证券代码：603230              证券简称：内蒙新华            公告编号：2022-039



               内蒙古新华发行集团股份有限公司
 关于子公司开立募集资金专户并签订三方监管协议
                                    的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。




    一、募集资金基本情况

    经中国证券监督管理委员会证监发行字[2021]3623 号文核准，本公司于 2021
年 12 月向社会公开发行人民币普通股（A 股）88,381,000.00 股，每股发行价为
11.15 元，应募集资金总额为人民币 985,448,150.00 元，根据有关规定扣除发行
费用 72,611,546.96 元后，实际募集资金净额为 912,836,603.04 元。该募集资金已
于 2021 年 12 月 21 日到账。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所出具的容
诚验字[2021] 241Z0006 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管
理。截至 2022 年 8 月 29 日募集资金使用和结余情况如下：
                            项目                             金额（单位：元）

 募集资金净额（1）                                                912,836,603.04

 减：2022 年年度投入募集资金投资项目金额（2）                      38,919,769.00

       2021 年度公司募集资金专户银行手续费（3）                         2,182.54

       暂时闲置募集资金用于现金管理期末余额（4）                  450,000,000.00

 加：累计利息收入（5）                                              6,102,699.18

 截至 2022 年 8 月 29 日募集资金专户应有余额（1-2-3-4+5）         430,017,350.68




    二、《募集资金专户存储三方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立
情况

    公司于 2020 年 12 月 11 日召开了第二届董事会第十二次会议、第二届监事
会第五次会议，审议通过了《关于首次公开发行人民币普通股股票募集资金投资
项目及可行性的议案》；2020 年 12 月 27 日召开了 2020 年第四次临时股东大会，
审议通过了《关于首次公开发行人民币普通股股票募集资金投资项目及可行性的
议案》，同意公司使用募集资金投资建设“智慧书城网点体系升级项目”“智慧供
应链一体化建设项目”“智慧教育服务体系建设项目”与“智慧运营管理体系升
级项目”。
    因“智慧供应链一体化建设项目”在包头地区的建设部分由公司全资子公司
内蒙古包头市新华书店有限公司实施，为规范公司募集资金存放与使用，保护投
资者的合法权益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》公司《募集资金管理制度》等的相关规定，公司、公司全资子
公司内蒙古包头市新华书店有限公司于 2022 年 8 月 26 日与保荐机构国元证券
股份有限公司及中国工商银行股份有限公司包头分行昆都仑支行签署了《募集资
金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”），三方监管协议与证券
交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。募
集资金专用账户的开立情况具体如下：
                          募集资金专项账户                 截至 8 月 29 日
开户主体     开户银行                          专户用途
                                账号                      储存金额（元）
             中国工商银
内蒙古包
             行股份有限                        智慧供应
头市新华
             公司包头分 0603012029200119120    链一体化        157,000
书店有限
             行昆都仑支                        建设项目
  公司
                 行

    三、《三方监管协议》的主要内容

    甲方一：内蒙古新华发行集团股份有限公司            （以下简称“甲方一”）
    甲方二：内蒙古包头市新华书店有限公司              （以下简称“甲方二”）
    乙方：中国工商银行股份有限公司包头昆都仑支行       （以下简称“乙方”）
    丙方：国元证券股份有限公司（保荐机构）             （以下简称“丙方”）
    为规范甲方募集资金管理，保护投资者的权益，根据有关法律法规及《上海
证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》，甲、乙、丙三方经协
商，达成如下协议：
    一、甲方二已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为
0603012029200119120。该专户仅用于甲方二智慧供应链一体化建设项目募集资
金的存储和使用，不得用作其他用途，该账户金额依据项目工程具体进展程度，
拨付所需使用资金，该专户不开通网上银行转账功能。甲方募集资金的存储、使
用将根据证监会、上海证券交易所等监管部门的要求进行披露。
    二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、
《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
    三、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工
作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。
    丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公
司募集资金管理办法（2013 年修订）》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方
募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。
    丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配
合丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方现场调查时应当同时检查专户存储情
况。
    四、甲方授权丙方指定的保荐代表人甘宁、郭晋平可以随时到乙方查询、复
印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资
料。
    保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；
丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法
身份证明和单位介绍信。
    五、乙方按月（每月 5 日前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应当保
证对账单内容真实、准确、完整。
    六、甲方 1 次或 12 个月以内累计从专户中支取的金额超过 5000 万元且达到
发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的 20%
的，甲方、乙方应当及时以邮件或传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
    七、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，
应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十二条的要求书面通知更换
后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
    八、乙方连续三次未及时向甲方、丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支
取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方可以主动或在丙方的要求下
单方面终止本协议并注销募集资金专户。
    九、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及
时向上海证券交易所书面报告。
    十、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人（负责人）或其授权代表签署并加
盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。
    十一、本协议一式捌份，甲、乙、丙三方各持壹份，向上海证券交易所、中
国证监会内蒙古监管局各报备壹份，其余留甲方备用。


    特此公告。




                                 内蒙古新华发行集团股份有限公司董事会
                                                      2022 年 8 月 30 日