内蒙新华：内蒙古新华发行集团股份有限公司股东大会议事规则2022-08-12
内蒙古新华发行集团股份有限公司 股东大会议事规则
内蒙古新华发行集团股份有限公司
股东大会议事规则
第一章 总则
第一条 为规范内蒙古新华发行集团股份有限公司(以
下简称“公司”)及公司股东的行为，保障股东的合法权益，
确保股东大会能够依法行使职权，根据《中华人民共和国公
司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》
（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》、《上海证
券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号—规范运作》等法律、法规和规范性文件的规
定，以及《内蒙古新华发行集团股份有限公司章程》（以下简
称“《公司章程》”）的规定，制定本规则。
第二条 公司应当严格按照法律、法规和规范性文件、
《公司章程》及本规则的相关规定召开股东大会，保证股东
能够依法行使权利。
公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大
会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和
依法行使职权。
第三条 本规则自生效之日起，即成为规范股东大会、
公司股东、股东授权代理人、董事、监事、高级管理人员和
列席股东大会会议的其他人员的具有约束力的文件。
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第二章 股东大会的一般规定
第四条 股东大会是公司的权力机构，由公司全体股东
组成。
第五条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规
定的职权范围内依法行使以下职权：
（一）决定公司的经营方针和投资计划；
（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决
定有关董事、监事的报酬事项；
（三）审议批准董事会的报告；
（四）审议批准监事会报告；
（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（八）对发行公司债券作出决议；
（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形
式作出决议；
（十）修改《公司章程》；
（十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十二）审议批准《公司章程》规定的应由股东大会审
议的担保事项、交易事项、以及关联交易事项；
（十三）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公
司最近一期经审计总资产 30%的事项；
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（十四）审议股权激励计划和员工持股计划；
（十五）审议批准变更募集资金用途事项；
（十六）审议法律、行政法规、部门规章或《公司章程》
规定应当由股东大会决定的其他事项。
第六条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会，
公司应当按照《公司章程》的规定召开年度股东大会或者临
时股东大会。
年度股东大会每年召开一次，应当于上一个会计年度结
束后的 6 个月之内举行。
有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内
召开临时股东大会：
（一）董事人数不足《公司法》规定人数或者《公司章
程》所定人数的 2/3 时；
（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时；
（三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求
时；
（四）董事会认为必要时；
（五）监事会提议召开时；
（六）法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定
的其他情形。
前述第（三）项规定的持股比例的计算，以股东提出书
面要求之日作为计算基准日。
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公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司
所在地中国证监会派出机构和公司股票挂牌交易的证券交
易所（以下简称“证券交易所”），说明原因并公告。
第七条 本公司召开股东大会的地点为公司住所地或会
议通知中确定的地点。
股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。并按照法
律、行政法规、中国证监会或公司章程的规定，采用安全、
经济、便捷的网络、电话会议和其他方式为股东参加股东大
会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。
第八条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题
出具法律意见并公告：（一）会议的召集、召开程序是否符合
法律、行政法规、本规则和公司章程的规定；（二）出席会议
人员的资格、召集人资格是否合法有效；（三）会议的表决程
序、表决结果是否合法有效；（四）应公司要求对其他有关问
题出具的法律意见。
第三章 股东大会的召集
第九条 股东大会由董事会依法召集，董事长主持。董
事长不能履行职务或不履行职务时，由半数以上董事共同推
举一名董事主持。董事会不能履行或者不履行召集股东大会
会议职责的，监事会应当及时召集和主持；监事会不召集和
主持的，连续九十日以上单独或者合计持有公司 10%以上股
份的股东可以自行召集和主持。
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独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立
董事要求召开临时股东大会的提议,董事会应当根据法律、
行政法规和《公司章程》的规定,在收到提议后 10 内提出同
意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。董事会同意
