证券代码：603278          证券简称：大业股份        公告编号：2022-022
转债代码：113535          转债简称：大业转债


                       山东大业股份有限公司

               第四届监事会第十四次会议决议公告

     本公司及监事会全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    一、监事会会议召开情况
    山东大业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十四次会议于
2022 年 4 月 25 日在公司会议室召开。本次监事会应参加会议监事 3 人，实际参
加会议监事 3 人，会议由监事会主席耿汝江先生主持。会议的召集和召开程序符
合《中华人民共和国公司法》等法律法规、行政部门规章、规范性文件和《山东
大业股份有限公司章程》的有关规定。

    二、监事会会议审议情况
    1.审议并通过了《2021 年度监事会工作报告》
    2021 年，监事会严格按照《公司法》、《证券法》以及《公司章程》、《监事
会议事规则》和有关法律、法规等的要求，从切实维护公司利益和广大股东权益
出发，认真履行了监督职责。公司监事会成员列席了 2021 年历次董事会会议，
并认为：董事会认真执行了股东大会的各项决议，勤勉尽责，未出现损害公司、
股东利益的行为，董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》
的要求。监事会对任期内公司的生产经营活动进行了有效监督，认为公司经营班
子认真执行了董事会的各项决议，取得了良好的经营业绩，经营中未出现违规操
作行为。
    表决结果：3 票赞成，0 票弃权，0 票反对。
    本议案尚需提交股东大会审议通过。
    2.审议并通过了《关于公司 2021 年度利润分配方案》
    监事会认为公司 2021 年度拟不进行利润分配的方案是为了保证公司重大资
产重组的顺利实施，同时综合考虑公司目前的经营状况、资金需求以及长远发展
战略等情况所做出的决定，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的
情形。监事会同意该方案。
    本议案具体内容详见同日刊登于《中国证券报》、 上海证券报》、 证券时报》、
《证券日报》和上海证券交易所网站的《大业股份关于 2021 年度拟不进行利润
分配的公告》。
    表决结果：3 票赞成，0 票弃权，0 票反对。
    本议案尚需提交股东大会审议通过。
    3.审议并通过了《关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》
    同意在不影响正常生产经营的前提下，公司滚动使用最高额度不超过 3 亿元
的自有资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好、稳健型的短期理财产品。
授权有效期限自 2021 年度股东大会通过之日起至 2022 年度股东大会召开之日止。
    本议案具体内容详见同日刊登于《中国证券报》、 上海证券报》、 证券时报》、
《证券日报》和上海证券交易所网站的《关于使用暂时闲置自有资金进行现金管
理的公告》。
    表决结果：3 票赞成，0 票弃权，0 票反对
    本议案尚需提交股东大会审议通过。
    4.审议并通过了《关于确认公司 2021 年度日常关联交易执行情况并预计
2022 年度日常关联交易的议案》
    本议案具体内容详见同日刊登于《中国证券报》、 上海证券报》、 证券时报》、
《证券日报》和上海证券交易所网站的《关于确认公司 2021 年度日常关联交易
执行情况并预计 2022 年度日常关联交易的公告》。
    表决结果：3 票赞成，0 票弃权，0 票反对。
    本议案尚需提交股东大会审议通过。
    5.审议并通过了《关于公司 2022 年度向金融机构申请融资额度的议案》

    为满足公司生产经营和业务发展的需要，结合公司实际经营情况和总体发展
规划，同意公司 2022 年度拟向相关银行及非银行金融机构申请总额不超过 30
亿元人民币的融资额度。同意公司主要股东窦宝森、窦勇、郑洪霞及其关联人同
意为公司 2022 年向银行等机构申请新增融资业务无偿提供关联担保，担保额度
合计不超过 30 亿元。
    表决结果：3 票赞成，0 票弃权，0 票反对。
    本议案尚需提交股东大会审议通过。
    6.审议并通过了《关于公司董事、监事和高级管理人员 2021 年度薪酬执行
情况及 2022 年度薪酬方案的议案》
    表决结果：3 票赞成，占全体监事人数的 100％；0 票弃权，0 票反对。
    本议案尚需提交股东大会审议通过。
    7.审议并通过了《关于公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
    本议案具体内容详见同日刊登于《中国证券报》、 上海证券报》、 证券时报》、
《证券日报》和上海证券交易所网站的《2021 年度募集资金存放与实际使用情
况的专项报告》。
    表决结果：3 票赞成，0 票弃权，0 票反对。
    本议案尚需提交股东大会审议通过。
    8.审议并通过了《关于公司 2021 年度内部控制评价报告的议案》
    本议案具体内容详见同日刊登于《中国证券报》、 上海证券报》、 证券时报》、
《证券日报》和上海证券交易所网站的《2021 年度内部控制评价报告》。
    表决结果：3 票赞成，0 票弃权，0 票反对。
    本议案尚需提交股东大会审议通过。
    9.审议并通过了《关于聘任公司 2022 年度审计机构及内控审计机构的议案》
   监事会认为：中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司 2021 年度

