中信证券股份有限公司关于江苏日盈电子股份有限公司
限售股份上市流通的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为江苏
日盈电子股份有限公司（以下简称“日盈电子”或“公司”）首次公开发行并在
上海证券交易所上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民
共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票
上市规则》等有关规定，对日盈电子首次公开发行前已发行股份上市流通的事项
进行了审慎核查，具体如下：
一、本次限售股上市类型
2017 年 5 月 12 日，江苏日盈电子股份有限公司（以下简称“公司”或“日
盈电子”）经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏日盈电子股份有限公司首
次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]694 号）核准，向社会公开发行人民
币普通股（A 股）22,019,000 股，经上海证券交易所同意，于 2017 年 6 月 27 日
在上海证券交易所挂牌上市。
本次上市流通的限售股为首次公开发行限售股，共涉及6名股东，分别为是
蓉珠、陆鹏、江苏日桓投资有限公司（以下简称为“日桓投资”）、是振林、陆
宝兴、王小琴。上述股东持有限售股共计42,325,000股，占公司总股本的48.0551%，
锁定期为自公司股票上市之日起三十六个月，现锁定期即将届满，将于2020年07
月06日起上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司首次公开发行A股股票完成后，总股本为88,076,000股，其中无限售条
件流通股为22,019,000股，有限售条件流通股为66,057,000股。2018年6月27日，
锁定期为12个月的部分首次公开发行限售股共计23,732,000股上市流通。截止
2018年6月27日，公司总股本为88,076,000股，其中无限售条件流通股为45,751,000
股，有限售条件流通股为42,325,000股。自上次部分限售股解禁后至本公告发布
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之日，公司未发生配股、公积金转增股本等事项，公司的股本总数未发生变化。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据公司《首次公开发行股票招股说明书》，本次申请限售股上市流通股东
对其所持股份的承诺如下：
1、控股股东、实际控制人承诺
公司控股股东、实际控制人是蓉珠、陆鹏承诺：自公司股票在证券交易所上
市交易之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的公司本
次发行前已发行的股份，也不由公司回购其直接或者间接持有的公司本次发行前
已发行的股份。
所持公司股票的锁定期届满后两年内减持的，股票减持的价格不低于公司首
次公开发行股票的发行价（如公司发生分红、派息、送股、资本公积金转增股本
等除权除息事项，则为按照相应比例进行除权除息调整后的发行价，以下统称发
行价）；若公司上市后6个月内公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，
或者公司上市后6个月期末股票收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限将
自动延长6个月。
持有的公司股份的锁定期限（包括延长的锁定期限）届满后，减持所持有的
公司股份时，应提前将其减持意向和拟减持数量等信息以书面方式通知公司，并
由公司及时予以公告，自公司公告之日起3个交易日后方可减持发行人股份。
如违反上述承诺或法律强制性规定减持公司股票的，违规减持公司股票所得
（以下称违规减持所得）归公司所有，如未将违规减持所得上交公司，则公司有
权扣留应付现金分红中与应上交公司的违规减持所得金额相等的现金分红。
2、其他股东承诺
公司股东日桓投资、王小琴、陆宝兴、是振林承诺：自公司股票上市之日起
36个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司公开发行股票前已发行的股
份，也不由公司回购其持有的公司公开发行股票前已发行的股份。
3、公司董事、高级管理人员承诺
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公司董事、高级管理人员是蓉珠、陆鹏承诺：在担任公司董事、高级管理人
员期间，每年转让的股份不超过本人直接或间接所持公司股份总数的百分之二十
五；离职后半年内，不转让其直接或间接所持有的公司股份。
本人持有公司股票的锁定期届满后两年内减持公司股票的，股票减持的价格
不低于公司首次公开发行股票的发行价（如公司发生分红、派息、送股、资本公
积金转增股本等除权除息事项，则为按照相应比例进行除权除息调整后用于比较
的发行价，以下统称发行价）；若公司上市后6个月内公司股票连续20个交易日
的收盘价均低于发行价，或者公司上市后6个月期末股票收盘价低于发行价，本
人持有公司股票的锁定期限将自动延长6个月；本人不因职务变更、离职等原因
而放弃履行上述延长锁定期限的承诺。
截至本公告披露日，公司上述股东严格履行了承诺，不存在相关承诺未履行
而影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 42,325,000 股；
本次限售股上市流通日期为 2020 年 07 月 06 日；
首发限售股上市流通明细清单
持有限售股
序 持有限售股 本次解除限售 剩余限售
股东名称 占公司总股
号 数量（股） 股份数量（股） 股数量
本比例
1 是蓉珠 20,775,000 23.5876% 20,775,000 0
2 陆鹏 17,500,000 19.8692% 17,500,000 0
3 江苏日桓投资有限公司 2,550,000 2.8952% 2,550,000 0
4 是振林 500,000 0.5677% 500,000 0
5 陆宝兴 500,000 0.5677% 500,000 0
6 王小琴 500,000 0.5677% 500,000 0
合计 42,325,000 48.0551% 42,325,000 0
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本次限售股份上市流通前后股本变动结构表
本次解除限
本次限售股流通前 本次限售股流通后
股东名称或类别 售
持股数（股） 占比% 数量（股） 持股数（股） 占比%
有限售条件流通股 42,325,000 48.06% 42,325,000 0 -
无限售条件流通股 45,751,000 51.94% 42,325,000 88,076,000 100%
股份总数 88,076,000 100.00% - 88,076,000 100%
注：本次限售股解禁后公司股权结构以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司具体
办理完毕后的数据为准。
六、保荐机构核查意见
保荐机构审阅了日盈电子相关股东出具的股份锁定承诺、公司关于本次解除
限售股份的信息披露文件、上述承诺期间内公司各期定期报告等资料，对本次解
除限售的股份数量、可上市流通数量及可上市流通时间等事宜进行了核查。
经核查，本保荐机构认为：日盈电子本次限售股份上市流通符合《上海证券
交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相
关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等
均符合相关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次解除限售股
份股东严格履行了其在首次公开发行股票时所作出的股份锁定承诺；截至本核查
意见出具之日，日盈电子关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
中信证券对日盈电子本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
（以下无正文）
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（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于江苏日盈电子股份有限公司限售
股份上市流通的核查意见》之签署页）
保荐代表人：___________________ ___________________
向晓娟 宋建洪
中信证券股份有限公司
年 月 日
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