制，在制定涉及股东权益的重大方案时，通过多种方式与投资者进行充分沟
通和协商。
    （八）公司可在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，通过现场
或网络投资者交流会、说明会，走访机构投资者等多种方式与投资者进行充分沟
通，广泛征询意见。

    第八条 公司设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由证券事务代表负
责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有效形式向投资者反馈。
号码、地址如有变更应及时公布。
    第九条 公司充分关注证券交易所投资者关系互动平台（以下简称“互动平
台”）的相关信息，加强与投资者的互动和交流，由董事会秘书及时查看投资者
的咨询、投诉和建议并予以回复。

    公司应当通过互动平台就投资者对已披露信息的提问进行充分、深入、详细
的分析、说明和答复。对于重要或具普遍性的问题及答复，公司应当加以整理并
在互动平台以显著方式刊载。公司不得在互动平台就涉及或者可能涉及未公开重
大信息的投资者提问进行回答。
    公司应当充分关注互动平台收集的信息以及其他媒体关于本公司的报道，充
分重视并依法履行有关公司的媒体报道信息引发或者可能引发的信息披露义务。
    公司应当定期通过互动平台汇总发布投资者说明会、证券分析师调研、路演
等投资者关系活动记录。活动记录至少应当包括以下内容：
    （1）活动参与人员、时间、地点、形式；
    （2）交流内容及具体问答记录；
    （3）关于本次活动是否涉及应当披露重大信息的说明；
    （4）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）；
    （5）上海证券交易所要求的其他内容。

    第十条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、证券交易所的规定召
开投资者说明会：
    （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
    （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
    （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未
披露重大事件；
    （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
    （五）其他应当召开投资者说明会的情形。
    第十一条 公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、证券交易所的规
定，及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状
况、分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。公司召开业绩说明会
应当提前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效果，可以采用视频、语音
等形式。
    第十二条 公司接受从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构及个人、
从事证券投资的机构及个人（以下简称调研机构及个人）的调研时，应当妥善开
展相关接待工作，并按规定履行相应的信息披露义务。
    第十三条 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他
员工在接受调研前，应当知会董事会秘书，原则上董事会秘书应当全程参加调研。
    第十四条 公司与调研机构及个人进行直接沟通的，除应邀参加证券公司研
究所等机构举办的投资策略分析会等情形外，还应当要求调研机构及个人出具单
位证明和身份证等资料，并要求与其签署承诺书。
    承诺书至少应当包括下列内容：
    （一）不打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指定人员以外
的人员进行沟通或者问询；
    （二）不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信
息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种；
    （三）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中不使用未公开重大
信息，除非公司同时披露该信息；
    （四）在投资价值分析报告等研究报告中涉及盈利预测和股价预测的，注明
资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；
    （五）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件对外发布或者使用前
知会公司；
    （六）明确违反承诺的责任。
    第十五条 公司应当就调研过程和交流内容形成书面调研记录，参加调研的
人员和董事会秘书应当签字确认。
    第十六条 调研机构及个人将基于交流沟通形成的投资价值分析报告等研
究报告、新闻稿等文件在发布或者使用前知会公司。公司在核实中发现前述文件
存在错误、误导性记载的，应当要求其改正，对方拒不改正的，公司应当及时对
外公告进行说明；发现前述文件涉及未公开重大信息的，应当立即向上海证券交
易所报告并公告，同时要求调研机构及个人在公司正式公告前不得对外泄露该信
息，并明确告知其在此期间不得买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种。
    第十七条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股行
权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项活
动，公司应当积极支持配合。
    投资者公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资者提出调解请
求的，公司应当积极配合。



               第三章 投资者关系管理的组织与实施

    第十八条 董事会秘书为公司投资者关系管理事务的负责人，负责组织和协
调投资者关系管理工作。公司证券部是投资者关系管理工作的职能部门，由董事
会秘书领导，负责开展投资者关系管理工作。
    第十九条 公司投资者关系管理工作的主要职责包括：
   （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
   （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
   （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司
董事会以及管理层；
   （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
   （五）保障投资者依法行使股东权利；
   （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
   （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
   （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
   第二十条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和
工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：

    （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲
突的信息；
    （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
    （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
    （四）对公司证券价格作出预测或承诺；
    （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
    （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
    （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
    （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的
违法违规行为。

   第二十一条    公司从事投资者关系管理工作的人员需要具备以下素质和
技能：

    （一）良好的品行和职业素养，诚实守信；
    （二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和
证券市场的运作机制；
    （三）良好的沟通和协调能力；
    （四）全面了解公司以及公司所处行业的情况；
    第二十二条    公司定期对董事、监事、高级管理人员和工作人员开展投资
者关系管理工作的系统性培训，鼓励参加中国证监会及其派出机构和证券交易
所、证券登记结算机构、上市公司协会等举办的相关培训。
    第二十三条    公司建立投资者关系管理档案，记载投资者关系活动参与人
员、时间、地点、交流内容、未公开披露的重大信息泄密的处理过程及责任追究
等情况。

    投资者关系管理档案按照投资者关系管理的方式进行分类，将相关记录、现
场录音、演示文稿、活动中提供的文档（如有）等文件资料存档并妥善保管，保
存期限不得少于 3 年。



                            第四章 附则

    第二十四条    本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以
及公司章程的有关规定执行。本制度与国家有关部门或机构现行或日后颁布或修
订的法律、法规及规章相抵触时，以国家有关部门或机构颁布或修订的法律法规
及规章为准。
    第二十五条    本制度由公司董事会负责制定、修改和解释。
    第二十六条    本制度自公司董事会审议通过之日起生效，修改时亦同。



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                                                             2023 年 2 月