2016 年第一季度报告
公司代码：603315 公司简称：福鞍股份
辽宁福鞍重工股份有限公司
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目录
一、 重要提示 .............................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ............................................ 3
三、 重要事项 .............................................................. 6
四、 附录................................................................. 18
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人穆建华、主管会计工作负责人李静及会计机构负责人（会计主管人员）李健保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上
本报告期末 上年度末
年度末增减(%)
总资产 1,019,782,973.72 1,060,906,232.63 -3.88
归属于上市公司股东的净资产 650,492,792.77 638,524,241.25 1.87
年初至报告期末 上年初至上年报告 比上年同期增减
期末 (%)
经营活动产生的现金流量净额 9,133,775.50 -46,123,049.97 119.80
年初至报告期末 上年初至上年报告 比上年同期增减
期末 （%）
营业收入 81,714,159.47 100,087,730.02 -18.36
归属于上市公司股东的净利润 11,968,551.52 9,980,316.90 19.92
归属于上市公司股东的扣除非经
10,628,739.74 8,979,654.00 18.36
常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 减少 0.65
1.86 2.51
个百分点
基本每股收益（元/股） 0.12 0.13 -7.69
稀释每股收益（元/股） -- -- --
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益
越权审批，或无正式批准文件，或
偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公 1,555,865.71
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司正常经营业务密切相关，符合国
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取
的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营
企业的投资成本小于取得投资时应
享有被投资单位可辨认净资产公允
价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害
而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、
整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超
过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司
期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事
项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效
套期保值业务外，持有交易性金融
资产、交易性金融负债产生的公允
价值变动损益，以及处置交易性金
融资产、交易性金融负债和可供出
售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值
准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的
投资性房地产公允价值变动产生的
损益
根据税收、会计等法律、法规的要
求对当期损益进行一次性调整对当
期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入
和支出
其他符合非经常性损益定义的损益
项目
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少数股东权益影响额（税后）
所得税影响额 -216,053.93
合计 1,339,811.78
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 14,245
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
期末持股 比例
股东名称（全称） 条件股份数 股东性质
数量 (%) 股份状态 数量
量
辽宁福鞍重工股份 境内非国有
60,956,250 60.96 60,956,250 质押 15,500,000
有限公司 法人
李士俊 7,125,000 7.13 7,125,000 质押 5,000,000 境内自然人
万洪波 5,625,000 5.63 5,625,000 质押 5,625,000 境内自然人
蔡彪 309,435 0.31 0 未知 - 境内自然人
穆建华 225,000 0.23 225,000 无 - 境内自然人
杜建华 200,500 0.20 0 未知 - 境内自然人
张轶妍 168,750 0.17 168,750 无 - 境内自然人
张洁芳 160,500 0.16 0 未知 - 境内自然人
刘勇成 137,500 0.14 0 未知 - 境内自然人
赵辉 133,576 0.13 0 未知 - 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
数量 种类 数量
蔡彪 309,435 人民币普通股 309,435
杜建华 200,500 人民币普通股 200,500
张洁芳 160,500 人民币普通股 160,500
刘勇成 137,500 人民币普通股 137,500
赵辉 133,576 人民币普通股 133,576
曾榕伟 108,500 人民币普通股 108,500
张瑞岐 105,100 人民币普通股 105,100
孙坤南 100,000 人民币普通股 100,000
吴惠婵 97,000 人民币普通股 97,000
汤洪英 96,100 人民币普通股 96,100
上述股东关联关系或一致行动的说 无
明
表决权恢复的优先股股东及持股数 无
量的说明
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
本报告期末
项目名称 本报告期末 上年度末 比上年度末 说明
增减(%)
货币资金 78,150,860.21 131,650,588.41 -40.64% 期末银行存款减少所致
预付款项 66,194,660.23 42,172,304.90 56.96% 期末预付材料款增加所致
