内蒙古新华发行集团股份有限公司                   董事会秘书工作制度




             内蒙古新华发行集团股份有限公司
                           董事会秘书工作制度

                                 第一章   总则
       第一条 为提高内蒙古新华发行集团股份有限公司（以下简称
“公司”）治理水平，规范公司董事会秘书的选任、履职，根据
《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华
人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上海证券交
易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）《上海
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》（以下简
称“《规范运作》”）等法律、法规、规范性文件的规定，结合
《内蒙古新华发行集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司
章程》”）及公司实际情况，制定《内蒙古新华发行集团股份有
限公司董事会秘书工作制度》（以下简称“本制度”）。
       第二条 公司董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董
事会负责，忠实、勤勉地履行职责。
       第三条 公司董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指
定联络人。上海证券交易所仅接受董事会秘书或代行董事会秘书
职责的人员以公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等其
相关职责范围内的事务。
       第四条 公司设立证券投资部，证券投资部为董事会秘书分
管的工作部门。公司证券投资部负责信息披露事务。
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                                 第二章       选 任
       第五条 董事会设董事会秘书，由董事长或提名委员会提名，
董事会聘任或解聘，对公司和董事会负责，应忠实、勤勉地履行
职责。每届任期三年，可以连续聘任。
       第六条 公司董事（独立董事除外）或者其他高级管理人员可
以兼任董事会秘书。董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董
事、董事会秘书分别作出时，该兼任董事及公司董事会秘书的人
不得以双重身份作出。
       第七条 公司董事会应当在公司首次公开发行股票上市后三
个月内，或原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。
       第八条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件：
       （一）具有良好的职业道德和个人品质；
       （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；
       （三）具备履行职责所必需的工作经验；
       （四）取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证书。
       第九条 具有下列情形之一的人员不得担任公司董事会秘书：
       （一）《公司法》规定的不得担任董事、监事和高级管理人
员的情形；
       （二）最近三年曾受中国证监会行政处罚；
       （三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事
会秘书；
       （四）最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批
评的；
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       （五）公司现任监事；
       （六）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情
形。
       《公司章程》规定不得担任公司董事的情形适用于董事会秘
书。
       第十条 公司上市后拟召开董事会会议聘任董事会秘书的，应
当提前五个交易日向上海证券交易所备案，并报送以下材料：
       （一）董事会推荐书，包括被推荐人符合《上海证券交易所
上市公司董事会秘书管理办法》规定任职资格的说明、现任职务
和工作履历。
       （二）候选人的学历证明。
       上海证券交易所自收到有关资料之日起五个交易日后，未对
董事会秘书候选人任职资格提出异议的，公司可以召开董事会会
议，聘任董事会秘书。
       对于上海证券交易所提出异议的董事会秘书候选人，公司董
事会不得聘任其为董事会秘书。
       第十一条 公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由，不得无
故将其解聘。
       第十二条 公司董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自
相关事实发生之日起一个月内将其解聘：
       （一）本制度第六条规定的任何一种情形；
       （二）连续三个月以上不能履行职责；
       （三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，后果严重的；
       （四）违反法律、法规、规章、证券交易所相关规定和公司
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章程，后果严重的；
       （五）连续三年未参加董事会秘书后续培训；
       （六）上海证券交易所有关机构认定不适合担任董事会秘书
的其他情形。
       董事会秘书被解聘时，公司应当及时向上海证券交易所报告，
说明原因并公告。董事会秘书有权就被公司不当解聘，向上海证
券交易所提交个人陈述报告。
       第十三条 董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当接受公司董
事会、监事会的离任审查，将有关档案文件、正在办理及其他待
办理事项，在公司监事会的监督下移交。公司在聘任董事会秘书
时应当与其签订保密协议，要求其承诺一旦在离任后持续履行保
密义务直至有关信息公开披露为止，但涉及公司违法违规行为的
信息不属于前述应当履行保密的范围。
       董事会秘书辞职后未完成上述报告和公告义务的，或者未完
成离任审查、文件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书职责。
       第十四条 公司董事会秘书空缺期间，董事会应当及时指定一
名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报上海证券交
易所备案，同时尽快确定董事会秘书人选。公司董事会指定代行
董事会秘书职责的人员之前，由公司法定代表人代行董事会秘书
职责。
       公司董事会未指定代行董事会秘书职责的人员或董事会秘书
空缺时间超过三个月的，由公司法定代表人代行董事会秘书职责，
并在6个月内完成董事会秘书的聘任工作。