召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出
召开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的,
将说明理由并公告。
第十条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，
并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行
政法规和《公司章程》的规定，在收到提案后 10 日内提出同
意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议
后的 5 日内发出召开临时股东大会的通知，通知中对原提议
的变更，应征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后 10
日内未作出书面反馈的，视为董事会不能履行或者不履行召
集临时股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主持。
第十一条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的普通
股股东有权向董事会请求召开临时股东大会，并应当以书面
形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和《公
司章程》的规定,在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召
开临时股东大会的书面反馈意见。
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董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决
议后的 5 日内发出召开临时股东大会的通知，通知中对原请
求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10
日内未作出反馈的，单独或者合计持有公司 10%以上股份的
普通股股东有权向监事会提议召开临时股东大会，并应当以
书面形式向监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求后 5 日
内发出召开临时股东大会的通知，通知中对原请求的变更，
应征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出召开临时股东大会通知的，
视为监事会不召集和主持临时股东大会，连续 90 日以上单
独或者合计持有公司 10%以上股份的普通股股东可以自行召
集和主持。
第十二条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须
书面通知董事会，同时向证券交易所备案。
股东大会作出决议前，召集普通股股东持股比例不得低
于 10%。
监事会和召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决
议公告时，向证券交易所提交有关证明材料。
第十三条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董
事会和董事会秘书应予配合。董事会应当提供股权登记日的
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股东名册。董事会未提供股东名册的，召集人可以持召集股
东大会通知的相关公告，向证券登记结算机构申请获取。召
集人所获取的股东名册不得用于除召开股东大会以外的其
他用途。
第十四条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所
必需的费用由公司承担。
第四章 股东大会的提案与通知
第十五条 股东大会提案应当符合下列条件：
（一）内容与法律、行政法规和《公司章程》规定不相
抵触，并且属于公司经营范围和股东大会职责范围；
（二）有明确议题和具体决议事项；
（三）以书面形式提交或送达股东大会召集人。
股东大会召集人决定不将股东大会提案列入会议议程
的，应当在该次股东大会上进行解释和说明。
提出提案的股东对股东大会召集人不将其提案列入股
东大会会议议程的决定持有异议的，可以按照本章程规定的
程序要求召集临时股东大会。
第十六条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单
独或者合计持有公司 3%以上股份的普通股股东，有权向公司
提出提案。
股东大会召开前，符合条件的股东提出临时提案的，发
出提案通知至会议决议公告期间的持股比例不得低于 3%。
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股东提出临时提案的，应当向召集人提供持有上市公司
3%以上股份的证明文件。股东通过委托方式联合提出提案的，
委托股东应当向被委托股东出具书面授权文件。
提案股东资格属实、相关提案符合《公司法》等相关要
求的，单独或者合计持有公司 3%以上股份的普通股股东，可
以在股东大会召开 10 日前提出临时提案并书面提交召集人。
召集人应当在收到临时提案后 2 日内发出股东大会补充通知，
并在通知中附上临时提案的内容。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知后，
不得修改股东大会通知中已列明的提案或增加新的提案。召
集人根据规定需对提案披露内容进行补充或更正的，不得实
质性修改提案，并应当在规定时间内发布相关补充或更正公
告。股东大会决议的法律意见书中应当包含律师对提案披露
内容的补充、更正是否构成提案实质性修改出具的明确意见。
对提案进行实质性修改的，有关变更应当视为一个新的
提案，不得在本次股东大会上进行表决。
股东大会通知中未列明或不符合《公司章程》及本规则
第十五条规定的提案，股东大会不得进行表决并作出决议。
第十七条 召开股东大会会议，召集人应当将会议召开
的时间、地点和审议的事项等于会议召开 20 日前以公告方
式通知各普通股股东；临时股东大会应当于会议召开 15 日
前以公告方式通知各普通股股东。
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前款通知起始期限，不包括会议召开当日。
第十八条 召开股东大会的通知应包括以下内容：
（一）会议召开的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项；
