江苏日盈电子股份有限公司



                       江苏日盈电子股份有限公司
                      2020 年度独立董事述职报告
     作为江苏日盈电子股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）的独立董
事，我们严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华
人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上海证券交易所股票上市规
则》（以下简称“上交所上市规则”）等相关法律、法规、规范性文件以及《江
苏日盈电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等的相关规定，在
2020 年度工作中，本着独立、客观、公正的原则履行职责，了解公司的生产经
营信息，出席董事会和股东大会，诚实、勤勉、尽责、忠实履行职务，积极出
席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项审慎发表独立意见，
保证了公司运作的规范性。现将 2020 年度履职情况报告如下：
     一、独立董事的基本情况
     作为公司的独立董事，我们均拥有良好的专业资质及能力，并在所从事的
专业领域积累了丰富的经验，均符合相关法律、法规以及规范性文件的专业配
置的要求。我们个人工作履历、专业背景以及兼职情况如下：
     李进：男，1979 年生，中国籍，无永久境外居留权，博士学历，2005 年
至 2009 年担任北京易控凌博汽车电子技术有限公司总经理，2009 年至今担
任常州易控汽车电子股份有限公司董事长兼总经理。2019 年 1 月起担任公司
独立董事一职。
     王文凯：男，1968 年出生,大专学历,中国资深注册会计师,无境外永居
权。1988 年 9 月至 1994 年 3 月,历任常州会计师事务所员工、副经理；1994
年 4 月至 1995 年 10 月,于香港刘迪炮会计师事务所工作培训；1995 年 11 月
至 1997 年 8 月,历任常州会计师事务所经理,高级经理,所长助理；1997 年 9
月至 1998 年 2 月,借调中国证监会国际业务部工作；1998 年 3 月至 1998 年 12
月,任常州会计师事务所副所长；1999 年 1 月至 2000 年 12 月,任常州正大会
计师事务所副所长；2001 年 1 月至 2013 年 12 月,任江苏公证天业会计师事务
所副所长；2014 年 1 月至今,江苏公证天业会计师事务所合伙人。兼任情况
为：2006 年 7 月至 2012 年 6 月任江苏中达新材料集团股份有限公司独立董
事；2013 年 9 月至今任常州市宏发纵横新材料科技股份有限公司监事；2016



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年 2 月至今任江苏精研科技股份有限公司独立董事；2018 年 6 月至今任江苏
洛凯机电股份有限公司独立董事。2019 年 1 月起担任公司独立董事一职。
     谢逸：男，1965 年生，中国籍，无永久境外居留权，研究生学历，2002
年至 2010 年就职于江苏博爱星律师事务所；2011 年至今就职于江苏铭勤律
师事务所。2019 年 1 月起担任公司独立董事一职。
     作为公司的独立董事，我们不在公司担任除独立董事之外的其他任何职
务，也未在公司主要股东单位担任任何职务；与公司及公司主要股东之间不存
在妨碍我们进行独立客观判断的关系，不存在影响独立性的情况。
     二、独立董事年度履职概况
     （一）出席会议情况
     1、出席董事会会议情况
     2020 年，公司共召开了 3 次董事会和 1 次股东大会。作为独立董事，我们
勤勉尽责，按时参加董事会、股东大会，未发生无故不参加或连续两次不参加
董事会的现象。2020 年出席董事会情况如下：

              本报告期
                                                                        是否连续
              应参加董                以通讯方
                           亲自出席              委托出席    缺席       两次未亲
   姓名       事会会议                式参加次
                            （次）                （次）    （次）      自出席会
                 次数                 数（次）
                                                                            议
               （次）

   李进           3           2          1          0         0             否

   谢逸           3           2          1          0         0             否

  王文凯          3           3          0          0         0             否


     2、出席股东会会议情况




                                                                     第 2 页/共 5 页
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              本报告期
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              应参加股                以通讯方
                           亲自出席              委托出席    缺席       两次未亲
   姓名       东会会议                式参加次
                            （次）                （次）    （次）      自出席会
                 次数                 数（次）
                                                                            议
               （次）

