斯达半导：关于2021年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告2021-04-07
证券代码：603290 证券简称：斯达半导 公告编号：2021-019
嘉兴斯达半导体股份有限公司
关于 2021 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象
买卖公司股票情况的自查报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
嘉兴斯达半导体股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 3 月 18 日召
开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于公司<2021 年股票期权激励计划
（草案）>及其摘要的议案》，并于 2021 年 3 月 19 日在上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》披
露了《嘉兴斯达半导体股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）>》等相
关公告。
公司根据《上市公司信息披露管理办法》、《嘉兴斯达半导体股份有限公司信
息披露制度》及《嘉兴斯达半导体股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》
等相关规定，针对公司 2021 年股票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”）
采取了充分必要的保密措施，并对本次激励计划的内幕信息知情人进行了必要登
记。
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关规定，
公司对本次激励计划内幕信息知情人在本次激励计划草案公告前 6 个月内（即
2020 年 9 月 19 日至 2021 年 3 月 18 日，以下简称“自查期间”）买卖本公司股
票的情况进行了自查，具体情况如下：
一、核查的范围与程序
1、核查对象为激励计划的内幕信息知情人。
2、激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。
3、公司向中国证券登记结算有限责任公司就核查对象在自查期间买卖本公
司股票情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限责任公司出具了书面查
询证明。
二、核查对象买卖公司股票的情况说明
根据中国证券登记结算有限公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查
询证明》和《股东股份变更明细清单》，在自查期间有 2 名核查对象存在买卖股
票的行为，其余核查对象均不存在买卖公司股票的行为，具体情况如下：
1、知悉公司筹划股权激励事项后至公司公开披露股权激励计划期间存在买
卖股票的行为的 1 名核查对象名单：
累计买入股数 累计卖出股数
序号 姓名 交易期间
（股） （股）
1 施玉倩 2020.10.13-2021.03.18 3000 2900
经公司核查及其本人出具的说明，其所知悉信息相对有限，亦对股权激励相
关法律法规要求不够熟悉，从而在敏感期间进行了公司股票交易，不存在利用本
次激励计划内幕信息进行股票交易获取利益的主观故意。其本人已认识到作为本
次激励计划的内幕信息知情人不应在敏感期间买卖公司股票，基于审慎性原则，
该名激励对象自愿放弃参与公司本次激励计划，并愿意配合公司董事会作出相应
的调整。
2、知悉公司筹划股权激励事项前买卖股票的 1 名核查对象名单：
累计买入股数 累计卖出股数
序号 姓名 交易期间
（股） （股）
1 赵婷婷 2021.01.15-2021.02.04 300 300
经公司核查及其本人出具的说明，其自查期间的交易变动系基于公司公开披
露的信息，其对二级市场交易情况的自行判断以及个人资金安排而进行的操作，
属于个人投资行为，在买卖股票时并未知悉公司本次激励计划的相关信息，亦未
有任何内幕信息知情人向其泄漏公司激励计划的相关信息或基于此建议其买卖
公司股票，不存在利用本次激励计划有关内幕信息而进行内幕交易的情形。
三、核查结论
综上，经核查，在本次股权激励计划草案披露前 6 个月内，公司有 1 名激励
对象存在知悉公司筹划股权激励事项后至公司公开披露股权激励计划期间存在
买卖股票的行为，基于审慎性原则，公司董事会将取消其参与本次激励计划的资
格，并对本次激励计划作出相应调整；其他核查对象不存在利用本次激励计划有
关内幕信息买卖公司股票的行为或泄露公司股权激励计划有关内幕信息的情形。
四、备查文件
（一）《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》；
（二）《股东股份变更明细清单》。
特此公告。
嘉兴斯达半导体股份有限公司董事会
2021 年 4 月 6 日
