宁波天龙电子股份有限公司
                     投资者关系管理制度


                         第一章       总 则

    第一条 为进一步完善宁波天龙电子股份有限公司（以下简称“公

司”）治理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投

资者（以下统称“投资者”）之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认

同，促进公司和投资者之间长期、稳定的良好关系，提升公司的诚信度、

核心竞争能力和持续发展能力，实现公司价值最大化和股东利益最大化，

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人

民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证监会《上市公司

投资者关系管理工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》、《《上

海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》》等法律、法

规、规章、规范性文件及《宁波天龙电子股份有限公司章程》（以下简称

“《公司章程》”）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。

    第二条 投资者关系是指公司与公司的投资者和潜在投资者之间的关

系。投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交

流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资

者对上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，

实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。

    第三条 公司投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》、《证券法》、

《上市公司投资者关系管理工作指引》等有关法律、法规、规章、《公司
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章程》及上海证券交易所有关业务规则的规定。

            第二章   投资者关系管理的基本原则与目的

    第四条 投资者关系管理的基本原则

    （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露

义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自

律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。

    （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待

所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。

    （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取

投资者意见建议，及时回应投资者诉求。

    （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、

坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。

    第五条 投资者关系管理的目的

    （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进

一步了解和熟悉。

    （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。

    （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。

    （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。

    （五）促进公司诚信自律、规范运作

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（六）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。

          第三章     投资者关系管理的对象与内容

第六条 投资者关系管理的工作对象为：

（一）投资者（包括现有投资者和潜在投资者）；

（二）证券分析师；

（三）新闻媒体；

（四）公司股东（包括现时的股东和潜在的股东）；

（五）监管部门等相关政府机构；

（六）其他相关人员或机构。

第七条 投资者关系管理工作所涉及的内容：

（一）公司的发展战略；

（二）法定信息披露内容；

（三）公司的经营管理信息；

（四）公司的环境、社会和治理信息；

（五）公司的文化建设；

（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；

（七）投资者诉求处理信息；

（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；

（九）公司的其他相关信息。
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                     第四章   投资者关系管理机构

    第八条 董事长是公司投资者关系管理工作第一责任人，主持参加公

司重大投资者关系活动，包括股东大会、业绩发布会、新闻发布会、路演

推介、重要境内外资本市场会议和重要的财经媒体采访等。董事长不能出

席的情况下，除法律法规或公司章程另有规定外，由总经理或董事会秘书

主持参加重大投资者关系活动。

    董事长出席年度股东大会，并安排相关董事会专门委员会的主席，

或其授权代表在年度股东大会上回答提问。

    第九条 董事会秘书负责公司投资者关系管理的全面统筹、协调与安

排，主要职责包括：

    （一）负责组织、拟定、实施公司投资者关系计划；

    （二）协调和组织公司信息披露事项；

    （三）全面统筹、安排并参加公司重大投资者关系活动；

    （四）制定公司投资者关系管理的评价及考核体系；

    （五）为公司重大决策提供参谋咨询；

    （六）向公司高级管理层介绍公司信息披露的进展情况及资本市场

动态；

    （七）根据需要安排对公司董事、监事、高级管理人员和相关人员

进行法律法规、部门规章、上海证券交易所业务规则以及投资者关系管理

工作相关知识的培训或学习；
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    （八）其他应由董事会秘书负责的事项。

    公司董事长及其他董事会成员、总经理及公司指定的其他高级管理

人员、投资者关系管理部门等应当在接待投资者、证券分析师或接受媒体

访问前，从信息披露的角度征询董事会秘书的意见。

    第十条 证券部是公司投资者关系管理部门。投资者关系管理部门是

公司董事会负责投资者关系管理的办事机构，是公司投资者关系管理的职

能部门。

    投资者关系管理部门是公司与投资者沟通的基本桥梁，是公司搜集

与整理公开披露信息的综合性平台，是公司公开披露信息的唯一提供者，

是公司组织投资者活动、接待投资者的唯一部门。

    投资者关系管理部门在董事会秘书的领导下开展投资者关系管理工

作，其主要职责有:

  （一）分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动

情况；持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈

给公司董事会及管理层。

  （二）沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布；举办分析师说

明会等会议及路演活动，接受分析师、投资者和媒体的咨询；接待投资者

来访，与机构投资者及中小投资者保持经常联络，提高投资者对公司的参

与度。




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  （三）公共关系。建立并维护与证券交易所、行业协会、媒体以及其