年初应收退税款本期收回
其他应收款 186,960.00 674,161.21 -72.27%
所致
预付设备款进项税额本期
其他流动资产 6,137,825.56 13,460,266.42 -54.40%
开具增值税专用发票所致
短期借款 130,000,000.00 185,900,000.00 -30.07% 本期偿还短期借款所致
本期母公司应交增值税增
应交税费 1,932,664.85 1,002,513.43 92.78%
加所致
本期福费廷手续费减少及
其他应付款 1,341,423.57 2,836,616.21 -52.71%
运输费减少所致
年初至报告期末 上年初至上年报 比上年同期 说明
项 目
告期末 增减(%)
本期缴纳的增值税减少所
营业税金及附加 454,967.18 745,240.26 -38.95%
致
财务费用 3,206,854.49 6,451,441.80 -50.29% 本期银行贷款减少所致
本期计提的坏账准备减少
资产减值损失 113,162.43 1,857,013.09 -93.91%
所致
年初至报告期末 上年初至上年报 比上年同期 说明
项 目
告期末 增减(%)
经营活动产生的 本期支付其他与经营活动
9,133,775.50 -46,123,049.97 119.80%
现金流量净额 有关现金减少所致
投资活动产生的 本期构建固定资产等支付
-1,177,680.48 -4,441,415.04 73.48%
现金流量净额 的现金减少所致
筹资活动产生的
-32,776,064.33 -459,853.75 -7027.50% 本期取得借款减少所致
现金流量净额
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
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3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
如未能及 如未能
是否 是否
时履行应 及时履
承诺时间及 有履 及时
承诺背景 承诺类型 承诺方 承诺内容 说明未完 行应说
期限 行期 严格
成履行的 明下一
限 履行
具体原因 步计划
自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理其 2014/04/14 是 是
与首次公开 实际控 本次公开发行前间接持有的公司股份，也不由公司回购其间接持 上市后 36 个
发行相关的 股份限售 制人吕 有的股份。在任职期间每年转让的股份不超过其间接持有公司股 月
承诺 世平 份总数的 25%；申报离职后半年内不转让其间接持有的公司股份。
上述承诺不因其职务变更或离职等原因而失效。
自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理其 2014/04/14 是 是
本次发行前持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。所持 上市后 36 个
与首次公开 福鞍重工股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行 月
控股股
发行相关的 股份限售 价；福鞍重工上市后六个月内如福鞍重工股票连续二十个交易日
东
承诺 的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行
价，持有福鞍重工股票的锁定期限自动延长六个月。如遇除权除
息，上述减持价格及收盘价均作相应调整。
自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理其 2014/04/14
持股 本次发行前持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；在其 上市后 12 个
与首次公开
5%以上 任职期间每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的 月
发行相关的 股份限售
股东李 25%；申报离职后半年内不转让所持有的发行人股份；所持福鞍
承诺
士俊 重工股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；
福鞍重工上市后六个月内如福鞍重工股票连续二十个交易日的
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收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行
价，持有福鞍重工股票的锁定期限自动延长六个月。如遇除权除
息，上述减持价格及收盘价均作相应调整。上述承诺不因其职务
变更或离职等原因而失效。
自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本 2014/04/14 是 是
持股
与首次公开 次公开发行前已持有的公司股份，也不由公司回购持有的股份。 上市后 12 个
5%以上
发行相关的 股份限售 在任职期间每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的 月
股东万
承诺 25%；申报离职后半年内不转让所持有的发行人股份。上述承诺
洪波
不因其职务变更或离职等原因而失效。
间接持 自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理 2014/04/14 是 是
与首次公开
股 5% 其本次公开发行前已持有的发行人股份，也不由公司回购其持有 上市后 36 个
发行相关的 股份限售
以上股 的股份。 月
承诺
东吴迪
解决同业 实际控 吕世平（以下简称“本人”）作为辽宁福鞍重工股份有限公司（以 2012/02/23 否 是
竞争 制人吕 下简称“福鞍重工”）的实际控制人，特郑重声明如下：一、本 长期有效
世平 人及本人控制的下属企业（福鞍重工及其下属企业除外，下同）
的现有业务与福鞍重工（含福鞍重工下属企业，下同）的现有业
务不构成同业竞争。二、为避免本人及本人控制的下属企业将来
与福鞍重工发生同业竞争，本人进一步作出以下明示且不可撤销
与首次公开
的承诺。1、本任及本人控制的下属企业保证不以任何形式（包
发行相关的
括但不限于投资、并购、联营、合资、合作、合伙、承包或租赁
承诺
经营、购买上市公司股票或参股等形式）直接或间接从事或参与，
或者协助从事或参与任何与福鞍重工目前及今后进行的主营业
务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动；2、本人及本人控制
的下属企业保证不以任何形式支持除福鞍重工以外的其他第三
方从事与福鞍重工目前及今后进行的主营业务构成竞争或可能
构成竞争的业务或活动；3 本人及本人控制的下属企业保证不以
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其他任何方式直接或间接介入任何与福鞍重工目前及今后进行
的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动。
