南方路机：兴业证券股份有限公司关于福建南方路面机械股份有限公司2022年度募集资金年度存放与使用情况的专项核查报告2023-04-21
兴业证券股份有限公司
关于福建南方路面机械股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“保荐机构”）作为福建南方路
面机械股份有限公司（以下简称“南方路机”或“公司”）首次公开发行股票并上市的
保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，对南方路机 2022 年度募集资金存
放和使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准福建南方路面机械股份有限公司首次公开发
行股票的批复》 证监许可[2022]2347 号）核准，公司首次公开发行股票数量为 27,101,667
股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为每股人民币 23.75 元，募集资金总额为人民币
64,366.46 万元，扣除各项发行费用 9,240.74 万元（不含增值税）后，实际募集资金净额
为人民币 55,125.72 万元，该募集资金已于 2022 年 11 月到账。容诚会计师事务所（特
殊普通合伙）于 2022 年 11 月 2 日对本次发行的资金到位情况、新增注册资本及股本情
况进行了审验，并出具了容诚验字[2022]361Z0069 号《验资报告》。
（二）募集资金使用及结余情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 1,373.68 万元，募集资金账户余
额为人民币 3,471.10 万元。具体情况如下：
单位：人民币万元
项目 金额
2022 年 11 月 2 日实际到账募集资金（注 1） 58,091.52
募集资金使用：
减：发行费用及相关税费 1,373.68
1
项目 金额
减：募集资金置换（注 2） -
减：闲置募集资金现金管理投资 53,272.20
加：闲置募集资金现金管理收益 0.59
加：累计利息收入 24.94
减：手续费及其他 0.06
募集资金专户余额 3,471.10
注 1：初始存放的实际到账募集金额与募集资金净额存在差异，原因系初始存放金额中尚未扣除与
发行权益性证券直接相关的其他发行费用 2,965.80 万元。
注 2：公司于 2022 年 11 月 15 日审议通过以募集资金置换已预先投入自筹资金的议案，截至 2022
年 12 月 31 日前述置换资金 696.33 万元尚未从募资专户转出，其中发行费用 652.08 万元，项目投入
44.25 万元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
根据有关法律法规及监管机构的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司
制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督等方面做
出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，公司及相关子公司连
同保荐机构于 2022 年 9 月 30 日分别与中国银行股份有限公司洛江支行（以下简称“中
国银行洛江支行”）、中国农业银行股份有限公司泉州分行（以下简称“农业银行泉州
分行”）、中信银行股份有限公司泉州分行（以下简称“中信银行泉州分行”）和泉州
银行股份有限公司刺桐支行（以下简称“泉州银行刺桐支行”）签署了《募集资金专户
存储三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差
异，公司在使用募集资金时已严格遵照履行。
（二）募集专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金存储情况如下：
单位：人民币万元
银行名称 银行帐号 余额
中国银行洛江支行 406582990855 9.43
泉州银行刺桐支行 5010011200001320328 3,373.83
农业银行泉州分行 13500101040046840 9.61
2
银行名称 银行帐号 余额
中信银行泉州分行 8111301012600770418 78.24
合计 3,471.10
三、2022 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币 44.25
万元，具体使用情况详见“附表 1：募集资金使用情况对照表”。
（二）募投资金投入项目先期投入及置换情况
公司于 2022 年 11 月 15 日召开了第一届董事会第十九次会议及第一届监事会第十
四次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的
自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的
自筹资金，置换资金总额合计人民币 696.33 万元。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
已于 2022 年 11 月 15 日出具《关于福建南方路面机械股份有限公司以自筹资金预先投
入募集资金投资项目及支付发行费用的鉴证报告》（容诚专字[2022]361Z0611 号）。
（三）对暂时闲置募集资金进行现金管理情况
公司于 2022 年 11 月 15 日召开了第一届董事会第十九次会议及第一届监事会第十
四次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，
同意公司在保证募集资金项目建设和公司正常经营的情况下，使用不超过 5.5 亿元的暂
时闲置募集资金进行现金管理，上述议案于 2022 年 12 月 2 日经 2022 年第二次临时股
东大会审议通过。具体内容详见公司已于 2022 年 11 月 17 日披露于上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）的《关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告》
（公告编号：2022-005）。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司现金管理余额为人民币 53,272.20 万元，明细如下：
单位：人民币万元
现金管理 现金管理 现金管理 现金管理
受托人 报酬确定方式
类型 金额 起始日期 终止日期
中国银行洛江支行 结构性存款 5,000.00 2022/12/8 2023/2/8 保本浮动收益型
中国银行洛江支行 结构性存款 5,000.00 2022/12/9 2023/3/13 保本浮动收益型
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现金管理 现金管理 现金管理 现金管理
受托人 报酬确定方式
类型 金额 起始日期 终止日期
中国银行洛江支行 结构性存款 10,000.00 2022/12/9 2023/1/13 保本浮动收益型
中国银行洛江支行 结构性存款 6,772.20 2022/12/8 2023/3/10 保本浮动收益型
中信银行泉州分行 结构性存款 2,500.00 2022/12/8 2023/1/9 保本浮动收益型
