证券代码：603315                  证券简称：福鞍股份           公告编号：2020-022



                      辽宁福鞍重工股份有限公司
 关于公司控股股东拟实施非公开发行可交换公司债券拟担
                    保及信托划转股份的进展公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完成性承担个别及连带责任。


    辽宁福鞍重工股份有限公司（以下简称“福鞍股份”或“公司”）于 2019 年 9 月收到控
股股东福鞍控股有限公司（以下简称“福鞍控股”）通知，福鞍控股已收到上海证券交易所
（以下简称“上交所”）出具的《关于对福鞍控股有限公司非公开发行可交换公司债券挂牌
转让无异议的函》（上证函[2019]1649 号），福鞍控股以其持有的公司部分 A 股股票为
标的，面向合格投资者非公开发行总额不超过 5 亿元的可交换公司债券符合上交所的挂牌
转让条件，上交所对其挂牌转让无异议。
    近日收到控股股东通知，福鞍控股已与本次可交换债券受托管理人财通证券股份有限
公司（以下简称“财通证券”）签署了《福鞍控股有限公司 2020 年非公开发行可交换公司
债券（第一期）担保及信托合同》，且财通证券已在中国证券登记结算有限责任公司上海
分公司开立了可交换公司债券担保及信托专户，账户名为“【福鞍控股-财通证券-20 福
01EB 担保及信托财产专户】”（以下简称“担保及信托专户”）。
    截至本公告日，福鞍控股持有本公司的股份数为 121,912,500 股，占公司总股本的
39.71%，其中已质押股份数为 49,885,900 股，占公司总股本的 16.25%。现福鞍控股拟将
其持有的公司无限售条件的流通股 70,000,000 股（占本公司总股本的 22.80%）存放于担
保及信托专户，由福鞍控股有限公司 2020 年非公开发行可交换公司债券（第一期）的债
券受托管理人作为名义持有人。综上所述，股份存放于担保及信托财产专户后，福鞍控股
持有本公司股票总受限数量 119,885,900 股，占公司总股本的 39.05%。
    根据通知，前述债券最终的发行方案将根据发行时的市场状况确定。关于前述债券发
行及后续事项，本公司将根据相关监管规定及时披露。
    特此公告。


                                                     辽宁福鞍重工股份有限公司
                                                                董事会
                                                            2020 年 6 月 1 日