解决同业 控股股 辽宁福鞍控股有限公司（以下简称“本公司”）作为辽宁福鞍重 长期有效 否 是
竞争 东 工股份有限公司（以下简称“福鞍重工”）的控股股东，特郑重
声明如下：一、本公司及下属企业（福鞍重工及其下属企业除外，
下同）的现有业务与福鞍重工（含福鞍重工下属企业，下同）的
现有业务不构成同业竞争。二、为避免本公司及下属企业将来与
福鞍重工发生同业竞争，本公司进一步作出以下明示且不可撤销
的承诺。1、本公司及下属企业保证不以任何形式（包括但不限
与首次公开
于投资、并购、联营、合资、合作、合伙、承包或租赁经营、购
发行相关的
买上市公司股票或参股等形式）直接或间接从事或参与，或者协
承诺
助从事或参与任何与福鞍重工目前及今后进行的主营业务构成
竞争或可能构成竞争的业务或活动；2、本公司及下属企业保证
不以任何形式支持除福鞍重工以外的其他第三方从事与福鞍重
工目前及今后进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务
或活动；3 本公司及下属企业保证不以其他任何方式直接或间接
介入任何与福鞍重工目前及今后进行的主营业务构成竞争或可
能构成竞争的业务或活动。
解决同业 持股 李士俊（以下简称“本人”）作为辽宁福鞍重工股份有限公司（以 长期有效 否 是
竞争 5%以上 下简称“福鞍重工”）持有 5%以上股份的主要股东，特郑重声明
股东李 如下：一、本人及本人控制的下属企业（福鞍重工及其下属企业
与首次公开 士俊 除外，下同）的现有业务与福鞍重工（含福鞍重工下属企业，下
发行相关的 同）的现有业务不构成同业竞争。二、为避免本人及本人控制的
承诺 下属企业将来与福鞍重工发生同业竞争，本人进一步作出以下明
示且不可撤销的承诺。1、本任及本人控制的下属企业保证不以
任何形式（包括但不限于投资、并购、联营、合资、合作、合伙、
承包或租赁经营、购买上市公司股票或参股等形式）直接或间接
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从事或参与，或者协助从事或参与任何与福鞍重工目前及今后进
行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动；2、本人
及本人控制的下属企业保证不以任何形式支持除福鞍重工以外
的其他第三方从事与福鞍重工目前及今后进行的主营业务构成
竞争或可能构成竞争的业务或活动；3 本人及本人控制的下属企
业保证不以其他任何方式直接或间接介入任何与福鞍重工目前
及今后进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动。
解决同业 持股 万洪波（以下简称“本人”）作为辽宁福鞍重工股份有限公司（以 2012/02/23 否 是
竞争 5%以上 下简称“福鞍重工”）持有 5%以上股份的主要股东，特郑重声明 长期有效
股东万 如下：一、本人及本人控制的下属企业（福鞍重工及其下属企业
洪波 除外，下同）的现有业务与福鞍重工（含福鞍重工下属企业，下
同）的现有业务不构成同业竞争。二、为避免本人及本人控制的
下属企业将来与福鞍重工发生同业竞争，本人进一步作出以下明
示且不可撤销的承诺。1、本任及本人控制的下属企业保证不以
与首次公开
任何形式（包括但不限于投资、并购、联营、合资、合作、合伙、
发行相关的
承包或租赁经营、购买上市公司股票或参股等形式）直接或间接
承诺
从事或参与，或者协助从事或参与任何与福鞍重工目前及今后进
行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动；2、本人
及本人控制的下属企业保证不以任何形式支持除福鞍重工以外
的其他第三方从事与福鞍重工目前及今后进行的主营业务构成
竞争或可能构成竞争的业务或活动；3 本人及本人控制的下属企
业保证不以其他任何方式直接或间接介入任何与福鞍重工目前
及今后进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动。
解决同业 间接持 吴迪（以下简称“本人”）作为辽宁福鞍重工股份有限公司（以 2012/02/23 否 是
与首次公开
竞争 股 5% 下简称“福鞍重工”）间接持有 5%以上股份的主要股东，特郑重 长期有效
发行相关的
以上股 声明如下：一、本人及本人控制的下属企业（福鞍重工及其下属
承诺
东吴迪 企业除外，下同）的现有业务与福鞍重工（含福鞍重工下属企业，
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下同）的现有业务不构成同业竞争。二、为避免本人及本人控制
的下属企业将来与福鞍重工发生同业竞争，本人进一步作出以下
明示且不可撤销的承诺。1、本任及本人控制的下属企业保证不
以任何形式（包括但不限于投资、并购、联营、合资、合作、合
伙、承包或租赁经营、购买上市公司股票或参股等形式）直接或
间接从事或参与，或者协助从事或参与任何与福鞍重工目前及今
后进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动；2、
本人及本人控制的下属企业保证不以任何形式支持除福鞍重工
以外的其他第三方从事与福鞍重工目前及今后进行的主营业务
构成竞争或可能构成竞争的业务或活动；3 本人及本人控制的下
属企业保证不以其他任何方式直接或间接介入任何与福鞍重工
目前及今后进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或
活动。
稳定股价 公司 福鞍重工股票挂牌上市之日起三年内，一旦出现连续 20 个交易 2014/04/14 是 是
日公司股票收盘价均低于其最近一期经审的每股净资产（每股净 上市之日起
资产=合并财务报表中归属于母公司普通股股东权益合计数÷该 三年内
期末公司股份总数，下同）情形时（若因除权除息等事项致使上
述股票收盘价与公司最近一期经审计的每股净资产不具可比性
的，上述股票收盘价应做相应调整），则相关主体启动稳定公司
与首次公开
股价的措施。公司承诺：（1）控股股东增持公司股票的措施实
发行相关的
施完毕，公司股价仍出现连续 20 个交易日收盘价均低于最近一
承诺
期经审计的每股净资产时，福鞍重工将在该情形出现 5 个交易日
内召开董事会拟定回购股份的方案，并提交股东大会审议。（2）
公司为稳定股价之目的进行股份回购的，除应符合相关法律法
规、规范性文件的要求之外，还应符合下列各项：① 公司回购
股份的价格不高于公司最近一期经审计的每股净资产；② 公司
单一年度用于回购股份的资金金额不低于最近一期经审计的归
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属于母公司股东净利润的 20%；③ 公司单一会计年度用以稳定股
价的回购资金合计不超过上一会计年度经审计的归属于母公司
股东净利润的 50%；④ 公司回购股份的方式可为集中竞价交易方
式、要约方式或证券监督管理部门认可的其他方式；⑤ 公司回
购的股份将予以注销；⑥ 回购结果不应导致公司股权分布及股
本规模不符合上市条件。超过上述标准的，有关稳定股价措施在
当年度不再继续实施。如公司未按照上述预案采取稳定股价的具
体措施，应在公司股东大会及中国证券监督管理委员会指定媒体
上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向公司股东
和社会公众投资者道歉。
