证券代码:603303 证券简称:得邦照明 公告编号:2020-028 横店集团得邦照明股份有限公司 关于使用暂时闲置的募集资金进行 现金管理的实施公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 委托理财受托方:中信银行股份有限公司金华东阳支行 本次委托理财金额:合计 10,000 万元 委托理财产品名称:共赢利率结构 33006 期人民币结构性存款产品、共 赢利率结构 33007 期人民币结构性存款产品 委托理财期限:分别为 3 个月、6 个月 履行的审议程序:横店集团得邦照明股份有限公司(以下简称“公 司”)于2019年10月29日召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会 议,审议通过了《关于使用公司暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》,同 意使用不超过人民币20,000万元的暂时闲置的募集资金购买安全性高、流动性好、 满足保本要求的结构性存款产品或理财产品,自董事会审议通过之日起一年内有 效。在上述额度和期限范围内,该笔资金可滚动使用。并授权公司董事长行使该 项投资决策权并签署相关合同文件。具体内容详见公司于2019年10月30日在指定 信息披露媒体披露的《横店集团得邦照明股份有限公司关于使用暂时闲置的募集 资金进行现金管理的公告》(公告编号:2019-064)。 一、本次委托理财概况 (一)委托理财目的 为提高募集资金使用效率,在不影响募集资金投资项目建设的情况下,合理 利用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理,为公司增加资金收益。 (二)资金来源 1、资金来源的一般情况 本次现金管理的资金来源为公司暂时闲置的募集资金。 2、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准横店集团得邦照明股份有限公司首次 公开发行股票的批复》(证监许可[2017]153号)核准,公司获准向社会公众公 开发行人民币普通股(A 股)股票6,000万股,发行价为每股人民币18.63元,共 计募集资金111,780万元,扣除发行费用后,实际募集资金净额为104,160万元。 上述募集资金全部到位,立信会计师事务所(特殊普通合伙)于2017年3月24日 对本次发行的资金到位情况进行了审验,并出具了信会师报字[2017]第ZC10233 号《验资报告》。公司对募集资金进行了专户存储管理,募集资金到账后,已全 部存放于募集资金专项账户内,并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了 募集资金监管协议。 公司本次发行股票募集资金投资项目、募集资金使用计划及募集资金使用情 况如下: 单位:人民币万元 截至 2019 年 12 月 31 序 投资项目名称 拟使用募集资金 日募集资金累计投 号 入金额 年产 11,000 万只(套)LED 照明系列产品 1 51,100 42,458.60 建设项目 11,003.19 2 年产 116 万套 LED 户外照明灯具建设项目 10,590 注[1] 3 照明研发中心及光体验中心建设项目 7,470 2,021.58 35,011.87 4 补充流动资金 35,000 注[2] 合计 104,160 90,495.23 注1:其中募集资金计划投资金额为10,590万元,超出部分413.19万元系利息收入扣 除手续费后的综合收益。 注2:其中补充公司流动资金为35,000万元,剩余11.87万元系利息收入扣除手续费后 的综合收益。 由于募集资金投资项目建设需要一定的周期,根据募集资金投资项目建设进 度,现阶段募集资金在短期内存在一定的闲置情况。 (三)委托理财产品的基本情况 单位:人民币万元 是否构 产品名称(代 预计年化 收益 结构化 受托方名称 产品类型 金额 产品期限 成关联 码) 收益率 类型 安排 交易 共赢利率结构 中信银行股份 保本浮动 3.70%或 2020年3月 保本 33006期人民 有限公司金华 收益、封 5,000 4.10%或 23日至2020 浮动 / 否 币结构性存款 东阳支行 闭式 1.50% 年6月22日 收益 产品 共赢利率结构 中信银行股份 保本浮动 3.75%或 2020年3月 保本 33007期人民 有限公司金华 收益、封 5,000 4.15%或 23日至2020 浮动 / 否 币结构性存款 东阳支行 闭式 1.50% 年9月23日 收益 产品 合计 10,000 (四)公司对委托理财相关风险的内部控制 为控制风险,公司购买投资期限不超过12 个月的满足保本要求的结构性存 款产品或理财产品,结构性存款产品或理财产品的受托方均为银行,投资品种不 涉及证券投资,不用于购买股票及其衍生产品、证券投资基金和以证券投资为目 的及无担保债券为投资标的的结构性存款产品或理财产品。