审计机构及内控审计机构期间，勤勉尽责，能按照中国注册会计师审计准则要求，
遵守会计师事务所的职业道德规范，客观、公正地对公司会计报表发表意见，较
好地履行了审计机构的责任与义务。为保持公司会计报表审计工作的连续性和稳
定性，更好的为公司及股东服务，同意续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）
为本公司的审计机构及内控审计机构。
    本议案具体内容详见同日刊登于《中国证券报》、 上海证券报》、 证券时报》、
《证券日报》和上海证券交易所网站的《关于续聘中兴华会计师事务所（特殊普
通合伙）为公司 2022 年度审计机构及内控审计机构的公告》。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案尚需提交股东大会审议通过。
    10.审议并通过了《关于继续开展外汇套期保值业务的议案》
    表决结果：3 票赞成，0 票弃权，0 票反对。
    同意公司拟以自有资金在余额不超过 1 亿美元（或其他等值外币）交易额度
内开展外汇套期保值业务，授权期限自 2021 年度股东大会通过之日起至 2022
年度股东大会召开之日止。
    本议案具体内容详见同日刊登于《中国证券报》、 上海证券报》、 证券时报》、
《证券日报》和上海证券交易所网站的《大业股份关于继续开展外汇套期保值业
务的公告》。
    本议案尚需提交股东大会审议通过。
    11.《关于拟注销部分公司回购股份的议案》
    表决结果：3 票赞成，0 票弃权，0 票反对。
    公司第四届董事会第十次会议审议通过了《关于向 2021 年限制性股票激励
计划激励对象授予限制性股票的议案》，公司董事会确定以 2021 年 8 月 13 日为
授予日，向符合条件的 391 名激励对象授予 318.05 万股限制性股票。在确定授
予日后的资金缴纳过程中，激励对象中有 4 名对象因个人原因自愿放弃认购公司
拟授予其的全部限制性股票，实际向 387 名激励对象授予 316.45 万股限制性股
票，其余 1.6 万股公司回购的股份未予授出。根据《中华人民共和国公司法》及
《关于以集中竞价交易方式回购股份预案的议案》的规定，公司拟将未予授出的
公司回购的 1.6 万股公司股份予以注销。
    本议案尚需提交股东大会审议。
    12.《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》
    表决结果：3 票赞成，0 票弃权，0 票反对。
    本议案具体内容详见同日刊登于《中国证券报》、 上海证券报》、 证券时报》、
《证券日报》和上海证券交易所网站的《大业股份关于回购注销部分已授予但尚
未解锁的限制性股票的公告》。
    13、《关于变更公司注册资本及修改公司章程的议案》
    表决结果：3 票赞成，0 票弃权，0 票反对。
    本议案具体内容详见同日刊登于《中国证券报》、 上海证券报》、 证券时报》、
《证券日报》和上海证券交易所网站的《大业股份关于变更公司注册资本及修改
公司章程的公告》。
    本议案尚需提交股东大会审议。
    14.审议并通过了《关于修订<山东大业股份有限公司对外担保管理制度>的
议案》
    表决结果：3 票赞成，0 票弃权，0 票反对。
    本议案尚需提交股东大会审议。
    15.审议并通过了《关于修订<山东大业股份有限公司关联交易管理办法>的
议案》
    表决结果：3 票赞成，0 票弃权，0 票反对。
    本议案尚需提交股东大会审议。
    16.审议并通过了《关于公司 2021 年年度报告及摘要的议案》
    经审查，公司 2021 年度报告编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和
公司内部管理制度的各项规定；公司 2021 年度报告的内容和格式符合中国证监
会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实地反映出公司
2021 年度的经营管理和财务状况等事项；在公司监事会提出本意见前，未发现
参与 2021 年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
    本议案具体内容详见同日刊登于《中国证券报》、 上海证券报》、 证券时报》、
《证券日报》和上海证券交易所网站的《2021 年年度报告》及《2021 年年度报
告摘要》。
    表决结果：3 票赞成，0 票弃权，0 票反对。
    本议案需提交股东大会审议。
    17.审议并通过了《公司 2022 年第一季度报告》
    本议案具体内容详见同日刊登于《中国证券报》、 上海证券报》、 证券时报》、
《证券日报》和上海证券交易所网站的《公司 2022 年第一季度报告》。
    表决结果：3 票赞成，0 票弃权，0 票反对。

    特此公告。



                                             山东大业股份有限公司监事会
                                                   2022 年 4 月 26 日