以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并
可以委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是
公司的股东；
（三）有权出席股东大会股东的股权登记日；
（四）会务常设联系人的姓名、电话号码；
（五）网络或其他方式的表决时间及表决程序。
股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提
案的全部具体内容，以及为使股东对拟讨论的事项作出合理
判断所需的全部资料或解释。
在股东大会上拟表决的提案中，某项提案生效是其他提
案生效的前提的，召集人应当在股东大会通知中明确披露相
关前提条件，并就该项提案表决通过是后续提案表决结果生
效的前提进行特别提示。
召集人应当在召开股东大会 5 日前披露有助于股东对拟
讨论的事项作出合理决策所必需的资料。有关提案需要独立
董事、监事会、中介机构等发表意见的，应当作为会议资料
的一部分予以披露。
股东大会只对通知中列明的事项作出决议。拟讨论的事
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项需要独立董事发表意见的，发布股东大会通知或补充通知
时将同时披露独立董事的意见及理由。
第十九条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股
东大会通知中应充分披露董事、监事候选人的详细资料，至
少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否
存在关联关系；
（三）披露持有上市公司股份数量；
（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证
券交易所惩戒。
除累积投票制外，每位董事、监事候选人应当以单项提
案提出。
第二十条 股东大会通知中应当列明会议时间、地点，
并确定股权登记日。股权登记日与会议日期之间的间隔应当
不多于 7 个工作日。股权登记日一旦确认，不得变更。
第二十一条 发出股东大会通知后，除有不可抗力或者
其它意外事件等原因，股东大会不得变更延期或取消，股东
大会通知中列明的提案不应取消。因不可抗力确需变更股东
大会召开时间的，不应因此而变更股权登记日。一旦出现延
期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少 2 个工作
日通知股东并说明原因。
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第五章 股东大会的召开
第二十二条 本公司董事会和其他召集人应采取必要措
施，保证股东大会的正常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋
事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加以制止并及时
报告有关部门查处。
第二十三条 公司召开股东大会，董事会或其他召集人
应设置会议秘书处，负责会议登记工作。
第二十四条 公司股东大会采用网络或其他方式的，应
当在股东大会通知中明确载明网络或其他方式的表决时间
以及表决程序。
股东大会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现
场股东大会召开前一日下午 3:00，并不得迟于现场股东大会
召开当日上午 9:30，其结束时间不得早于现场股东大会结束
当日下午 3:00。
股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席
和表决。
第二十五条 股权登记日登记在册的所有普通股股东
或其代理人，均有权出席股东大会，公司和召集人不得以任
何理由拒绝。并依照有关法律、法规及《公司章程》行使表
决权。
第二十六条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身
份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡；
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委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、股东
授权委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理
人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、
能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席
会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代
表人依法出具的书面授权委托书。
第二十七条 股东出具的委托他人出席股东大会的授
权委托书应当载明下列内容：
（一）代理人的姓名；
（二）是否具有表决权；
（三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投同意、
反对或弃权票的指示；
（四）委托书签发日期和有效期限；
（五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，委
托书应当加盖法人印章并由该法人的法定代表人签名。
第二十八条 股东出具的委托他人出席股东大会的授
权委托书应当注明如果股东对审议事项的表决不作具体指
示，股东代理人是否可以按自己的意思表决。
第二十九条 委托书至少应当在有关会议召开前 24 小
时备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的地方。代理
投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权
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书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其
他授权文件，和投票代理委托书均需备置于公司住所或者召
集会议的通知中指定的其他地方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决
策机构决议授权的人作为代表出席公司的股东大会。
第三十条 出席股东大会人员的签名册由公司负责制
作。