稳定股价 控股股 福鞍重工股票挂牌上市之日起三年内，一旦出现连续 20 个交易 2014/04/14 是 是
东 日公司股票收盘价均低于其最近一期经审的每股净资产（每股净 上市之日起
资产=合并财务报表中归属于母公司普通股股东权益合计数÷该 三年内
期末公司股份总数，下同）情形时（若因除权除息等事项致使上
述股票收盘价与公司最近一期经审计的每股净资产不具可比性
的，上述股票收盘价应做相应调整），则相关主体启动稳定公司
股价的措施。公司控股股东承诺：（1）福鞍控股将在启动股价
与首次公开 稳定措施的具体条件成就后 10 个交易日内提出增持福鞍重工股
发行相关的 份的方案（包括拟增持股份的数量、价格区间、完成时间等），
承诺 并依法履行所需的审批手续，在获得批准后的 3 个交易日内通知
公司，公司应按照相关规定披露福鞍控股增持股份的计划。（2）
福鞍控股增持公司股份，除应符合相关法律法规、规范性文件的
要求之外，还应符合下列各项：① 福鞍控股增持公司股份的价
格不高于公司最近一期经审计的每股净资产；② 福鞍控股单一
年度用于股份增持的资金为不少于其最近一次从福鞍重工获得
现金分红的 20%；③ 单一年度福鞍控股用以稳定股价的增持资金
不超过其最近一次从福鞍重工获得现金分红的 50%。超过上述标
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准的，有关稳定股价措施在当年度不再继续实施。如福鞍控股在
启动股价稳定措施的前提条件满足时，未按照上述预案采取稳定
股价的具体措施，应在公司股东大会及中国证券监督管理委员会
指定媒体上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向
公司股东和社会公众投资者道歉；并在上述事项发生之日起停止
在福鞍重工获得股东分红，同时其拥有的福鞍重工股份不得转
让，直至公司股票收盘价高于每股净资产或其按上述预案的规定
采取相应的稳定股价措施并实施完毕时为止。
股份回购 公司 辽宁福鞍重工股份有限公司承诺：如果公司首次公开发行股票并 2014/04/14 否 是
上市招股意向书中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判 长期有效
断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，公
司应在构成重大、实质影响事项经中国证券监督管理委员会认定
之日次一交易日公告，并将依法回购公司首次公开发行的全部新
股（不含原股东公开发售的股份），回购价格按照发行价加算首
次公开发行完成日至股票回购公告日银行同期存款利息确定。公
司董事会在公告后的 10 个交易日内制定股份回购预案并公告，
与首次公开
按证监会、交易所的规定和预案启动股份回购措施。如果公司首
发行相关的
次公开发行股票并上市招股意向书中有虚假记载、误导性陈述或
承诺
者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重
大、实质影响的，福鞍控股将同意或督促福鞍重工依法回购首次
公开发行的全部新股（不含原股东公开发售的股份），或由其按
照上述回购价格购买首次公开发行的全部新股，并按照回购价格
购回首次公开发行股票时已公开发售的股份。若公司未按上述承
诺采取相应措施，应在公司股东大会及中国证券监督管理委员会
指定媒体上公开说明未采取上述措施的具体原因并向公司股东
和社会公众投资者道歉。
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股份回购 控股股 公司控股股东福鞍控股承诺：如果公司首次公开发行股票并上市 2014/04/14 否 是
东 招股意向书中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公 长期有效
司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，公司应
在构成重大、实质影响事项经中国证券监督管理委员会认定之日
次一交易日公告，并将依法回购公司首次公开发行的全部新股
（不含原股东公开发售的股份），回购价格按照发行价加算首次
公开发行完成日至股票回购公告日银行同期存款利息确定。公司
董事会在公告后的 10 个交易日内制定股份回购预案并公告，按
证监会、交易所的规定和预案启动股份回购措施。如果公司首次
与首次公开
公开发行股票并上市招股意向书中有虚假记载、误导性陈述或者
发行相关的
重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、
承诺
实质影响的，福鞍控股将同意或督促福鞍重工依法回购首次公开
发行的全部新股（不含原股东公开发售的股份），或由其按照上
述回购价格购买首次公开发行的全部新股，并按照回购价格购回
首次公开发行股票时已公开发售的股份。若福鞍控股未按上述承
诺采取相应措施，应在公司股东大会及中国证券监督管理委员会
指定媒体上公开说明未采取上述措施的具体原因并向公司股东
和社会公众投资者道歉；并在上述事项发生之日起停止在公司获
得股东分红，同时其拥有的福鞍重工股份不得转让，直至其按上
述承诺的规定采取相应的措施并实施完毕时为止。
赔偿损失 公司 辽宁福鞍重工股份有限公司承诺：如果公司首次公开发行股票并 2014/04/14 否 是
上市招股意向书中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使 长期有效
与首次公开
投资者在证券交易中遭受损失的，其将依法赔偿投资者损失。公
发行相关的
司若未按上述承诺采取相应措施应在公司股东大会及中国证券
承诺
监督管理委员会指定媒体上公开说明未采取上述措施的具体原
因并向公司股东和社会公众投资者道歉。
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2016 年第一季度报告
赔偿损失 实际控 公司实际控制人吕世平承诺：如果公司首次公开发行股票并上市 2014/04/14 否 是
制人吕 招股意向书中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资 长期有效
与首次公开
世平 者在证券交易中遭受损失的，其将依法赔偿投资者损失。若其未
发行相关的
按上述承诺采取相应措施：公司实际控制人吕世平应在公司股东
承诺
大会及中国证券监督管理委员会指定媒体上公开说明未采取上
述措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。
赔偿损失 控股股 公司控股股东福鞍控股承诺：如果公司首次公开发行股票并上市 2014/04/14 否 是
东 招股意向书中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资 长期有效
者在证券交易中遭受损失的，其将依法赔偿投资者损失。若其未
与首次公开 按上述承诺采取相应措施：控股股东福鞍控股应在公司股东大会
发行相关的 及中国证券监督管理委员会指定媒体上公开说明未采取上述措
承诺 施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉；并在上述事
项发生之日起停止在公司获得股东分红，同时其拥有的福鞍重工
股份不得转让，直至其按上述承诺的规定采取相应的措施并实施
完毕时为止。
