瑞银证券有限责任公司
关于宁波天龙电子股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
瑞银证券有限责任公司（以下简称“瑞银证券”或“保荐机构”）作为宁波天
龙电子股份有限公司（以下简称“天龙股份”或“公司”）首次公开发行股票并上
市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监
管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易
所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年
修订）》等相关规定履行持续督导职责，对天龙股份 2019 年度募集资金的存放
与使用情况进行了审慎核查，具体核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
公司经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波天龙电子股份有限公司首
次公开发行股票的批复》（证监许可 [2016] 3060 号）核准，并经上海证券交易
所同意，首次公开发行人民币普通股（A 股）25,000,000 股，发行价格为每股
14.63 元，募集资金总额为人民币 365,750,000.00 元，募集资金净额为人民币
317,930,000.00 元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合
伙）验证，并出具天健验（2017）第 6 号《验资报告》。
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了相关募集
资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于经董事会批准开设的募集资金
专项账户内，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管协
议。
（二）2019 年募集资金使用金额及余额
天龙股份以前年度已使用募集资金 18,774.15 万元，以前年度收到的银行存款
利 息 扣除 银行 手续 费等 的 净额 为 937.78 万 元 ； 2019 年度 实际 使 用募 集资 金
2,441.68 万元，使用闲置募集资金购买保本型理财产品未到期本金余额为 9,600.00
万元，2019 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 691.58 万元；累
计已使用募集资金 21,215.83 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的
净额为 1,629.36 万元。
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金余额为 2,606.53 万元（包括累计收到的银
行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金存放和管理的情况
（一）《募集资金管理制度》的制定和执行情况
为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，公司根据《中华人民
共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规
则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关法律、法规及
《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定了公司《募集资金管理制度》，
对募集资金的存放、使用、管理与监督等方面做出了具体明确的规定。报告期
内，公司严格按照公司《募集资金管理制度》的规定管理和使用募集资金，募
集资金的存放、使用、管理均不存在违反《上海证券交易所上市公司募集资金
管理办法（2013 年修订）》等法规文件的规定以及公司《募集资金管理制度》
等制度的情形。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日止，公司募集资金专户存储情况如下：
开户银行 银行账号 余额（元）
中国农业银行股份有限公司慈溪
39516001040013885 23,688,544.58
宗汉支行
开户银行 银行账号 余额（元）
中信银行股份有限公司宁波杭州
8114701012700151289 2,376,749.71
湾新区小微企业专营支行
合计 26,065,294.29
注：截至 2019 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买的理财产品有 9,600 万元未
到期，已于 2020 年 4 月 9 日前到期后转入募集资金专户。
（三）募集资金专户监管情况
2017 年 1 月 6 日，公司分别与中国农业银行股份有限公司慈溪支行、中信
银行股份有限公司宁波杭州湾新区小微企业专营支行以及保荐机构瑞银证券有
限责任公司共同签订了《募集资金三方监管协议》。上述监管协议明确了各方
的权利和义务，协议主要条款与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大
差异。截至 2019 年 12 月 31 日，上述监管协议履行正常。
三、2019 年度募集资金的实际使用情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 21,215.83 万元。募集资
金具体使用情况如下表所示：
募集资金使用情况对照表
截止日期：2019 年 12 月 31 日
编制单位：宁波天龙电子股份有限公司 单位：
万元
本年度投入募集资金总额 2,441.68
募集资金总额 31,793.00
已累计投入募集资金总额 21,215.83
承诺投资 已变更项 募集资金 调整后 截至期末承 本年度投 截至期末 截至期末累计 截至期末 项目达到预 本年度 是否达 项目可行
项目 目，含部 承诺投资 投资总 诺投入金额 入金额 累计投入 投入金额与承 投入进度 定可使用状 实现的 到预计 性是否发
分变更 总额 额 (1) 金额(2) 诺投入金额的 （%）(4) 态日期 效益 效益 生重大变
（如有） 差额(3)＝(2)- ＝(2)/(1) 化
(1)
年产 2634
万件精密
注塑件技 否 17,722.00 不适用 17,722.00 2,154.35 13,000.54 -4,721.46 73.36 2020-6-30 不适用 不适用 否
术改造项
目
年产 160
付精密模
否 6,130.00 不适用 6,130.00 207.89 4,215.82 -1,914.18 68.77 2020-6-30 不适用 不适用 否
具技术改
造项目
精密注塑
件、精密
否 3,724.00 不适用 3,724.00 20.09 489.63 -3,234.37 13.15 2020-6-30 不适用 不适用 否
