浙商证券股份有限公司
              关于横店集团得邦照明股份有限公司
                      2019年度现场检查报告


上海证券交易所：

    浙商证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为横店集团得邦照明股
份有限公司（以下简称“得邦照明”、“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续督导
工作指引》等相关法律法规规定，担任得邦照明首次公开发行股票项目持续督导
的保荐机构，于 2020 年 3 月 10 日至 3 月 11 日对公司进行了现场检查。现将本
次对得邦照明 2019 年度现场检查情况报告如下：



一、现场检查基本情况


   现场检查时间：3 月 10 日至 3 月 11 日。
   现场检查人员：罗云翔、王锋、俞琦超
   现场检查方法：现场检查人员查看上市公司主要生产经营场所；查阅了持续
督导期间的“三会“文件和与会议相关的其他资料；查阅了公司相关制度文件和
本持续督导期内的部分会计科目明细；查阅督导期间的信息披露文件；查阅并取
得募集资金专户银行对账单，大额募集资金支出的业务合同、发票、付款审批单、
大额募集资金支付凭证；了解了公司的治理情况、运营情况、信息披露情况及募
集资金使用情况；现场查看了募投项目实施场地。



二、现场检查的事项及本保荐机构逐项发表的意见


（一）公司治理和内部控制情况



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    现场检查小组查阅了得邦照明的公司章程、股东大会、董事会和监事会的议
事规则以及其他公司治理相关的制度和文件，查阅了 2019 年度期间召开的股东
大会、董事会和监事会的会议通知、议案、决议和记录、法律意见书等会议资料，
查阅了公司《关联交易决策制度》等内部控制制度文件，与公司部分高级管理人
员以及相关工作人员进行了谈话与沟通。
    经核查，保荐机构认为，得邦照明建立了较为完善的法人治理结构，内部控
制制度健全且能够得到有效执行。

（二）信息披露情况

    现场检查人员查阅了公司 2019 年度至本报告出具之日期间的信息披露文件
及信息披露文件的备查文件、查阅了公司相关的信息披露制度。
    持续督导期间，公司分别于 2020 年 2 月 26 日、2020 年 3 月 7 日收到上交
所下发的《关于横店集团得邦照明股份有限公司有关信息披露事项的监管工作
函》（上证公函［2020］0201 号）以及浙江证监局下发的《关于对横店集团得邦
照明股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》（〔2020〕15 号），处
理事由系由于公司微信公众号推送内容不准确、不完整，监管各方督促公司及相
关负责人依法依规做好信息披露工作。公司已针对上交所提出的问题及时进行了
回复，公司及相关负责人已根据上交所、浙江证监局要求进行了全面整改，详见
《关于回复上海证券交易所监管工作函的公告》（公告编号：2020-012）相关内
容。
    经核查，保荐机构认为，截至本报告出具之日，经整改后的得邦照明已按照
上市公司信息披露的相关规定，真实、准确、完整地履行了信息披露义务，信息
披露不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的情形。

（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金

往来情况

    现场检查人员查阅了公司相关会议资料和公告文件，查阅了公司 2019 年度
审计报告、其他应收应付款明细及相关关联交易协议，询问了公司高管和财务人
员。


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    经核查，保荐机构认为，得邦照明资产完整，人员、机构、业务、财务保持
独立，不存在关联方违规占用上市公司资金的情形。

（四）公司募集资金使用情况

    现场检查人员查阅了募集资金三方监管协议、走访募集资金存放银行，取得
募集资金专户银行对账单、大额募集资金支出的业务合同、发票、付款审批单、
大额募集资金支付凭证；查阅了暂时闲置募集资金进行现金管理等相关理财协
议、支付及回款凭证、公告文件等。
    经核查，保荐机构认为，横店集团得邦照明股份有限公司 2019 年度募集资
金存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票
上市规则》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》的
规定及《横店集团得邦照明股份有限公司募集资金管理办法》的要求，对募集资
金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的
情形，不存在违规使用募集资金的情况。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    现场检查人员查阅了公司相关制度，董事会、股东大会决议、财务报表及审
计报表和定期及临时公告等公司信息披露文件，并与相关人员进行了访谈。
    经核查，保荐机构认为，得邦照明的相关制度对关联交易、对外担保和对外
投资管理的决策程序和决策机制进行了规范并得到有效执行；关联交易审议程序
合规且履行了相应的信息披露义务，关联交易价格公允，没有损害中小股东的利
益；对外担保、重大对外投资审议程序合规且履行了相应的信息披露义务；持续
督导期内不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资情况。

（六）经营情况

    现场检查人员查阅了得邦照明 2019 年度审计报告及相关财务数据、定期及
临时公告，抽查了 2019 年度期间重要采购销售合同，与同行业上市公司的年度
报告进行对比，与部分公司高级管理人员沟通确认。
    经核查，保荐机构认为，得邦照明的经营模式没有发生重大变化，经营情况


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正常。得邦照明的核心竞争力没有发生重大变化，宏观经济政策和法律环境没有
发生重大变化。

（七）保荐机构认为应予现场检查的其他事项

    无。



三、提请上市公司注意的事项及建议


    现场检查人员督促公司相关责任各方，加强对《证券法》、《上市公司信息披
露管理办法》等相关法律法规学习，进一步提高公司治理规范运作意识，强化信
息披露管理，加强对公司各部门负责人的培训，落实并完善公众号、内部报刊等
传播途径内容事前汇报责任制度，不断提升公司信息披露水平，保证信息披露的
真实、准确、完整、及时。



四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及交易所规定

应当向中国证监会和交易所报告的事项


    经核查，得邦照明不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券
交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应当向中国证监会和上海证券交
易所报告的事项。



五、上市公司及其他中介机构的配合情况


    在本次现场核查中，得邦照明积极提供所需文件资料，安排了保荐机构的实
地调研等相关工作，为保荐机构的现场检查工作提供便利；本次现场检查为保荐
机构独立进行，未安排其他中介机构配合工作。




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六、本次现场检查的结论


    通过现场检查，保荐机构认为，得邦照明建立了较为完善的公司治理结构，
内控制度得到有效执行，信息披露制度运行良好；公司资产完整，人员、机构、
业务、财务保持完全独立，不存在关联方违规占用发行人资金的情形；公司严格
遵守募集资金管理和使用的相关制度，募集资金的存储和使用符合法律、法规和
相关规定、规则的要求；公司对外担保、关联交易和对外重大投资不存在重大违
法违规情况；公司业务运转正常，主要业务的经营模式未发生重大变化。




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（此页无正文，为《浙商证券股份有限公司关于横店集团得邦照明股份有限公司
2019年度现场检查报告》签署页）




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