股份减持 控股股 公司控股股东福鞍控股就公司上市后其所持公司股份的持股意 2014/04/14 是 是
东 向和减持意向声明如下：所持公司股份在锁定期满后 2 年内减持 上市之日起 5
的，每年减持的股份合计不超过所持有的福鞍重工股份数的百分 年内
与首次公开 之二十五，减持价格不低于发行价（如遇除权除息，减持价格进
发行相关的 行相应调整），且将提前 3 个交易日予以公告。如其因未履行上
承诺 述承诺而获得收入的，所得收入归公司所有，其将在获得收入的
五日内将前述收入支付给公司指定账户。如因其未履行上述承诺
事项给公司或者其他投资者造成损失的，其将向公司或者其他投
资者依法承担赔偿责任。
与首次公开 股份减持 持股 李士俊就公司上市后其所持公司股份的持股意向和减持意向声 2014/04/14 是 是
发行相关的 5%以上 明如下：所持公司股份在锁定期满后 2 年内减持的，每年减持的 上市之日起 3
承诺 股东李 股份合计不超过所持有的福鞍重工股份数的百分之二十五，减持 年内
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2016 年第一季度报告
士俊 价格不低于发行价（如遇除权除息，减持价格进行相应调整），
且将提前 3 个交易日予以公告。如其因未履行上述承诺而获得收
入的，所得收入归公司所有，其将在获得收入的五日内将前述收
入支付给公司指定账户。如因其未履行上述承诺事项给公司或者
其他投资者造成损失的，其将向公司或者其他投资者依法承担赔
偿责任。
股份减持 持股 万洪波就公司上市后其所持公司股份的持股意向和减持意向声 2014/04/14 是 是
5%以上 明如下：所持公司股份在锁定期满后 2 年内减持的，每年减持的 上市之日起 3
股东万 股份合计不超过所持有的福鞍重工股份数的百分之二十五，减持 年内
与首次公开 洪波 价格不低于发行价（如遇除权除息，减持价格进行相应调整），
发行相关的 且将提前 3 个交易日予以公告。如其因未履行上述承诺而获得收
承诺 入的，所得收入归公司所有，其将在获得收入的五日内将前述收
入支付给公司指定账户。如因其未履行上述承诺事项给公司或者
其他投资者造成损失的，其将向公司或者其他投资者依法承担赔
偿责任。
其他 公司 福鞍重工股份有限公司承诺：如果公司未能履行在公司首次公开 2014/04/14 否 是
与首次公开
发行股票并上市招股说明书中已作出的声明和承诺，将在公司股 长期有效
发行相关的
东大会及中国证券监督管理委员会指定媒体上公开说明未采取
承诺
上述措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。
其他 控股股 辽宁福鞍重工股份有限公司的控股股东辽宁福鞍控股有限公司 2014/04/14 否 是
东 承诺：如果福鞍控股未能履行在福鞍股份首次公开发行股票并上 长期有效
市招股说明书中已作出的声明和承诺，包括但不限于《关于避免
与首次公开
同业竞争的承诺》将在公司股东大会及中国证券监督管理委员会
发行相关的
指定媒体上公开说明未采取上述措施的具体原因并向公司股东
承诺
和社会公众投资者道歉；并在上述事项发生之日起停止在福鞍股
份获得股东分红，同时福鞍控股拥有的福鞍股份的股份不得转
让，直至福鞍控股按上述承诺的规定采取相应的措施并实施完毕
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2016 年第一季度报告
时为止。
其他 实际控 辽宁福鞍重工股份有限公司实际控制人吕世平承诺：如果本人未 2014/04/14 否 是
与首次公开 制人吕 能履行在公司首次公开发行股票并上市招股说明书中已作出的 长期有效
发行相关的 世平 声明和承诺，将在公司股东大会及中国证券监督管理委员会指定
承诺 媒体上公开说明未采取上述措施的具体原因并向公司股东和社
会公众投资者道歉。
其他 持股 李士俊承诺：如果本人未能履行在公司首次公开发行股票并上市 2014/04/14 否 是
5%以上 招股说明书中已作出的声明和承诺，将在公司股东大会及中国证 长期有效
与首次公开 股东李 券监督管理委员会指定媒体上公开说明未采取上述措施的具体
发行相关的 士俊 原因并向公司股东和社会公众投资者道歉；并在上述事项发生之
承诺 日起停止在福鞍股份获得股东分红，同时本人拥有的福鞍股份的
股份不得转让，直至本人按上述承诺的规定采取相应的措施并实
施完毕时为止。
其他 持股 万洪波承诺：如果本人未能履行在公司首次公开发行股票并上市 2014/04/14 否 是
5%以上 招股说明书中已作出的声明和承诺，将在公司股东大会及中国证 长期有效
与首次公开 股东万 券监督管理委员会指定媒体上公开说明未采取上述措施的具体
发行相关的 洪波 原因并向公司股东和社会公众投资者道歉；并在上述事项发生之
承诺 日起停止在福鞍股份获得股东分红，同时本人拥有的福鞍股份的
股份不得转让，直至本人按上述承诺的规定采取相应的措施并实
施完毕时为止。
其他 控股股 1、公司实际控制人控股股东福鞍控股承诺在公司股东大会上审 2016/2/28 是 是
东及实 议利润分配方案时投赞成票。2、控股股东福鞍控股承诺未来六 2016/8/27
其他 际控制 个月内不减持公司股票，控股股东福鞍控股及实际控制人吕世平
人 先生承诺未来六个月内，在符合法律法规及交易所规定的前提
下，存在增持公司股份的可能性。
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2016 年第一季度报告
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 辽宁福鞍重工股份有限公司
法定代表人 穆建华
日期 2016 年 4 月 28 日
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 3 月 31 日
编制单位:辽宁福鞍重工股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 78,150,860.21 131,650,588.41
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 14,045,600.00 14,541,509.00
应收账款 266,847,477.11 261,295,017.52
预付款项 66,194,660.23 42,172,304.90
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 186,960.00 674,161.21
买入返售金融资产
存货 147,098,314.86 144,024,444.54
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 6,137,825.56 13,460,266.42
流动资产合计 578,661,697.97 607,818,292.00
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产
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2016 年第一季度报告
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产 7,877,570.83 8,048,334.28