模具研发
中心项目
年产 1130
万件汽车
精密注塑 否 4,217.00 不适用 4,217.00 59.35 3,509.84 -707.16 83.23 2020-6-30 不适用 不适用 否
零部件建
设项目
合计 - 31,793.00 - 31,793.00 2,441.68 21,215.83 -10,577.17 - - - -
“ 精密注塑件、精密模具研发中心项目”由于公司依托现有研发体系，通过技改、调剂、共享原有研
未达到计划进度原因
发设备或原有研发场所等，减少了大量重复工程投入，且本项目募集资金只能用于资本性投资，公
（分具体募投项目） 司以自有资金支付了研发人员工资等费用，因此募集资金投入比例较低
项目可行性发生
截至 2019 年 12 月 31 日，公司不存在项目可行性发生重大变化的情况
重大变化的情况说明
公司第二届董事会第九次会议于 2017 年 1 月 18 日审议通过了《关于用募集资金置换预先已投入募
募集资金投资项目
投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金人民币 8,723.58 万元置换已预先投入募集资金投资项
先期投入及置换情况 目的自筹资金。截至 2017 年 12 月 31 日，上述募集资金已全部置换完毕。
用闲置募集资金
具体详见：五、闲置资金补充流动资金的情况及效果
暂时补充流动资金情况
对闲置募集资金进行
具体详见：六、闲置募集资金进行现金管理的情况
现金管理，投资相关产品情况
用超募资金永久补充流动资金
不适用
或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
四、置换先期投入募投项目的自筹资金情况
报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
五、闲置资金补充流动资金的情况及效果
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
六、闲置募集资金进行现金管理的情况
公司于 2019 年 1 月 25 日召开第三届董事会第四次会议,审议通过了《关于
使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司使用总额度不超过人
民币 13,600 万元（含 13,600 万元）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投
资保本型理财产品、结构性存款和大额存单以及其他低风险、保本型且流动性
较好的投资产品，发行主体包括银行、证券公司、基金、资管、信托等，以上
资金额度自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，可滚动使用。
公司于 2019 年 12 月 19 日召开了第三届董事会第十二次会议,审议通过了
《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司使用总额度不
超过人民币 12,000 万元（含 12,000 万元）的暂时闲置募集资金进行现金管理，
用于投资保本型理财产品、结构性存款和大额存单以及其他低风险、保本型且
流动性较好的投资产品，发行主体包括银行、证券公司、基金、资管、信托等，
以上资金额度自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，可滚动使用。截至
2019 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买的理财产品有 9,600 万元未到
期，已于 2020 年 4 月 9 日全部到帐。
七、募集资金投向变更的情况
1、截至 2019 年 12 月 31 日，公司不存在变更募集资金投资项目情况。
2、公司于 2020 年 4 月 28 日召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事
会第十二次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票募投项目结项或终止并将
节余募集资金永久补充流动资金的议案》，拟将“精密注塑件、精密模具研发中
心项目” 终止实施，并拟将相应募集资金余额永久补充流动资金；该议案尚需经
公司股东大会审议通过。该募投项目终止主要由于公司依托现有研发体系，通过
技改、调剂、共享原有研发设备或原有研发场所等，减少了大量重复工程投入，
且本项目募集资金只能用于资本性投资，而公司以自有资金支付了研发人员工资
等费用。
八、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法
（2013 年修订）》等相关法律法规、规范性文件的有关规定管理和使用募集资
金。公司募集资金的使用与管理合法、有效，且严格履行了信息披露义务，不
存在不及时、不真实、不准确、不完整披露募集资金使用信息的情况，不存在
募集资金管理违规的情况。
九、会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告
情况
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2019 年度募集资金存放与实际
使用情况进行了鉴证，并出具《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（天健
审〔2020〕2471 号）。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为：天龙股份董事会编制的 2019 年
度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市
公司募集资金管理办法（2013 年修订）》及相关格式指引的规定，如实反映了天
龙股份募集资金 2019 年度实际存放与使用情况。
十、保荐机构的结论性意见
经核查，保荐机构认为：天龙股份 2019 年度募集资金存放和使用符合《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上
海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》
等法律法规和规范性文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并
及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益
的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
（此页无正文，为《瑞银证券有限责任公司关于宁波天龙电子股份有限公司2019年
度募集资金存放与使用情况的核查意见》之盖章页）
保荐代表人：____________
刘文成
保荐代表人：____________
张 一
瑞银证券有限责任公司
年 月 日