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                                 第三章       履   职
       第十五条 董事会秘书负责公司信息披露管理事务，包括：
       （一）负责公司信息对外发布；
       （二）制定并完善公司信息披露事务管理制度；
       （三）督促公司相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定，
协助相关各方及有关人员履行信息披露义务；
       （四）负责公司未公开重大信息的保密工作，在未公开重大
信息泄露时，立即向上海证券交易所报告并披露；
       （五）负责公司内幕知情人登记报备工作；
       （六）关注媒体报道，主动向公司及相关信息披露义务人求
证，督促董事会及时披露或澄清。
       第十六条 公司董事会秘书应协助公司董事会加强公司治理
机制建设，包括：
       （一） 筹备组织董事会会议和股东大会会议，参加股东大会
会议、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责
董事会会议记录工作并签字；
       （二）建立健全公司内部控制制度；
       （三）积极推动公司避免同业竞争，减少并规范关联交易事
项；
       （四）积极推动公司建立健全激励约束机制；
       （五）积极推动公司承担社会责任。
       第十七条          公司董事会秘书负责公司投资者关系管理事务，
协调公司与证券监管机构、投资者及实际控制人、中介机构、媒
体等之间的信息沟通。
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       第十八条 董事会秘书负责公司股权管理事务，包括：
       （一）保管公司股东持股资料；
       （二）办理公司限售股相关事项；
       （三）督促公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员
遵守公司股份买卖相关规定;
       （四）其他公司股权管理事项。
       第十九条 公司董事会秘书应协助公司董事会制定公司资本
市场发展战略，协助筹划或者实施公司资本市场再融资或者并购
重组事务。
       第二十条 公司董事会秘书负责公司规范运作培训事务，组织
公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员接受相关法律法
规和其他规范性文件的培训，协助前述人员了解各自在信息披露
中的职责。
       第二十一条 公司董事会秘书应提示公司董事、监事、高级管
理人员履行忠实、勤勉义务。督促董事、监事和高级管理人员遵
守法律法规、上交所相关规定和公司章程，切实履行其所作出的
承诺。如知悉前述人员违反相关法律法规、其他规范性文件或公
司章程，做出或可能做出相关决策时，应当予以警示，并立即向
上海证券交易所报告。
       第二十二条 公司董事会秘书应履行《公司法》、中国证监会
和上海证券交易所要求履行的其他职责。
       第二十三条 公司应为董事会秘书履行职责提供便利条件，董
事、监事、其他高级管理人员和相关工作人员应支持、配合董事
会秘书的工作。
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       公司应当第一时间通知董事会秘书应披露的重大信息，及时、
如实回复董事会秘书的问询，并提供相关资料。
       公司审议需独立董事事前认可的关联交易事项时，应当第一
时间通过董事会秘书将材料交独立董事事前认可。
       第二十四条 公司应当保证董事会秘书的知情权，为其履行职
责创造良好的工作条件，不得以任何形式阻挠其依法行使职权。
       第二十五条 公司董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财
务和经营情况，查阅其职责范围内的所有文件，并要求公司有关
部门和人员及时提供相关资料和信息。
       第二十六条 公司召开总经理办公会以及其他涉及公司重大
事项的会议，应及时告知董事会秘书列席，并提供会议资料。
       第二十七条 董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍
和严重阻挠时，可以直接向上海证券交易所报告。
       第二十八条 公司董事会秘书应当与公司签订保密协议，承诺
在任期期间及离任后，持续履行保密义务直至有关信息对外披露
为止，但涉及公司违法违规行为的信息不属于前述应当履行保密
的范围。
       第二十九条 公司董事会应当聘请证券事务代表，协助上市公
司董事会秘书履行职责。
       董事会秘书不能履行职责或董事会秘书授权时，证券事务代
表应当代为履行职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对其
职责所负有的责任。
       证券事务代表应当取得上海证券交易所认可的董事会秘书资
格证书。
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                                 第四章       培 训
       第三十条 公司董事会秘书候选人或证券事务代表候选人应
参加上海证券交易所认可的资格培训，培训时间原则上不少于36
个课时，并取得董事会秘书资格培训合格证书。
       第三十一条 公司董事会秘书原则上每两年至少参加一次由
上海证券交易所举办的董事会秘书后续培训。
       被上海证券交易所通报批评的公司董事会秘书，应参加上海
证券交易所举办的最近一期董事会秘书后续培训。
       第三十二条           公司董事会秘书的培训内容包括上市公司信息
披露、公司治理、投资者关系管理、股权管理、董事会秘书权利
和义务等主题。


                                 第五章       附则
       第三十三条 本制度未尽事宜，依据国家法律、行政法规、
部门规章和其他规范性文件、《公司章程》以及公司有关制度
执行。若本制度与日后国家新颁布的法律法规、中国证监会、
上海证券交易所新发布的规定有冲突的，冲突部分以国家法律
法规及中国证监会、上海证券交易所最新发布的规定为准，并
及时对本制度进行相应修订。
       第三十四条 本制度所称“以上”、“以内”、“以下”含本数；
“以外”、“低于”、“多于”、“超过”不含本数。
       第三十五条 本制度由公司董事会负责制定、解释并适时修
改。
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       第三十六条 本制度经公司董事会审议通过之日起实施。




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                                        2022年 7 月 25 日




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