固定资产 376,089,414.33 388,590,606.16
在建工程 19,736,860.87 19,192,198.34
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 25,236,711.61 25,508,438.97
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 5,596,060.67 5,257,205.44
其他非流动资产 6,584,657.44 6,491,157.44
非流动资产合计 441,121,275.75 453,087,940.63
资产总计 1,019,782,973.72 1,060,906,232.63
流动负债：
短期借款 130,000,000.00 185,900,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 78,316,400.00 73,092,500.00
应付账款 41,748,063.98 41,588,339.21
预收款项 6,802,004.77 7,646,441.45
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 1,257,947.59 1,159,839.18
应交税费 1,932,664.85 1,002,513.43
应付利息 21,285.00 26,285.00
应付股利
其他应付款 1,341,423.57 2,836,616.21
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
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2016 年第一季度报告
其他流动负债 30,000,000.00 30,000,000.00
流动负债合计 291,419,789.76 343,252,534.48
非流动负债：
长期借款 30,000,000.00 30,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 47,870,391.19 49,129,456.90
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 77,870,391.19 79,129,456.90
负债合计 369,290,180.95 422,381,991.38
所有者权益
股本 100,000,000.00 100,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 388,256,944.86 388,256,944.86
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 22,878,796.60 22,878,796.60
一般风险准备
未分配利润 139,357,051.31 127,388,499.79
归属于母公司所有者权益合计 650,492,792.77 638,524,241.25
少数股东权益
所有者权益合计 650,492,792.77 638,524,241.25
负债和所有者权益总计 1,019,782,973.72 1,060,906,232.63
法定代表人：穆建华主管会计工作负责人：李静会计机构负责人：李健
母公司资产负债表
2016 年 3 月 31 日
编制单位:辽宁福鞍重工股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 76,214,397.36 111,994,001.16
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2016 年第一季度报告
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 14,045,600.00 14,541,509.00
应收账款 257,275,856.51 251,823,146.93
预付款项 89,485,677.51 40,187,885.51
应收利息
应收股利
其他应收款 186,960.00 674,161.21
存货 138,237,030.58 135,117,482.73
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,373,969.82 7,769,047.25
流动资产合计 576,819,491.78 562,107,233.79
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 104,659,279.64 104,659,279.64
投资性房地产 7,877,570.83 8,048,334.28
固定资产 246,389,709.40 253,893,516.23
在建工程 19,736,860.87 19,192,198.34
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 19,808,913.98 20,044,214.56
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 3,749,247.29 3,825,531.50
其他非流动资产 6,525,057.44 6,444,157.44
非流动资产合计 408,746,639.45 416,107,231.99
资产总计 985,566,131.23 978,214,465.78
流动负债：
短期借款 100,000,000.00 140,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 80,656,400.00 73,992,500.00
应付账款 58,821,210.46 48,639,871.63
预收款项 6,747,004.77 7,591,441.45
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2016 年第一季度报告
应付职工薪酬 728,490.26 657,967.62
应交税费 1,891,800.20 238,579.31
应付利息 21,285.00 26,285.00
应付股利
其他应付款 31,823,563.97 12,286,616.21
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 30,000,000.00 30,000,000.00
流动负债合计 310,689,754.66 313,433,261.22
非流动负债：
长期借款 30,000,000.00 30,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 29,272,747.99 30,063,324.22
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 59,272,747.99 60,063,324.22
