天龙股份：天龙股份2021年第一次临时股东大会法律意见2021-10-13
北京市天元律师事务所
关于宁波天龙电子股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会的
法律意见
京天股字（2021）第 601 号
致：宁波天龙电子股份有限公司
宁波天龙电子股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年第一次临时股东大会
（以下简称“本次股东大会”）采用现场投票与网络投票相结合的方式召开，现场会
议于 2021 年 10 月 12 日下午 14:00 在宁波天龙电子股份有限公司会议室（浙江省
宁波杭州湾新区八塘路 116 号）召开。北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）
接受公司聘任，指派本所律师参加本次股东大会现场会议，并根据《中华人民共和
国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东
大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）以及《宁波天龙电子股份有限公司章
程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、
出席会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序和表决结果等有关事宜出具本法
律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了《宁波天龙电子股份有限公司第三届董事
会第二十七次会议决议公告》（以下简称“《董事会决议公告》”）、《宁波天龙电子
股份有限公司第三届监事会第二十一次会议决议公告》（以下简称“《监事会决议公
告》”）、 宁波天龙电子股份有限公司关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知》
（以下简称“《召开股东大会通知》”）以及本所律师认为必要的其他文件和资料，
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同时审查了出席现场会议股东的身份和资格，见证了本次股东大会的召开，并参与
了本次股东大会议案表决票的现场监票计票工作。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和
《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已
经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，
进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表
的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相
应法律责任。
本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其
他公告文件一并提交上海证券交易所（以下简称“上交所”）予以审核公告，并依法
对出具的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提
供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会的召集、召开程序
公司第三届董事会于 2021 年 9 月 24 日召开第二十七次会议做出决议决定召集
本次股东大会，并于 2021 年 9 月 25 日通过指定信息披露媒体发出《召开股东大会
通知》，该《召开股东大会通知》中载明了召开本次股东大会的时间、地点和审议
事项、投票方式和出席会议对象等内容。
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现场
会议于 2021 年 10 月 12 日下午 14:00 在宁波天龙电子股份有限公司会议室（浙江
省宁波杭州湾新区八塘路 116 号）召开，由董事长胡建立主持，完成了全部会议议
程。本次股东大会网络投票通过上交所股东大会网络投票系统进行，通过交易系统
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进行投票的具体时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，
13:00-15:00；通过互联网投票系统进行投票的具体时间为股东大会召开当日的
9:15-15:00。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东
大会规则》以及《公司章程》的有关规定。
二、 出席本次股东大会人员的资格和召集人资格
（一）出席本次股东大会的人员资格
出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共计 6 人，
共计持有公司有表决权股份 99,958,700 股，占公司股份总数的 50.2530%，其中：
1、根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、
股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东大会现场会议的股东
及股东代表（含股东代理人）共计 5 人，共计持有公司有表决权股份 99,928,900
股，占公司股份总数的 50.2381%。
2、根据上证所信息网络有限公司提供的网络投票结果统计表，参加本次股东
大会网络投票的股东共计 1 人，共计持有公司有表决权股份 29,800 股，占公司股
份总数的 0.0150%。
公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司 5%以上股份的股东（或
股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）1 人，代
表公司有表决权股份数 29,800 股，占公司股份总数的 0.0150%。
公司部分董事、监事及公司董事会秘书及本所律师出席了会议，高级管理人员
列席了会议。
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（二）本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。
网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。
经核查，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均合
法、有效。
三、 本次股东大会的表决程序、表决结果
经审查，本次股东大会的表决事项已在《召开股东大会通知》中列明。
本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的提案进行
了逐项审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共同
进行监票、计票。本次股东大会的网络投票情况，以上证所信息网络有限公司向公
司提供的投票统计结果为准。
经合并网络投票及现场投票结果，本次股东大会审议议案表决结果如下：
1、 《关于修订<公司章程>的议案》
本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分
之二以上审议通过。
表决情况：同意 99,958,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
100.0000%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%；弃权 0
股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
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其中，中小投资者投票情况为：同意 29,800 股，占出席会议的中小投资者所
持有效表决权股份数的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议的中小投资者所持有效
表决权股份数的 0%；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份数
的 0%。
表决结果：通过。
2、 《关于修订<股东大会议事规则>的议案》
表决情况：同意 99,958,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
100.0000%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%；弃权 0
股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
表决结果：通过。
3、 《关于修订<董事会议事规则>的议案》
表决情况：同意 99,958,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
100.0000%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%；弃权 0
股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
表决结果：通过。
4、 《关于修订<监事会议事规则>的议案》
表决情况：同意 99,958,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
100.0000%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%；弃权 0
股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
5
表决结果：通过。
5、 《关于修订<董事会秘书工作细则>的议案》
表决情况：同意 99,958,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
100.0000%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%；弃权 0
股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
表决结果：通过。
6、 《关于修订<独立董事工作制度>的议案》
表决情况：同意 99,958,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
100.0000%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%；弃权 0
股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
表决结果：通过。
7、 《关于修订<信息披露管理制度>的议案》
表决情况：同意 99,958,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
100.0000%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%；弃权 0
股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
表决结果：通过。
8、 《关于修订<控股股东、实际控制人行为规范>的议案》
表决情况：同意 99,958,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
100.0000%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%；弃权 0
6
股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
表决结果：通过。
9、 《关于公司董事会换届选举非独立董事的议案》
本议案采取累积投票制。
9.01 选举胡建立先生为非独立董事
表决情况：同意 99,928,901 票。
其中，中小投资者投票情况为：同意 1 票。
9.02 选举沈朝晖先生为非独立董事
表决情况：同意 99,928,901 票。
其中，中小投资者投票情况为：同意 1 票。
9.03 选举陈明先生为非独立董事
表决情况：同意 99,928,900 票。
其中，中小投资者投票情况为：同意 0 票。
9.04 选举刘宝升先生为非独立董事
表决情况：同意 99,928,901 票。
其中，中小投资者投票情况为：同意 1 票。
7
表决结果：选举胡建立先生、沈朝晖先生、陈明先生、刘宝升先生为公司非独
立董事
10、 《关于公司董事会换届选举独立董事的议案》
本议案采取累积投票制。
10.01 选举金立志先生为独立董事
表决情况：同意 99,928,901 票。
其中，中小投资者投票情况为：同意 1 票。
10.02 选举应蓓玉女士为独立董事
表决情况：同意 99,928,901 票。
其中，中小投资者投票情况为：同意 1 票。
10.03 选举杨隽萍女士为独立董事
表决情况：同意 99,928,901 票。
其中，中小投资者投票情况为：同意 1 票。
表决结果：选举金立志先生、应蓓玉女士、杨隽萍女士为公司独立董事。
11、 《关于选举监事的议案》
本议案采取累积投票制。
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11.01 选举滨田修一先生为股东代表监事
表决情况：同意 99,928,901 票。
其中，中小投资者投票情况为：同意 1 票。
11.02 选举童榴桑先生为股东代表监事
表决情况：同意 99,928,901 票。
其中，中小投资者投票情况为：同意 1 票。
表决结果：选举滨田修一先生、童榴桑先生为公司股东代表监事。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、 结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法
规、《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会现场会议的
人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
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