签名册应载明参加会议人员的姓名（或单位名称）、身份
证号码、住所、持有或者代表有表决权的股份数额、被代理
人姓名（或单位名称）等事项。
第三十一条 股东大会召开时，本公司全体董事、监事
应当出席会议，总经理和其他高级管理人员应当列席会议。
第三十二条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登
记结算机构提供的股东名册共同对股东资格的合法性进行
验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有表决权的股份
数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及
所持有表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。
股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行
职务时，由半数以上董事共同推举的一名董事主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事
会主席不能履行职务或不履行职务时，由半数以上监事共同
推举的一名监事主持。
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股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
召开股东大会时，会议主持人违反本议事规则使股东大
会无法继续进行的，经现场出席股东大会有表决权过半数的
股东同意，股东大会可推举一人担任会议主持人，继续开会。
第三十三条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当
就其过去一年的工作向股东大会作出报告。每名独立董事也
应作出述职报告。
第三十四条 公司董事、监事、高级管理人员应在股东
大会上就股东的质询作出解释和说明。
公司应当为中小股东参加股东大会提供便利，为投资者
发言、提问及与公司董事、监事和高级管理人员交流提供必
要的时间。中小股东有权对公司经营和相关议案提出建议或
者质询，董事、监事和高级管理人员在遵守公平信息披露原
则的前提下，应当对中小股东的质询予以真实、准确地答复。
第三十五条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席
会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数，现场
出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数
以会议登记为准。
第三十六条 股东大会讨论议案时，会议主持人可视情
况决定是否终止讨论。
第三十七条 在股东大会进行过程中，会议主持人可以
就点票、计票等事项及会议出现相关必要情况时，决定会议
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休会。会议休会时间原则上不得超过 2 小时。
第三十八条 股东大会应有会议记录,由董事会秘书负
责。会议记录记载以下内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、
总经理和其他高级管理人员姓名；
（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的
股份总数及占公司股份总数的比例；
（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
（五）股东的质询意见或建议，以及相应的答复或说明；
（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）《公司章程》规定应当载入会议记录的其他内容。
第三十九条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确
和完整。出席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其
代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录应当与
现场出席股东的签名册及代理出席的委托书及其他方式表
决情况的有效资料一并保存，保存期限不少于 10 年。
根据有关主管机关的规定或要求，公司应当将有关表决
事项的表决结果制作成股东大会决议，供有关主管机关登记
或备案。该股东大会决议由出席会议的董事或者股东（包括
股东代理人）签名。
对股东大会到会人数、参会股东持有的股份数额、授权
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委托书、每一表决事项结果、会议记录、会议程序的合法性
等事项，可以进行公证或律师见证。
第四十条 召集人应当保证股东大会连续进行，直至形
成最终决议。因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不
能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东大会或直
接终止本次股东大会。
第四十一条 出席股东大会的股东或股东代理人、董事、
监事、和其它列席股东大会的人员，应服从董事会或其他召
集人、会议秘书处的安排，遵守会场秩序。
第六章 股东大会的表决和决议
第四十二条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东
（包括股东代理人）所持表决权的 1/2 以上通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东
（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。
第四十三条 下列事项由股东大会以普通决议通过：
（一）董事会和监事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（四）公司年度预算方案、决算方案；
（五）公司年度报告；
（六）发行公司债券；
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（七）除法律、行政法规规定或者《公司章程》规定应
当以特别决议通过以外的其他事项。
第四十四条 下列事项由股东大会以特别决议通过：
（一）公司增加或者减少注册资本；
（二）公司的分立、合并、解散和清算；
（三）《公司章程》的修改；