他上市公司和相关机构之间良好的公共关系；在涉讼、重大重组、关键人

员的变动、股票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发生后配合公

司相关部门提出并实施有效处理方案，积极维护公司的公共形象。

  （四）媒体合作。跟踪媒体有关公司情况的信息发布，并及时向董事

会秘书汇报，加强与财经媒体的合作关系，引导媒体对公司的报道。

  （五）网络信息平台建设。关注公司网站互动服务的投资者提问，并

在遵守公开信息披露要求的前提下，及时予以回复。

  （六）危机处理。在公司发生诉讼、仲裁、重大重组、关键人员的变

动、盈利大幅度波动、股票交易异动、自然灾害等危机发生后迅速提出有

效的处理方案。

  （七）投资者关系活动档案的建立、健全、保管等工作，档案文件内

容至少记载投资者关系活动的参与人员、时间、地点、内容及相关建议、

意见等。

  （八）有利于改善投资者关系的其他工作。

    第十一条 投资者关系管理部门工作人员要热情、耐心、公平对待每

一位投资者，并努力提高素质和技能：

    （一） 了解公司发展战略、管理、市场营销、财务、人事状况以及

公司所处行业的基本情况，准确把握与投资者交流时的信息披露尺度；

    （二） 熟悉公司治理、财务会计和信息披露相关法规；

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    （三） 具有较好的与投资者沟通的技能，有较强的协调能力；

    （四） 诚实守信，有良好的执业操守，不利用工作便利为自己或他

人谋求私利，不泄漏公司商业秘密和尚未公开披露的股价敏感信息；

    （五）有较强的写作能力，能够撰写年报、半年报、季报以及各种

信息披露稿件；

    （六）准确掌握投资者关系管理的内容及程序。

    第十二条 在日常投资者关系管理工作中，投资者关系管理部门的主

要工作内容包括：

    （一）汇集公司财务、业务、法律等相关信息，组织、协调定期报

告和临时报告等的编制，根据公司证券上市地的法律、法规、上市规则的

要求和公司信息披露、投资者关系管理的相关规定，及时进行统一披露；

    （二）拟定投资者关系管理的有关制度，报董事会批准实施；

    （三）建立上市公司法律法规库，为领导决策提供支持；

    （四）组织公司职能部门，通过电话、电子邮件、传真、接待来访

等形式回答投资者的咨询，并调查研究公司与投资者关系状况；

    （五）定期或者在必要时，组织证券分析师和相关中介机构分析会、

网络会议、业绩路演、投资者见面会等活动，与投资者进行沟通；

    （六）在公司网站设立投资者关系管理专栏，同步披露公司公告、

定期报告等公开信息，方便投资者查询；


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       （七）设立投资者关系热线，由专人值守，以便投资者咨询；

       （八）与机构投资者、证券分析师及中小投资者保持联系，提高市

场对公司的关注度；

       （九）加强与媒体的合作，跟踪并引导媒体的报道，安排高级管理

人员和其他主要人员的采访、报道；

       （十）与监管部门、行业协会、交易所等保持良好的合作、交流和

沟通，安排公司代表出席有关会议，维护公司形象，形成良好的沟通关系；

       （十一）处理有关投资者及其他证券事务的诉讼；

       （十二）知悉并参与公司可能引致信息披露义务的重大事项，如重

组、兼并、收购、重大合同或协议，并提供参考意见；

       （十三）建立投资者关系管理档案，按月对公司投资者变化情况进

行汇总，对投资者持股出现的异常情况及时上报公司董事会，并按《上市

规则》有关规定履行信息披露义务；

       （十四）按月汇总投资者咨询情况，对投资者关注的共同性问题及

时上报公司董事会，以便公司进行分析和研究，进一步加强公司管理，实

现公司价值的最大化，最大程度地保护投资者的利益。

       第十三条 公司的其他各部门应为投资者关系管理部门提供数据信

息。

       财务部负责定期提供信息披露和对外报送文件的财务相关信息。

       公司其他各部门应根据投资者关系管理部门的工作需要提供必要的
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支持，包括资料搜集与整理。

    第十四条 公司的各部门、纳入合并会计报表范围的子公司，有义务

协助投资者关系管理部门实施投资者关系管理工作，根据投资者关系管理

部门的工作需要提供必要的支持，包括资料搜集与整理，并应对所提供资

料的内容负责，保证真实、准确、完整、及时。

    第十五条 除非得到明确授权，公司高级管理人员和其他员工不得在

投资者关系活动中代表公司发言。

              第五章    投资者关系管理的方式和工作程序

    第十六条 公司与投资者的沟通包括但不限于以下方式：

    （一） 公告，包括定期报告和临时报告及通函（如适用）；

    （二） 股东大会；

    （三） 公司网站；

    （四） 电话咨询；

    （五） 媒体采访和报道；

    （六） 邮寄资料；

    （七） 实地考察和现场参观；

    （八） 广告和其他宣传资料；

    （九） 路演、分析师会议、主题推介等；

    （十） 走访投资者。

    第十七条 公司在投资者关系管理工作中，不得出现以下情形：
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       （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的
信息相冲突的信息；