存单或理财产品不得 质押。产品专用结算账户不存放非募集资金或者用作其他用途。具体内部控制措 施包括: 1、公司董事会授权管理层负责理财产品的管理,公司财务部相关人员将及 时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况,如评估发现存在可能影响公司资金 安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风险; 2、公司财务部负责对理财产品的资金使用与保管情况进行内部监督,并在 每季度末对所有理财产品投资项目进行全面检查; 3、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,有必要时 可以聘请专业机构进行审计; 4、公司将依据上海证券交易所的相关规定,及时履行信息披露义务。 二、本次委托理财的具体情况 (一)委托理财合同主要条款 1、共赢利率结构33006期人民币结构性存款产品 (1)产品名称:共赢利率结构33006期人民币结构性存款产品 (2)认购金额:5,000万元 (3)收益起计日:2020年3月23日 (4)到期日:2020年6月22日 (5)到账日:如产品正常到期,本金及收益于产品到期日后0个工作日内根 据实际情况一次性支付,如中国、美国法定节假日或公休日则顺延至下一工作日。 (6)收益计算天数:91天 (7)联系标的:伦敦时间上午11点的美元3个月LIBOR (8)联系标的观察日:2020年6月18日,如遇伦敦节假日,则调整至前一个 工作日。 (9)产品预期年化收益率确定方式:如果在联系标的观察日伦敦时间上午 11点,联系标的“美元3个月LIBOR利率”小于或等于4.00%且大于或等于-3.00%, 产品年化预期收益率为3.70%;如果在联系标的观察日伦敦时间上午11点,联系 标的“美元3个月LIBOR”大于4.00%,产品年化预期收益率为4.10%;如果在联系标 的观察日伦敦时间上午11点,联系标的“美元3个月LIBOR”小于-3.00%,产品年化 预期收益率为1.5%; (10)质押条款:依据中信银行相关产品质押管理办法执行。 (11)费用:本产品无认购费;本产品无销售手续费、托管费。 2、共赢利率结构33007期人民币结构性存款产品 (1)产品名称:共赢利率结构33007期人民币结构性存款产品 (2)认购金额:5,000万元 (3)收益起计日:2020年3月23日 (4)到期日:2020年9月23日 (5)到账日:如产品正常到期,本金及收益于产品到期日后0个工作日内根 据实际情况一次性支付,如中国、美国法定节假日或公休日则顺延至下一工作日。 (6)收益计算天数:184天 (7)联系标的:伦敦时间上午11点的美元3个月LIBOR (8)联系标的观察日:2020年9月21日,如遇伦敦节假日,则调整至前一个 工作日。 (9)产品预期年化收益率确定方式:如果在联系标的观察日伦敦时间上午 11点,联系标的“美元3个月LIBOR利率”小于或等于4.00%且大于或等于-3.00%, 产品年化预期收益率为3.75%;如果在联系标的观察日伦敦时间上午11点,联系 标的“美元3个月LIBOR”大于4.00%,产品年化预期收益率为4.15%;如果在联系标 的观察日伦敦时间上午11点,联系标的“美元3个月LIBOR”小于-3.00%,产品年化 预期收益率为1.5%; (10)质押条款:依据中信银行相关产品质押管理办法执行。 (11)费用:本产品无认购费;本产品无销售手续费、托管费。 (二)委托理财的资金投向 本次购买的产品为银行结构性产品,通过结构性利率掉期等方式进行投资运 作。 (三)使用闲置募集资金现金管理的其他情况 本次使用公司暂时闲置的募集资金进行现金管理的额度和期限均未超过公 司第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议审议通过的募集资金使 用额度与期限;本次现金管理产品符合安全性高、流动性好的使用条件要求,是 在确保公司募投项目建设正常运行和保证募集资金安全的前提下进行的,不存在 变相改变募集资金用途的行为,不影响募投项目的正常进行。 (四)风险控制分析 公司本次购买的产品为银行结构性产品,安全性高,满足保本要求,期限不 超过12个月。