（四）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额
超过公司最近一期经审计总资产 30%的；
（五）股权激励计划；
（六）法律、行政法规或《公司章程》规定的，以及股
东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特
别决议通过的其他事项。
第四十五条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有
表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中
小投资者的表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开
披露。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计
入出席股东大会有表决权的股份总数。
股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三
条第一款、第二款规定的，该超过规定比例部分的股份在买
入后的三十六个月内不得行使表决权，且不计入出席股东大
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会有表决权的股份总数。
公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股
份的股东或者依照法律、行政法规或者中国证监会的规定设
立的投资者保护机构可以公开征集股东投票权。征集股东投
票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以
有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。除法定条件外，
公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。
第四十六条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联
股东不应当参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不
计入有效表决总数；关联股东未就关联事项进行关联关系披
露或回避，有关该关联事项的一切决议无效，重新表决；股
东大会决议应当充分披露非关联股东的表决情况。
审议有关关联交易事项，关联关系股东的回避和表决程
序：
（一）股东大会审议的某项议案与某股东有关联关系，
该股东应当在股东大会召开之日前向公司董事会披露其关
联关系；
（二）股东大会在审议有关关联交易事项时，大会主持
人宣布有关关联关系的股东，并解释和说明关联股东与关联
交易事项的关联关系；
（三）大会主持人宣布关联股东回避，由非关联股东对
关联交易事项进行审议、表决；
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（四）关联事项形成决议，必须由非关联股东有表决权
的股份数的半数以上通过；
（五）关联股东未就关联事项按上述程序进行关联关系
披露或回避，有关该关联事项的一切决议无效，重新表决。
第四十七条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提
下，通过各种方式和途径，优先提供网络形式的投票平台等
现代信息技术手段，为股东参加股东大会提供便利。
第四十八条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东
大会以特别决议批准，公司将不与董事、总经理和其它高级
管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管理交
予该人负责的合同。
第四十九条 非职工代表董事、监事候选人名单以提案
的方式提请股东大会表决。
非职工代表董事、非职工监事提名的方式和程序为：
（一）在章程规定的人数范围内，按照拟选任的人数，
首先由董事会提出选任董事的建议名单，然后由董事会向股
东大会提出董事会候选人，提交股东大会选举；由监事会提
出非职工监事的建议名单，然后由监事会向股东大会提出非
职工监事会候选人，提交股东大会选举。
（二）持有或者合并持有公司表决权股份总数的 3%或以
上的股东，可以向董事会提出董事候选人或向公司监事会提
出非职工监事候选人，但提名的人数必须符合章程的规定，
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并且不得多于拟选人数。股东提名的董事或者监事候选人，
由现任董事会进行资格审查后提交股东大会选举。
独立董事的选举根据有关法规执行。
董事会应在股东大会召开前披露董事、监事候选人的详
细资料。董事候选人应在股东大会召开之前作出书面承诺，
同意接受提名，承诺公开披露的董事候选人的资料真实、完
整并保证当选后切实履行董事职责。
第五十条 公司保障股东选举董事、监事的权利。股东
大会在选举董事、监事时，实行累积投票制。
累积投票制是指上市公司股东大会选举董事或监事时，
有表决权的每一普通股股份拥有与所选出的董事或监事人
数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用也可分散
使用。
累积投票制的具体操作细则如下：
（一）与会每个股东在选举董事或者监事时可以行使的
有效投票权总数，等于其所持有的有表决权的股份数乘以待
选董事或者监事的人数；
（二）每个股东可以将所持股份的全部投票权集中投给
一位候选董事或者监事，也可分散投给任意的数位候选董事
或者监事；
（三）每个股东对单个候选董事、监事所投的票数可以
高于或低于其持有的有表决权的股份数，并且不必是该股份
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数的整倍数，但其对所有候选董事或者监事所投的票数累计
不得超过其持有的有效投票权总数；
（四）独立董事和非独立董事实行分开投票，选举独立
董事时每位股东有权取得的选票数等于其所持有的股票数
乘以拟选独立董事人数的乘积数，该票数只能投向公司的独
立董事候选人；选举非独立董事时，每位股东有权取得的选
票数等于其所持有的股票数乘以拟选非独立董事人数的乘
积数，该票数只能投向公司的非独立董事候选人；
（五）投票结束后，根据全部候选人各自得票的数量并
以拟选举的董事或者监事人数为限，在得票数为到会有表决
权股份数半数以上的候选人中从高到低依次产生当选的董
事或者监事。
第五十一条 除累积投票外，股东大会将对所有提案进