负债合计 369,962,502.65 373,496,585.44
所有者权益：
股本 100,000,000.00 100,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 388,429,914.37 388,429,914.37
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 22,878,796.60 22,878,796.60
未分配利润 104,294,917.61 93,409,169.37
所有者权益合计 615,603,628.58 604,717,880.34
负债和所有者权益总计 985,566,131.23 978,214,465.78
法定代表人：穆建华主管会计工作负责人：李静会计机构负责人：李健
合并利润表
2016 年 1—3 月
编制单位：辽宁福鞍重工股份有限公司
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2016 年第一季度报告
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 81,714,159.47 100,087,730.02
其中：营业收入 81,714,159.47 100,087,730.02
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 69,331,034.86 89,700,346.12
其中：营业成本 59,203,778.78 73,579,592.11
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 454,967.18 745,240.26
销售费用 1,379,122.88 1,766,280.11
管理费用 4,973,149.10 5,300,778.75
财务费用 3,206,854.49 6,451,441.80
资产减值损失 113,162.43 1,857,013.09
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收
益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 12,383,124.61 10,387,383.90
加：营业外收入 1,555,865.71 1,220,337.46
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 13,938,990.32 11,607,721.36
减：所得税费用 1,970,438.80 1,627,404.46
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 11,968,551.52 9,980,316.90
归属于母公司所有者的净利润 11,968,551.52 9,980,316.90
少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净
额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合
收益
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2016 年第一季度报告
1.重新计量设定受益计划净负债或净资
产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收
益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金
融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额
归属于母公司所有者的综合收益总额
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.12 0.13
（二）稀释每股收益(元/股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为： 元，上期被合并方
实现的净利润为： 元。
法定代表人：穆建华主管会计工作负责人：李静会计机构负责人：李健
母公司利润表
2016 年 1—3 月
编制单位：辽宁福鞍重工股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 81,603,561.18 100,087,730.02
减：营业成本 61,078,962.27 76,601,517.10
营业税金及附加 380,291.83 525,031.82
销售费用 1,379,122.88 1,766,280.11
管理费用 4,305,040.88 4,624,964.24
财务费用 2,626,487.68 4,961,423.00
资产减值损失 107,912.44 1,867,956.34
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收
益
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2016 年第一季度报告
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 11,725,743.20 9,740,557.41
加：营业外收入 1,087,376.23 854,098.00
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 12,813,119.43 10,594,655.41
减：所得税费用 1,927,371.19 1,349,962.30
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 10,885,748.24 9,244,693.11
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收
益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产
的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损
益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融
资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.11 0.12
（二）稀释每股收益(元/股)
法定代表人：穆建华主管会计工作负责人：李静会计机构负责人：李健
合并现金流量表
2016 年 1—3 月
编制单位：辽宁福鞍重工股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 82,124,227.36 67,297,002.17
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
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2016 年第一季度报告