   李进           1           1          0          0         0             否

   谢逸           1           1          0          0         0             否

  王文凯          1           1          0          0         0             否

     （二）会议表决情况
     报告期内，我们认真参加了公司的董事会和股东大会，忠实履行独立董事
职责。我们认为公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决
策事项均履行了相关程序；我们对公司董事会各项议案事项进行了认真审议，
认为这些议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益，对各项议案均未提
出异议。
     （三）现场考察情况
     报告期内，我们为加深对公司的了解，对公司进行了多次现场考察，重点
对公司经营状况、高层人员安排、财务、内部控制等方面的情况、董事会决议
执行情况进行考察；并通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管理人员及相
关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的
运行动态；充分运用自己的专业知识为公司管理层提出合理的参考性建议。公
司在召开董事会及相关会议前，能及时传递相关会议材料，事先与我们进行必
要沟通，并如实回复我们的问询，相关工作人员在我们履行职责过程中给予了
积极有效的配合和支持。我们力求勤勉尽责，在工作中保持客观独立性，在健
全公司治理结构、保证公司规范经营等方面起到了应有的作用。
     （四）上市公司配合独立董事工作的情况
     公司相关部门对我们的工作给予了积极配合和支持，能够保证我们享有充
分的知情权，未有任何干预我们行使职权的情形，同时管理层也能积极广泛地
向我们征求相关建议和意见。
     三、独立董事年度履职重点关注事项的情况


                                                                     第 3 页/共 5 页
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     （一）关联交易情况
     报告期内，公司未发生重大关联交易。
     （二）对外担保及资金占用情况
     报告期内，公司不存在对外担保情形，也未发现大股东及关联方非经营性
资金占用的情形。
     （三）高级管理人员的提名以及薪酬情况
     公司于 2020 年 4 月 28 日召开的第三届董事会第十次会议，审议通过了
《关于公司董事 2020 年度薪酬的议案》、《关于公司 2020 年度高级管理人员薪
酬的议案》，我们作为公司的独立董事，针对上述议案发表了明确同意的独立意
见。
     （四）业绩预告及业绩快报情况
     报告期内，公司未发布业绩预告及业绩快报。
     （五）聘任会计师事务所情况
     我们对公司聘请的审计机构天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称
“天健”）执行公司财务报表审计工作及内控审计工作情况进行监督，我们认
为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备应有的专业胜任能力、投资者保
护能力、独立性及良好的诚信状况，具备证券期货相关业务审计从业资格，具
有多年为上市公司进行审计的经验能力，能够满足公司财务审计和内控审计的
工作需要，能够独立对公司财务状况进行审计，不会损害公司及股东利益，特
别是中小股东的合法权益。
     （六）现金分红及其他投资者回报情况
     报告期内，根据中国证监会《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金
分红》、上海证券交易所《上市公司现金分红指引》和《公司章程》等相关文件
的规定，我们认为，董事会制定的股东分红回报规划的决策程序符合相关法
律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，能实现对投资者的合理投资回
报并兼顾公司的可持续性发展，为公司建立了科学、持续、稳定的分红政策和
规划，充分重视了公司股东的合理要求和意见，能切实地保护公司股东特别是
中小股东的合法利益。
     （七）公司及股东承诺履行情况
     报告期内，公司及股东严格履行各项承诺，未发生违反承诺事项的情况。


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     （八）信息披露的执行情况
     报告期内，我们对公司 2020 年信息披露的执行情况进行了监督，认为公司
能够按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》规定的
信息披露内容和格式要求报送及披露信息，确保信息真实、准确、完整、及
时，没有虚假记载、严重误导性陈述或重大遗漏。
     （九）内部控制执行情况
     报告期内，公司严格按照监管要求建立健全了内部控制制度，并稳步推进
内控体系建设。在强化日常监督和专项检查的基础上，对公司的关键业务流
程、关键控制环节内部控制的有效性开展了自我评价，编制了公司《2020 年度
内部控制评价报告》。目前公司不存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。
     （十）董事会以及下属专门委员会的运作情况
     报告期内，公司董事会及其下属专门委员会积极开展工作，认真履行职
责，下设的战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会共召开
6 次会议。董事会以及下属专门委员会对各自分属领域的事项审议过程中，规
范高效，为公司重大事项做出正确决策起到了积极作用。
       四、总体评价和建议
     2020 年度，我们秉承诚信与勤勉的工作准则，按照各项法律法规及规范的
要求，关注公司发展战略和经营运作模式，充分发挥专业知识为公司发展建言
献策。我们作为独立董事，始终保持客观、审慎、勤勉的工作态度，在公司信
息披露、财务报告、关联交易等与投资者密切相关的事项上积极履行监督职
责，确保公司股东尤其是中小投资者的合法权益能够得到有效维护。
     2021 年，我们将依旧不忘初心，牢记使命，继续以高度的责任感独立、公
正、谨慎、认真、勤勉、忠实地履行独立董事的职责；积极参与到公司的各项
重大决议，利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多积极有效的意见和
建议，促进公司科学决策水平的不断提高；坚决维护公司的整体利益和各位股
东尤其是中小股东的合法权益。




                                        独立董事：李进、谢逸、王文凯
                                                2021 年 4 月 29 日


                                                             第 5 页/共 5 页