上海菲林格尔木业股份有限公司

                      2018 年度监事会工作报告



      一、报告期内监事会日常工作开展情况

      2018 年，本公司第四届监事会根据《上海菲林格尔木业股份有限公司章程》

（以下简称“《公司章程》”）、 上海菲林格尔木业股份有限公司监事会议事规则》，

勤勉尽责，合规、高效地开展各项工作。
     报告期内，公司第四届监事会共召开了 5 次会议，审议了 23 项议案，具体
如下：

                   审议并通过了以下议案：

                   1、《2017 年年度监事会工作报告》

                   2、《关于公司 2017 年年度报告及其摘要的议案》

                   3、《关于公司 2018 年第一季度报告的议案》

                   4、《关于公司 2017 年财务决算的议案》

                   5、《关于公司 2018 年财务预算的议案》

                   6、《关于公司 2018 年年度固定资产投资预算的议案》

第四届监事 2018 年 7、《关于公司 2017 年年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》

会第四次会 4 月 24 8、《关于续聘 2018 年年度会计审计机构的议案》

议         日      9、《关于公司<2017 年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>

                   的议案》

                   10、《关于公司以闲置自有资金投资金融产品的议案》

                   11、《关于公司 2018 年年度日常关联交易预计的议案》

                   12、《关于变更部分募集资金投资项目及将部分募集资金永久补充流动

                   资金的议案》

                   13、《关于申请银行综合授信的议案》

                   14、《关于会计政策变更的议案》
                      15、《关于修订<监事会议事规则>的议案》




                      审议并通过了以下议案：

                      1、《关于公司 2018 年半年度报告及其摘要的议案》

第四届监事 2018 年 2、《关于公司使用部分闲置募集资金投资理财产品的议案》

会第五次会 8 月 29 3、《关于公司使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》

议         日         4、《关于公司 2018 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报

                      告》

                      5、《关于申请增加银行综合授信额度的议案》

第四届监事 2018 年 审议并通过了以下议案：

会第六次会 10 月 11 《关于公司限制性股票激励计划首期授予限制性股票第一次解锁及取

议         日         消授予预留限制性股票的议案》




第四届监事 2018 年
                      审议并通过了以下议案：
会第七次会 10 月 30
                      《关于上海菲林格尔木业股份有限公司 2018 年第三季度报告的议案》
议         日



第四届监事 2018 年
                      审议并通过了以下议案：
会第八次会 11 月 13
                      《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售限制性股票的议案》
议         日

      二、监事会对本公司依法运作情况的独立意见

      2018 年度，公司监事会根据国家有关法律、法规和《公司章程》的相关规

定，对公司股东大会、董事会的运作情况，董事会对股东大会决议的执行情况等

方面进行了监督。公司董事会和股东大会运作规范，议事程序合法有效。公司董

事及高级管理人员在履行职责时忠于职守、勤勉尽责，不存在违反法律、法规、

《公司章程》及损害公司与股东利益的行为。
     三、监事会对检查本公司财务情况的独立意见

     2018 年度，监事会对公司的财务制度和财务状况进行了检查。公司财务制

度健全，管理规范，财务运作正常。公司财务报表的编制符合《企业会计准则》

的规定，财务报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果。

     四、监事会对公司募集资金使用情况的独立意见

     2018 年度，公司按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》及《公

司募集资金使用管理制度》的相关规定存放、使用募集资金，不存在违规使用募

集资金的情形。

     五、监事会对公司关联交易情况的独立意见

     公司 2018 年度关联交易主要是双方生产、经营过程中正常的经营行为。这

些关联交易对公司的经营和主营业务的发展具有积极作用，公司与各关联方交易

价格均以市场公允价格为基础，体现了公平、公正、公开的交易原则，不存在损

害公司及公司非关联股东利益的情况。

                                     上海菲林格尔木业股份有限公司监事会

                                                       2019 年 3 月 26 日