受托方为上市银行,公司已与受托方签订书面合同,明确委托理财 的主要条款、双方的权利义务及法律责任等。在上述产品期限内,公司财务部将 与银行保持密切联系,及时分析和跟踪产品的进展情况,加强风险控制和监督, 保障资金安全。 三、委托理财受托方的情况 中信银行股份有限公司为上市公司,股票代码为601998,公司、公司控股股 东及其一致行动人、公司实际控制人与中信银行股份有限公司之间均不存在关联 关系。 四、对公司的影响 单位:人民币元 项目 2018年12月31日 2019年12月31日 资产总额 3,837,803,210.21 4,116,616,893.31 负债总额 1,260,003,497.46 1,452,109,186.94 净资产 2,577,799,712.75 2,664,507,706.37 2018年度 2019年度 经营活动产生的现金 174,891,008.16 304,432,084.31 流量净额 公司本次购买银行结构性存款产品金额合计为人民币10,000万元,占最近一 期期末(2019年12月31日)货币资金的比例为17.06%,不存在负有大额负债购买 理财产品的情形。公司使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理,可以提高资 金使用效率,获得一定的投资收益,为公司股东谋取更多的投资回报。公司使用 闲置募集资金购买低风险满足保本要求的现金管理产品,是在确保不影响公司募 集资金投资计划和募集资金安全的前提下进行的,不存在变相改变募集资金用途 的行为,不会影响公司募集资金投资项目的正常开展。 本次购买的银行结构性产品计入资产负债表中“其他流动资产”,利息收益计 入利润表中“投资收益”。具体以年度审计结果为准。 五、风险提示 公司本次购买的银行结构性存款产品属于保本浮动收益产品,风险相对较低, 但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大,产品可能受到收益风险、 利率风险、流动性风险、政策风险等风险的影响,提醒广大投资者注意投资风险。 六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见 公司于2019年10月29日召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四 次会议,审议通过了《关于使用公司暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》, 同意公司使用额度不超过人民币20,000万元的暂时闲置的募集资金进行现金管理。 公司独立董事对《关于使用公司暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》事项 进行了认真审核,并发表明确的同意意见。保荐机构出具了无异议的核查意见。 具体内容详见公司于2019年10月30日在指定信息披露媒体披露的《横店集团得邦 照明股份有限公司关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的公告》(公告编 号:2019-064)。 七、截至本公告日,公司最近十二个月使用闲置募集资金进行现金管理的 情况 单位:人民币万元 尚未收回 序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益 本金金额 1 银行大额存单 6,500 6,500 63.94 0 2 银行理财产品 13,000 13,000 144.52 0 3 银行理财产品 7,000 7,000 107.05 0 4 银行结构性存款 8,000 8,000 75.79 0 5 银行理财产品 5,000 5,000 52.92 0 6 银行结构性产品 8,000 8,000 74.79 0 7 银行结构性产品 5,000 / / 5,000 8 银行结构性产品 5,000 / / 5,000 合计 57,500 47,500 519.01 10,000 最近12个月内单日最高投入金额 26,500 最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产(%) 9.95 最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润(%) 1.67 目前已使用的理财额度 10,000 尚未使用的理财额度 10,000 总理财额度 20,000 特此公告。 横店集团得邦照明股份有限公司董事会 2020 年 3 月 25 日