山东大业股份有限公司

       2021 年度董事会审计委员会履职情况报告


    2021 度，董事会审计委员会严格按照《中华人民共和国公司法》《上海证券
交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司内部审计制度》等相
关规定要求，结合公司实际，在强化审计专业组织建设、开展内部审计活动、履
行审计职能等方面履职尽责，比较圆满地完成了各项工作。现简要总结如下：

    一、董事会审计委员会基本工作情况

    报告期内，审计委员会各委员凭借丰富的行业经验和专业知识，切实履行了
审计监督职责。董事会审计委员会的基本工作情况，主要分成两个方面推进，一
是依法召开有关会议，行使审计委员会在公司法人治理与经营管理中的相应职权；
二是进一步加强和完善公司内部审计的基础工作。在审计过程中对内部控制制度
实施的完整性、合理性及其有效性作为审计、检查、监督和自我评价的重点。

     二、2021 年度，董事会审计委员会召开会议，审议并提出了相关意见，具
体如下：

    1、审议通过了《关于公司 2020 年年度报告及其摘要的议案》。

    公司 2020 年年度报告，全面、真实地反映了公司 2020 年度的经营情况及财
务状况，同意对外披露。

     2、审议通过了《关于确认公司 2020 年度日常关联交易执行情况并预计 2021
年度日常关联交易的议案》。

     公司关联交易事项符合公平、公正、公开的原则,有利于公司业务发展；关
联交易不会损害公司及全体股东的利益。

     3、审议通过了《关于聘任公司 2021 年度审计机构及内控审计机构的议案》。

     我们认为，中兴华会计师事务所为公司提供审计服务，其审计人员业务素
质高，对公司的审计认真、负责，为强化公司审计监督职能，提议公司董事会续
聘其为 2021 年度报告审计机构。

     4、审议通过了《山东大业股份有限公司 2020 年度财务决算报告》。

     5、审议通过了《关于公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

    我们对募集资金存放与使用情况进行监督与检查。跟踪暂时闲置的募集资金
所投资理财产品的投向、项目进展情况等，如发现可能影响资金安全的风险因素，
将及时采取相应的保全措施，控制安全性风险。

    6、审计委员会审阅了公司内部审计机构的审计计划，并督促其按计划开展
内部审计工作，及时审阅其审计工作报告和其他工作报告，公司内部审计工作有
效运作。

    三、2022 年度审计委员会工作计划

    2022 年，董事会审计委员会将一如既往地严格根据《中华人民共和国公司
法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司治理准则》等有关规定及《董事
会审计委员会工作细则》的要求，在职责范围内本着独立、客观、专业、公正的
原则，发挥事前审计、专业审计职能，促进公司建立更完善有效的内部控制制度，
切实履行审计委员会各项职责。

    2022 年，公司审计委员会将继续本着谨慎、勤恳、忠实的原则，全面履行审
计委员会的职责，有效监督外部审计，积极指导公司内部审计工作，促进公司建
立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告，继续加强对日常经营如
存货、应收账款、采购供应环节及募集资金使用等为重点的监督工作，促进公司
内控体系建设更加完善，促进公司规范运作、稳健发展。



                                               董事会审计委员会
                                                2022 年 4 月 25 日