证券代码:603316 证券简称:诚邦股份 公告编号:2018-034 诚邦生态环境股份有限公司 首次公开发行限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 本次限售股上市流通数量为 54,256,598 股 本次限售股上市流通日期为 2018 年 06 月 20 日 一、本次限售股上市类型 2017 年 4 月 28 日,经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”) 《关于核准浙江诚邦园林股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可 [2017]614 号)核准(公司现更名为诚邦生态环境股份有限公司),诚邦生态环境 股份有限公司(以下简称“诚邦股份”或“公司”)向社会首次公开发行人民币 普通股(A 股)股票 5,082.00 万股,并于 2017 年 6 月 19 日在上海证券交易所挂 牌上市。公司首次公开发行前总股本为 15,246.00 万股,首次公开发行后总股本 为 20,328.00 万股。 本次上市流通的限售股股东共计 13 名,分别为上海久卜股权投资合伙企业 (有限合伙)(以下简称“久卜投资”)、杭州诚鼎创业投资合伙企业(有限合伙) (以下简称“诚鼎投资”)、杭州辉煌投资有限公司(以下简称“辉煌投资”)、浙 江红土创业投资有限公司(以下简称“浙江红土”)、杭州红土创业投资有限公司 (以下简称“杭州红土”)、深圳市创新投资集团有限公司(以下简称“深创投”)、 宁波金硕投资有限公司(以下简称“金硕投资”)、杭州诚长投资有限公司(以下 简称“诚长投资”)、沈渊博、方强、叶帆、彭水生、胡先伟。上述 13 名股东所 持有的首次公开发行限售股共计 54,256,598 股,占公司总股本的 26.69%。上述 1 股东锁定期自公司股票上市之日起 12 个月,该部分有限售条件流通股将于 2018 年 6 月 20 日起上市流通。 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 公司首次公开发行 A 股股票完成后,总股本为 20,328.00 万股,其中有限 售条件流通股 15,246.00 万股,无限售条件流通股为 5,082.00 万股。本次限售 股形成后至今,公司未发生因利润分配、公积金转增股本等导致股本数量变化的 情况。 三、本次限售股上市流通的有关承诺 根据公司《首次公开发行股票招股说明书》及《首次公开发行股票上市公告 书》,本次申请解除股份限售的股东作出的有关承诺如下: (一)关于股份锁定的承诺 1、公司股东诚鼎投资、久卜投资、深创投、浙江红土、杭州红土、辉煌投 资、金硕投资、诚长投资承诺:除在公司首次公开发行股票上市时将持有的部分 股份公开发售(如有)外,自公司首次公开发行股票上市之日起十二个月内,不 转让或者委托他人管理本次发行前本企业已持有的公司股份,也不由公司回购该 部分股份。 2、管理层股东沈渊博、方强、叶帆、彭水生、胡先伟承诺:(1)本人自公 司首次公开发行股票上市之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理本次发行 前本人已持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份;(2)在本人担任发行 人董事、监事或高级管理人员的期间,每年转让的股份不超过本人直接或间接持 有的发行人股份数的25%;在本人离职后半年内,本人不转让持有的公司股份; 在申报离任6个月后的12个月内通过上海证券交易所挂牌交易出售公司股票数量 占其已持有公司股份总数的比例不超过50%;(3)本人所持公司股票在锁定期满 后两年内减持的,减持价格不低于发行价(上述发行价指公司首次公开发行股票 的发行价格,如果公司上市后因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原 因进行除权、除息的,则按照证券交易所的有关规定作除权除息处理)。 (二)承诺履行情况 2 截至本公告日,本次申请上市的限售股持有人不存在未履行上述承诺的情 况。 四、中介机构核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司作为公司的保荐机构,对公司首次公开 发行股票限售股将上市流通情况进行了核查,并发表了如下核查意见: 诚邦股份本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所股票上市规则》以及 《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关法律法规和规范性文件的 要求;本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、 部门规章、有关规则和股东承诺;本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公 开发行股票中做出的股份锁定承诺;诚邦股份关于本次限售股份相关的信息披露 真实、准确、完整。保荐机构对诚邦股份本次限售股份解禁上市流通事项无异议。 五、本次限售股上市流通情况 本次限售股上市流通数量为 54,256,598 股; 本次限售股上市流通日期为 2018 年 06 月 20 日; 首发限售股上市流通明细清单 单位:股 序 股东 持有限售股 持有限售股 本次上市流通数量 剩余限 号 名称 数量 占公司总股 (单位:股) 售股数 本比例 量 1 上海久卜股权投资 合伙企业(合伙企 11,166,942 5.49 11,166,942 0 业) 2 杭州诚鼎创业投资 合伙企业(有限合 11,166,942 5.49 11,166,942 0 伙) 3 杭州辉煌投资有限 6,886,000 3.39 6,886,000 0 公司 4 浙江红土创业投资 0 5,583,395 2.75 5,583,395 有限公司 5 杭州红土创业投资 0 4,187,622 2.06 4,187,622 有限公司 3 6 深圳市创新投资集 0 2,791,697 1.37 2,791,697 团有限公司 7 宁波金硕投资有限 0 2,200,000 1.08 2,200,000 公司 8 杭州诚长投资有限 0 2,200,000 1.08 2,200,000 公司 9 沈渊博 1,980,000 0.97 1,980,000 0 10 方强 1,870,000 0.92 1,870,000 0 11 叶帆 1,584,000 0.78 1,584,000 0 12 彭水生 1,320,000 0.65 1,320,000 0 13 胡先伟 1,320,000 0.65 1,320,000 0 合计 54,256,598 26.69 54,256,598 0 注:副总经理沈渊博、方强、彭水生,副总经理兼财务总监叶帆,副总经理 兼董事会秘书胡先伟在担任公司高级管理人员期间,每年转让的股份不超过其所 持有的公司股份总数的 25%。 六、股本变动结构表 单位:股 本次上市前 变动数 本次上市后 1、其他境内法人持有股份 46,182,598 -46,182,598 0 有限售条 2、境内自然人持有股份 106,277,402 -8,074,000 98,203,402 件股份 有限售条件的流通股份合计 152,460,000 -54,256,598 98,203,402 无 限 售 条A 股 50,820,000 54,256,598 105,076,598 件股份 无限售条件的流通股份合计 50,820,000 54,256,598 105,076,598 股份总额 203,280,000 0 203,280,000 七、上网公告附件 中介机构核查意见 特此公告。 诚邦生态环境股份有限公司董事会 2018 年 06 月 13 日 4