辽宁鼎际得石化股份有限公司




                   辽宁鼎际得石化股份有限公司
                信息披露暂缓与豁免业务管理制度

                               第一章 总则


第一条 为规范辽宁鼎际得石化股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露暂缓与
豁免行为，督促公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据
《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上
市规则》”）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管
理》（以下简称“《信息披露事务管理指引》”）、《辽宁鼎际得石化股份有限公司公
司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《辽宁鼎际得石化股份有限公司信息披露管
理制度》（以下简称“《信息披露管理制度》”）等规定，制定本制度。


第二条 公司按照《股票上市规则》《信息披露事务管理指引》及上海证券交易所
其他相关业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。


第三条 公司应当披露的信息存在《股票上市规则》及上海证券交易所其他相关业
务规则中规定的暂缓、豁免情形的，由公司自行审慎判断，可依照本制度经公司
内部审批后暂缓、豁免披露，并接受上海证券交易所对有关信息披露暂缓、豁免
事项的事后监管。


                   第二章 暂缓、豁免披露的信息范围


第四条 公司拟披露的信息被依法认定为国家秘密，按照《股票上市规则》披露或
者履行相关义务可能导致其违反法律法规或危害国家安全的，可以豁免披露。


第五条 公司拟披露的信息属于商业秘密、商业敏感信息，按照《股票上市规则》
披露或者履行相关义务可能引致不当竞争、损害公司及投资者利益或者误导投资
者的，可以暂缓或者豁免披露。


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第六条 本制度所称的“国家秘密”，是指国家有关保密法律法规及部门规章规定
的，关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人
员知悉，泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的
信息。


本制度所称的“商业秘密”，是指国家有关反不正当竞争法律法规及部门规章规定
的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保
密措施的技术信息和经营信息。


第七条 公司暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件：
（一）相关信息尚未泄漏；
（二）有关内幕信息知情人已书面承诺保密；
（三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。


                       第三章 暂缓、豁免披露管理


第八条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采取有效措施防止暂缓或
豁免披露的信息泄露。


公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，内部审批流程如下：
（一）公司相关部门或各子公司发生本制度所述的暂缓、豁免披露的事项时，相
关负责人应在第一时间填写《信息披露暂缓或豁免事项登记表》（详见附件 1），并
将信息披露的暂缓、豁免申请文件并附相关事项资料提交公司董事会秘书；
（二）董事会秘书登记《信息披露暂缓或豁免事项登记表》后，报董事长审批；
（三）董事长审批决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，在表单文件上签字
确认后，该信息暂缓、豁免披露，相关资料由董事会办公室妥善归档保管；
（四）暂缓、豁免披露申请未获董事长审批通过的，公司应当按照《股票上市规
则》等相关法律、法规、规范性文件及公司《信息披露管理制度》的规定及时对
外披露。

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董事会秘书登记的事项一般包括：
（一）暂缓或豁免披露的事项内容；
（二）暂缓或豁免披露的原因和依据；
（三）暂缓披露的期限；
（四）暂缓或豁免事项的知情人名单；
（五）相关内幕信息知情人的书面保密承诺；
（六）暂缓或豁免事项的内部审批流程等。


第九条 暂缓、豁免披露的原因已经消除的，公司应当及时披露相关信息，并说明
未及时披露的原因、公司就暂缓或者豁免披露已履行的决策程序和已采取的保密
措施等情况。


公司暂缓、豁免信息披露不符合《股票上市规则》要求的，公司应当及时履行信
息披露及相关义务。


第十条 公司确立信息披露暂缓与豁免业务责任追究机制，对于不符合上述条款规
定的暂缓、豁免情形的作暂缓、豁免处理，或者不按照《股票上市规则》和本制
度规定办理暂缓、豁免披露业务等行为，给公司、投资者带来不良影响或损失的，
公司将视情形根据相关法律法规及公司管理制度的规定对相关责任人追究责任，
具体参照公司《信息披露管理制度》规定执行。


                             第四章 附则


第十一条 公司信息披露暂缓、豁免业务的其他事宜，适用《股票上市规则》《信
息披露事务管理指引》以及上海证券交易所其他相关业务规则的规定。


第十二条 本制度未尽事宜，按照有关法律法规、部门规章、规范性文件以及《公
司章程》《信息披露管理制度》的规定执行；本制度如与国家日后颁布的法律、法
规或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规和《公

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司章程》的规定执行，并适时修订本制度，报董事会审议通过。


第十三条 本制度自公司董事会批准通过之日起实施，由公司董事会负责解释、修
改。




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                                                              2023 年 1 月




                              第4页 共7页
附件 1：
                   辽宁鼎际得石化股份有限公司
                 信息披露暂缓或豁免事项登记表


 申请部门（单位）


     申请人员


     申请时间

                          暂缓披露
     申请类型
                          豁免披露
暂缓或豁免披露事项
       内容
暂缓或豁免披露原因
      及依据
暂缓披露的期限（如适
       用）
是否已填报暂缓或豁        是          有关内幕信息知情人      是
免事项的知情人名单        否           是否书面承诺保密       否
 申请部门（单位）
    负责人意见

  董事会秘书意见


    董事长意见




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附件 2：
                 辽宁鼎际得石化股份有限公司
                   内幕信息知情人保密承诺函


本人，___________（身份证/护照号码：________________）作为辽宁鼎际得石
化股份有限公司（以下简称“公司”）_____________________________事项的知
情人，本人声明并承诺如下：
1、本人明确知晓公司《信息披露暂缓与豁免业务管理制度》的内容；
2、本人作为公司暂缓、豁免披露事项的知情人，负有信息保密义务，在暂缓、
豁免披露事项的原因消除及期限届满之前，本人承诺不泄露该信息，不买卖公司
股票及其衍生品种，也不建议他人买卖公司股票及其衍生品种；
3、本人作为公司暂缓、豁免披露事项的知情人，有义务在获悉公司暂缓、豁免
披露事项之日起，主动填写公司《信息披露暂缓或豁免事项知情人登记表》等并
向公司董事会办公室备案；
4、如因保密不当致使公司暂缓、豁免披露事项泄露，本人愿承担相应的法律责
任。


                                              承诺人：
                                            签署日期：     年      月      日




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附件 3：
                 辽宁鼎际得石化股份有限公司
           信息披露暂缓或豁免事项知情人登记表


本登记表所列人员为辽宁鼎际得石化股份有限公司就_______________________
事项信息披露暂缓或豁免的内幕信息知情人，所列人员已经知悉《信息披露暂缓
或豁免事项知情人保密承诺函》的内容，并同意进行承诺。


    序号       知情人姓名    身份证号码      知悉时间          签署人




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