       （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；

       （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；

       （四）对公司证券价格作出预测或承诺；

       （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；

       （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行
为；

       （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；

       （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正
常交易的违法违规行为。

       第十八条 对投资者的接待程序：

       对于以电话、信函、传真、网站等形式提出问题的投资者，投资者
关系管理部门应首先确定其来访意图。对于咨询公司投资信息的投资者，
如果该等问题所涉及的信息为公开披露信息，应及时予以准确、完整的回
答；如果该等问题所涉及的信息为非公开披露信息，应委婉谢绝并告之理
由。对于投资者非常关心的重大问题应及时向董事会秘书报告。

       对于实地拜访的投资者，按照如下程序接待：来访信息→了解确认
来访意图和人员→安排接待方式和接待人员→接待准备和接待登记→接
待、洽谈、回复等→投资者关系管理部门备案。对于重要的接待，应作接
待记录、录音或录像。

       第十九条 投资者接待工作由投资者关系管理部门统一协调，公司有

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关部门、单位应为接待投资者提供必要的工作条件。

    第二十条 公司可安排投资者、分析师等到公司现场参观、座谈沟通。

    按照对等原则和重要性原则，安排公司高级管理人员会见投资者。
到现场考察，需报请公司高级管理人员批准，并确定考察计划和陪同人员，
被考察单位应积极配合。

    第二十一条 对投资者的信息披露应严格执行公司《信息披露管理制
度》，保证公司对外信息披露的一致性和统一性。在投资者关系管理工作
中，对于投资者作出的违反信息披露规则的行为与要求，公司应明确制止
或者拒绝。

    投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的
重大信息或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问的，公司应当告知
投资者关注公司公告，并就信息披露规则进行必要的解释说明。

    公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替信息披露。公司在投
资者关系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，应当立即依法依
规发布公告，并采取其他必要措施。

    第二十二条 公司相关重大事项受到市场高度关注或质疑的，除应当
按照上市规则及时履行信息披露义务外，还应当通过现场、网络或其他方
式召开说明会，介绍情况、解释原因，并回答相关问题。公司董事长、总
经理、董事会秘书、财务总监或其他责任人应当参加说明会。

    第二十三条 公司应当应当充分考虑股东大会召开的时间、地点和方
式，为股东特别是中小股东参加股东大会以及发言、提问提供便利，为投
资者与公司董事、监事、高级管理人员交流提供必要的时间。股东大会应
当提供网络投票的方式。

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    第二十四条 上市公司可以在官方网站设立投资者关系管理专栏，用
于发布和更新投资者关系管理工作相关信息。

    第二十五条 上市公司应当在定期报告中公布公司网址和咨询电话
号码。当网址或者咨询电话号码发生变更后，公司应当及时进行公告。

    公司应当保证咨询电话、传真和电子信箱等对外联系渠道畅通，确
保咨询电话在工作时间有专人接听，并通过有效形式向投资者答复和反馈
相关信息。

    第二十六条 上市公司应当积极在定期报告披露后召开业绩说明会，
对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、募集资金管理与
使用情况、存在风险与困难等投资者关心的内容进行说明，帮助投资者了
解公司情况。

    第二十七条 除依法履行信息披露义务外，上市公司应当按照中国证
监会、证券交易所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回
答问题、听取建议。投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重
大事项说明会等情形。一般情况下董事长或者总经理应当出席投资者说明
会，不能出席的应当公开说明原因。

    第二十八条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、证券交易
所的规定召开投资者说明会：

     （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；

     （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；

     （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发
现存在未披露重大事件；

     （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
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     （五）其他应当召开投资者说明会的情形。

    第二十九条 公司应当主动关注上证 e 互动平台收集的信息以及其他
媒体关于本公司的报道，充分重视并依法履行有关本公司的媒体报道信息
引发或者可能引发的信息披露义务。

                  第六章    投资者关系管理档案

    第三十条 公司进行投资者关系活动应建立完备的档案制度，投资者

关系活动档案至少应包括以下内容：

   (一) 投资者关系活动参与人员、时间、地点；

   (二) 投资者关系活动中谈论的内容；

   (三) 未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担（如有）；

   (四) 其他内容。

    投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行分类，将相

关记录、现场录音、演示文稿、活动中提供的文档（如有）等文件资料存

档并妥善保管，保存期限不得少于 3 年。

                           第七章    附则

    第三十一条 本制度未尽事宜或与本制度生效后颁布、修改的法律、

法规或《公司章程》的规定相冲突的，以法律、法规或《公司章程》的规

定为准。

    第三十二条 本制度的解释权归公司董事会。

    第三十三条 本制度自公司董事会审议通过后生效。
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                  2023 年 4 月




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