中信银行泉州分行 结构性存款 5,000.00 2022/12/8 2023/3/10 保本浮动收益型
中信银行泉州分行 结构性存款 7,000.00 2022/12/8 2023/2/6 保本浮动收益型
中信银行泉州分行 结构性存款 7,000.00 2022/12/16 2023/3/16 保本浮动收益型
泉州银行刺桐支行 定期存单 5,000.00 2022/12/6 2023/6/6 保本固定收益型
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目未发生变更情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司于 2022 年 12 月 16 日购买银行理财后，存在募集资金现金管理超过审议额度
的情形，超出比例为 2.99%，公司自查发现前述情形后于 2022 年 12 月 27 日及时纠正，
未对募集资金正常使用造成不利影响。除上述事项外，公司按照相关法律、法规、规范
性文件的规定和要求使用募集资金，对募集资金使用情况及时进行了披露，不存在募集
资金使用及管理的违规情形。
六、会计师事务所对公司 2022 年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证意见
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具了容诚专字[2023]361Z0366 号《募集资金
存放与实际使用情况鉴证报告》，认为发行人 2022 年度《募集资金存放与实际使用情
况的专项报告》在所有重大方面按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》及交易所的相关规定编制，公允反映了南方路机公司 2022 年
度募集资金实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司 2022 年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查意见
经核查，保荐机构兴业证券认为：2022 年度，南方路机在募集资金存放与实际使用
情况方面总体运作良好，公司募集资金存放于专项账户管理，并及时履行了相关信息披
露义务；公司存在募集资金现金管理超过审议额度的情形但已及时纠正，未对上市公司
募集资金正常使用造成不利影响，不存在违反《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
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募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号——规范运作》等相关规范性文件规定的重大违规及重大风险事项。
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附表 1：募集资金使用情况对照表
2022 年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 55,125,72 本年度投入募集资金总额 44.25
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 44.25
变更用途的募集资金总额比例 -
已变更 截至期末累计投
截至期末累 截至期末投入 项目达到预 项目可行性
项目（含 募集资金承 调整后投资总 截至期末承诺 本年度投入 入金额与承诺投 本年度实现 是否达到预
承诺投资项目 计投入金额 进度(%)(4)＝ 定可使用状 是否发生重
部分变 诺投资总额 额 投入金额(1) 金额 入金额的差额 的效益 计效益
(2) (2)/(1) 态日期 大变化
更） (3)＝(2)-(1)
仙 桃 生 产基 地 扩 建
及 研 发 中心 建 设 项 否 35,143.16 35,143.16 不适用 - - - 不适用 不适用 - 不适用 否
目
智 慧 物 联系 统 平 台
否 6,982.56 6,982.56 不适用 44.25 44.25 - 不适用 不适用 - 不适用 否
建设项目
补充流动资金项目 否 13,000.00 13,000.00 不适用 - - - 不适用 不适用 - 不适用 否
合计 - 55,125.72 55,125.72 - 44.25 44.25 - - - - - -
未达到计划进度原因(分具体项目) 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
公司于 2022 年 11 月 15 日召开了第一届董事会第十九次会议及第一届监事会第十四次会议，审议通过了《关
于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换
预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金， 置换资金总额合计人民币 696.33 万元。公司独立董事、
募集资金投资项目先期投入及置换情况
监事会和保荐机构已发表明确同意意见。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司已支付的自筹资金情况
进行了专项鉴证，并出具了《关于福建南方路面机械股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及
支付发行费用的鉴证报告》（容诚专字[2022]361Z0611 号）。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
公司于 2022 年 11 月 15 日，分别召开了第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十四次会议，审议通
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
过《关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意在保证募集资金项目建设和公司正
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常经营的情况下，使用不超过 5.5 亿元暂时闲置募集资金进行现金管理。
2022 年 12 月 2 日，公司 2022 年第二次临时股东大会审议通过了上述议案。截至 2022 年 12 月 31 日，公司
使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理未到期的余额为 53,272.20 万元，存放在募集资金专户的金额为
3,471.10 万元，募集专户余额中包含尚未支付的发行费用 940.04 万元以及尚未从募集资金专户转出的置换金
额 696.33 万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
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（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于福建南方路面机械股份有限公司 2022
年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签章页）
保荐代表人姓名：
田金火 吴文杰
兴业证券股份有限公司
年 月 日
8