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 7,161,741.60 5,434,265.29
收到其他与经营活动有关的现金 2,555,865.71 33,420,479.88
经营活动现金流入小计 91,841,834.67 106,151,747.34
购买商品、接受劳务支付的现金 67,882,797.09 76,434,140.00
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 6,067,779.50 4,963,319.99
支付的各项税费 7,406,479.79 6,068,393.94
支付其他与经营活动有关的现金 1,351,002.79 64,808,943.38
经营活动现金流出小计 82,708,059.17 152,274,797.31
经营活动产生的现金流量净额 9,133,775.50 -46,123,049.97
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 243,274.38 616,456.46
投资活动现金流入小计 243,274.38 616,456.46
购建固定资产、无形资产和其他长期资 1,420,954.86 5,057,871.50
产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 1,420,954.86 5,057,871.50
投资活动产生的现金流量净额 -1,177,680.48 -4,441,415.04
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
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2016 年第一季度报告
现金
取得借款收到的现金 52,134,275.89 120,381,921.24
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 52,134,275.89 120,381,921.24
偿还债务支付的现金 80,900,000.00 112,938,205.03
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 3,433,863.55 7,319,846.64
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 576,476.67 583,723.32
筹资活动现金流出小计 84,910,340.22 120,841,774.99
筹资活动产生的现金流量净额 -32,776,064.33 -459,853.75
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 34,086.35 566,843.73
五、现金及现金等价物净增加额 -24,785,882.96 -50,457,475.03
加：期初现金及现金等价物余额 95,143,589.28 70,124,060.51
六、期末现金及现金等价物余额 70,357,706.32 19,666,585.48
法定代表人：穆建华主管会计工作负责人：李静会计机构负责人：李健
母公司现金流量表
2016 年 1—3 月
编制单位：辽宁福鞍重工股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 89,413,497.75 66,673,497.19
收到的税费返还 7,161,741.60 5,434,265.29
收到其他与经营活动有关的现金 1,087,376.23 25,839,905.45
经营活动现金流入小计 97,662,615.58 97,947,667.93
购买商品、接受劳务支付的现金 76,838,943.90 78,957,350.70
支付给职工以及为职工支付的现金 4,384,979.16 3,351,818.10
支付的各项税费 5,063,332.77 3,033,431.43
支付其他与经营活动有关的现金 1,257,826.66 62,029,848.76
经营活动现金流出小计 87,545,082.49 147,372,448.99
经营活动产生的现金流量净额 10,117,533.09 -49,424,781.06
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
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2016 年第一季度报告
收到其他与投资活动有关的现金 230,853.91 575,824.73
投资活动现金流入小计 230,853.91 575,824.73
购建固定资产、无形资产和其他长期资 1,164,954.86 1,833,793.95
产支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 1,164,954.86 1,833,793.95
投资活动产生的现金流量净额 -934,100.95 -1,257,969.22
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 25,000,000.00 109,481,921.24
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 25,000,000.00 109,481,921.24
偿还债务支付的现金 65,000,000.00 102,038,205.03
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 2,847,149.18 5,834,197.83
支付其他与筹资活动有关的现金 570,403.76 582,717.32
筹资活动现金流出小计 68,417,552.94 108,455,120.18
筹资活动产生的现金流量净额 -43,417,552.94 1,026,801.06
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 34,086.35 566,843.73
五、现金及现金等价物净增加额 -34,200,034.45 -49,089,105.49
加：期初现金及现金等价物余额 75,487,002.03 61,103,825.00
六、期末现金及现金等价物余额 41,286,967.58 12,014,719.51
法定代表人：穆建华主管会计工作负责人：李静会计机构负责人：李健
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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2016 年第一季度报告
（本页无正文，为辽宁福鞍重工股份有限公司 2016 年度第一季度报告全文法定代表
人签字和公司盖章页）
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