行逐项表决，对同一事项有不同提案的，将按提案提出的时
间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中
止或不能作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或不
予表决。
第五十二条 股东大会审议提案时，不对提案进行修改，
否则，有关变更应当被视为一个新的提案，不得在本次股东
大会上进行表决。
第五十三条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表
决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票
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结果为准。
第五十四条 股东大会采取记名方式投票表决。
第五十五条 股东大会对提案进行表决前，应当推举 2
名股东代表参加计票和监票。审议事项与股东有关联关系的，
相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与
监事代表共同负责计票、监票，并当场公布表决结果，决议
的表决结果载入会议记录。
通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权
通过相应的投票系统查验自己的投票结果。
第五十六条 表决结果公布时，会议主持人应当宣布每
一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通
过。
第五十七条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的
提案发表以下意见之一：同意、反对或弃权。证券登记结算
机构作为内地与香港股票市场交易互联互通机制股票的名
义持有人，按照实际持有人意思表示进行申报的除外。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均
视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为
“弃权”。
第五十八条 会议主持人如果对决议结果有怀疑，可以
对所投票数进行点算；如果会议主持人未进行点票，出席会
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议的股东或者股东代理人对会议主持人宣布的结果有异议
的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当
即时点票，提出异议的人可以参加点票。
第五十九条 股东大会会议现场结束时间不得早于网
络或其他方式，会议主持人应当在会议现场宣布每一提案的
表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表
决方式中所涉及的公司、计票人、监票人、主要股东、网络
服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
第六十条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明
出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及
占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案的表
决结果和通过的各项决议的详细内容。
第六十一条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至
形成最终决议。因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或
不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东大会或
直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公
司所在地中国证监会派出机构及证券交易所报告。
第六十二条 股东大会应根据会议召集、召开情况，出
席情况、审议事项和表决结果制定书面决议，出席会议的股
东、董事应在股东大会决议上签名。
股东大会各项决议的内容应当符合法律、法规和《公司
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章程》的规定。出席会议的董事应当忠实履行职责，保证决
议内容的真实性、准确性和完整性，不得使用容易引起歧义
的表述。
第六十三条 股东大会表决的提案未获通过，或者本次
股东大会变更前次股东大会决议的，应当在股东大会决议中
作出特别提示。
第六十四条 新任董事、监事在股东大会通过有关董事、
监事选举提案时就任。
第六十五条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积
转增股本提案的，公司将在股东大会结束后 2 个月内实施具
体方案。
第六十六条 公司以减少注册资本为目的回购普通股公
开发行优先股，以及以非公开发行优先股为支付手段向公司
特定股东回购普通股的，股东大会就回购普通股作出决议，
应当经出席会议的普通股股东所持表决权的三分之二以上
通过。
公司应当在股东大会作出回购普通股决议后的次日公
告该决议。
第六十七条 公司控股股东、实际控制人不得限制或者
阻挠中小股东依法行使表决权，不得损害公司和中小股东的
合法权益。
第六十八条 股东大会的会议召集程序、表决方式违反
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法律、行政法规或者《公司章程》，或者决议内容违反《公司
章程》的，股东可以自决议作出之日起 60 日内，请求人民法
院撤销。
第六十九条 股东大会决议内容违反法律、行政法规的
无效。
第七章 附则
第七十条 本规则所称“以上”、“以内”，含本数；“超
过”、“低于”、“多于”不含本数。
第七十一条 本规则未尽事宜，应当依照有关法律、行
政法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行。
第七十二条 本规则为《公司章程》的附件，由董事会
拟定并负责解释。
第七十三条 本规则经公司股东大会审议通过之日起生
效并施行。
内蒙古新华发行集团股份有限公司
2022 年 8 月 11 日
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