大业股份：关于山东大业股份有限公司2019年度持续督导报告书2020-03-27
国金证券股份有限公司
关于山东大业股份有限公司
2019 年度持续督导报告书
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 上海证券交易所股票上市规则》、
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法规和规范性文件的要求，
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为山东大业
股份有限公司（以下简称“大业股份”、“公司”）首次公开发行股票、2019 年公
开发行可转换公司债券的保荐机构，对大业股份进行持续督导，现就 2019 年度
持续督导工作总结如下：
一、保荐工作概述
序
工作内容 实施情况
号
建立健全并有效执行持续督导工作制 国金证券已建立健全并有效执行了持续督
1 度，并针对具体的持续督导工作制定相 导制度，已根据公司的具体情况制定了相
应的工作计划。 应的工作计划
根据中国证监会相关规定，在持续督导
工作开始前，与上市公司或相关当事人 保荐机构已与公司签订持续督导协议，该
2 签署持续督导协议，明确双方在持续督 协议已明确了双方在持续督导期间的权利
导期间的权利义务，并报上海证券交易 义务，并已报上海证券交易所备案。
所备案。
保荐机构与公司保持密切日常沟通和定期
通过日常沟通、定期回访、现场检查、 回访，分别于 2019 年 8 月 5 日至 8 月 8
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尽职调查等方式开展持续督导工作。 日和 2020 年 3 月 19 日至 2020 年 3 月 21
日对公司进行了现场检查。
持续督导期间，按照有关规定对上市公
司违法违规事项公开发表声明的，应于 2019 年持续督导期间，公司未发生相关
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披露前向上海证券交易所报告，经上海 情况。
证券交易所审核后在指定媒体上公告。
持续督导期间，上市公司或相关当事人
出现违法违规、违背承诺等事项的，应
自发现或应当发现之日起五个工作日内
2019 年持续督导期间，公司未发生相关
5 向上海证券交易所报告，报告内容包括
情况。
上市公司或相关当事人出现违法违规、
违背承诺等事项的具体情况，保荐人采
取的督导措施等。
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督导上市公司及其董事、监事、高级管
理人员遵守法律、法规、部门规章和上 经核查，公司及其董事、监事、高级管理
6 海证券交易所发布的业务规则及其他规 人员遵守相关法律法规，并能切实履行其
范性文件，并切实履行其所做出的各项 所做出的各项承诺。
承诺。
督导上市公司建立健全并有效执行公司
治理制度，包括但不限于股东大会、董 公司已建立健全并有效执行相关制度、规
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事会、监事会议事规则以及董事、监事 则、行为规范。
和高级管理人员的行为规范等。
督导上市公司建立健全并有效执行内控
制度，包括但不限于财务管理制度、会
计核算制度和内部审计制度，以及募集 公司已建立健全并有效执行相关制度、规
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资金使用、关联交易、对外担保、对外 则。
投资、衍生品交易、对子公司的控制等
重大经营决策的程序与规则等。
督导公司建立健全并有效执行信息披露
制度，审阅信息披露文件及其他相关文
9 件，并有充分理由确信上市公司向上海 公司已建立健全并有效执行相关制度。
证券交易所提交的文件不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
对上市公司的信息披露文件及向中国证
监会、上海证券交易所提交的其他文件
进行事前审阅，对存在问题的信息披露 保荐机构已按要求进行审阅，不存在应向
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文件应及时督促上市公司予以更正或补 上海证券交易所报告的事项。
充，上市公司不予更正或补充的，应及
时向上海证券交易所报告。
对上市公司的信息披露文件未进行事前
审阅的，应在上市公司履行信息披露义
务后五个交易日内，完成对有关文件的
保荐机构已按要求进行审阅，不存在应向
11 审阅工作，对存在问题的信息披露文件
上海证券交易所报告的事项。
应及时督促上市公司更正或补充，上市
公司不予更正或补充的，应及时向上海
证券交易所报告。
因公司实际控制人、公司董事窦宝森在上
市公司业绩预告公告前 10 日内增持公司
关注上市公司或其控股股东、实际控制 股票合计 188,000 股，构成窗口期增持公
人、董事、监事、高级管理人员受到中 司股票行为。对此，窦宝森自愿承诺如下：
国证监会行政处罚、上海证券交易所纪 对于本次窗口期买入的 188,000 股公司股
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律处分或者被上海证券交易所出具监管 票自公告之日（2019 年 2 月 21 日）起锁
关注函的情况，并督促其完善内部控制 定十二个月，对于此次买入的公司股票承
制度，采取措施予以纠正。 诺未来如出售该部分股票，所有收益归上
市公司所有。2019 年 8 月 5 日，上海证券
交易所下发〔2019〕57 号《纪律处分决定
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书》：对公司实际控制人、董事窦宝森予
以通报批评。
除上述情况外，在 2019 年度持续督导期
间，公司或其控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员不存在受到中国
证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处
分或者被上海证券交易所出具监管关注函
的情况。
持续关注上市公司及控股股东、实际控
制人等履行承诺的情况，上市公司及控 2019 年度持续督导期间，公司及控股股
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股股东、实际控制人等未履行承诺事项 东、实际控制人不存在未履行承诺事项。
的，及时向上海证券交易所报告。
关注公共传媒关于上市公司的报道，及
时针对市场传闻进行核查。经核查后发
现上市公司存在应披露未披露的重大事
2019 年持续督导期间，公司未发生该等
14 项或与披露的信息与事实不符的，应及
情况。
时督促上市公司如实披露或予以澄清；
上市公司不予披露或澄清的，应及时向
上海证券交易所报告。
发现以下情形之一的，保荐人应督促上
市公司做出说明并限期改正，同时向上
海证券交易所报告：（一）上市公司涉嫌
违反《上市规则》等上海证券交易所相
关业务规则；（二）证券服务机构及其签
名人员出具的专业意见可能存在虚假记 2019 年持续督导期间，公司未发生该等
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载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规 情况。
情形或其他不当情形；（三）上市公司出
现《保荐办法》第七十一条、第七十二条
规定的情形；（四）上市公司不配合保荐
人持续督导工作；（五）上海证券交易所
或保荐人认为需要报告的其他情形
制定对上市公司的现场检查工作计划，
保荐机构已制定了现场检查工作计划，并
16 明确现场检查工作要求，确保现场检查
明确了现场检查的工作要求。
工作质量。
上市公司出现以下情形之一的，应自知
道或应当知道之日起十五日内或上海证
券交易所要求的期限内，对上市公司进
行专项现场检查：（一）控股股东、实际
控制人或其他关联方非经营性占用上市 2019 年持续督导期间，公司及其控股子
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公司资金；（二）违规为他人提供担保； 公司未发生该等情况。
（三）违规使用募集资金；（四）违规进
行证券投资、套期保值业务等；（五）关
联交易显失公允或未履行审批程序和信
息披露义务；（六）业绩出现亏损或营业
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利润比上年同期下降 50%以上；（七）上
海证券交易所要求的其他情形。
在 2019 年度持续督导期间，国金证券对大
业股份募集资金的专户存储、募集资金的
持续关注发行人募集资金的专户存储、
18 使用以及投资项目的实施等承诺事项进行
投资项目的实施等承诺事项
了持续关注，并出具了关于募集资金存放
与使用情况的专项核查意见。
二、信息披露的审阅情况
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续
督导工作指引》等相关规定，持续督导人员对大业股份持续督导期间的信息披露
文件进行了事前或事后审阅，包括董事会决议及公告、股东大会会议决议及公告、
募集资金管理和使用的相关报告、其他临时公告等文件，对信息披露文件的内容
及格式、履行的相关程序进行了检查。
经核查，保荐机构认为：大业股份严格按照《公司法》、《上市公司信息披露
管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及公司相关规章制度的
要求进行信息披露。
三、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所上市公
司持续督导工作指引》相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的
事项
2019 年 1 月 2 日和 4 日，公司实际控制人、公司董事窦宝森分别买入公司
股票 65,300 股和 122,700 股，合计 188,000 股，约占公司总股本的 0.0904%。因
公司 2019 年 1 月 8 日披露了《2018 年年度业绩预增公告》，按照上海证券交易
所发布的《上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引》的规定，上市公司
业绩预告公告前 10 日内禁止相关股东增持公司股票，该增持股份构成窗口期增
持公司股票行为。对此，实际控制人窦宝森自愿承诺：对于本次窗口期买入的
188,000 股公司股票自公告之日（2019 年 2 月 21 日）起锁定十二个月，对于此
次买入的公司股票承诺未来如出售该部分股票，所有收益归上市公司所有。
2019 年 8 月 5 日，上海证券交易所下发〔2019〕57 号《纪律处分决定书》：
根据《股票上市规则》第 17.3 条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办
法》等有关规定，对公司实际控制人、董事窦宝森予以通报批评。
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经核查，除上述情况外，大业股份在 2019 年度持续督导期间不存在根据《证
券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指
引》相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
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（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于山东大业股份有限公司 2019 年
度持续督导报告书》之签章页）
保荐代表人：
李鸿 胥娟
国金证券股份有限公司
年 月 日
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