诚邦股份 603316 2020 年年度股东大会会议资料
诚邦生态环境股份有限公司
2020 年年度股东大会
会 议 资 料
二○二一年六月
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2020 年年度股东大会
会议资料目录
2020 年年度股东大会会议须知 ................................................................................................. 1
2020 年年度股东大会会议议程 ................................................................................................. 3
议案一：关于《公司 2020 年年度报告》及摘要的议案 ........................................................... 5
议案二：关于《公司 2020 年度董事会工作报告》的议案 ........................................................ 6
议案三：关于《公司 2020 年度监事会工作报告》的议案 ...................................................... 11
议案四：关于《公司 2020 年度独立董事述职报告》的议案 .................................................. 13
议案五：关于公司 2020 年度利润分配及公积金转增股本方案的议案 ................................... 18
议案六：关于《公司 2020 年度财务决算报告》的议案 ......................................................... 19
议案七：关于续聘中汇会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2021 年度审计机构的议案 ....... 23
议案八：关于《公司 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的议案 ............. 26
议案九：关于授权公司董事会、管理层申请银行授信权限的议案 ......................................... 35
议案十：关于预计向子公司提供担保额度的议案 .................................................................. 37
议案十一：关于《公司 2020 年度内部控制评价报告》的议案 .............................................. 39
议案十二：关于公司董事、监事 2021 年度薪酬计划的议案 .................................................. 45
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2020 年年度股东大会会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证
大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司股东大会规则》以及《公司章程》、《股东大会议事规则》的相关规
定，特制定本次股东大会会议须知。
一、本次会议设立股东大会会务组，具体负责会议期间的组织及相关会务工
作。
二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，务请
出席大会的股东或股东代理人（以下统称“股东”）及相关人员准时到达会场签到
确认参会资格。股东参会登记当天没有通过电话、邮件或传真方式登记的，不在
签到表上登记签到的，或会议正式开始后没有统计在会议公布股权数之内的股东
或股东代理人，不参加表决和发言。
三、请参会人员自觉遵守会场秩序，进入会场后，请关闭手机或调至振动状
态。
四、股东在会议召开期间准备发言的，请在会议开始前到大会会务组登记并
填写“股东大会发言登记表”。股东临时要求发言或就相关问题提出质询的，应当
先向大会会务组申请，经大会主持人许可后方可。
五、股东在大会上发言，应围绕本次大会所审议的议案，简明扼要，每位股
东发言的时间一般不得超过三分钟，发言时应先报告所持股份数额和姓名。主持
人可安排公司董事、监事和高级管理人员等回答股东问题，与本次股东大会议题
无关或将泄露公司商业秘密或可能损害公司、股东共同利益的质询，大会主持人
或其指定的有关人员有权拒绝回答。议案表决开始后，大会将不再安排股东发
言。
六、本次会议采用现场投票与网络投票相结合的方式逐项进行表决。股东以
其持有的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东在投
票表决时，应在表决票中每项议案下设的“同意”、“反对”、“弃权”三项中任选一
项，以打“○”表示并在其他项打“X”，多选或不选均视为无效票，作弃权处理。
七、为保证每位参会股东的权益，谢绝个人录音、拍照及录像，对干扰会议
正常程序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制
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止，并及时报告有关部门处理。
诚邦生态环境股份有限公司董事会
2021年6月8日
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2020年年度股东大会会议议程
现场会议时间：2021年6月8日（星期二） 下午14：45
网络投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台
的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30；13:00-15:
00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
现场会议地点：杭州市之江路599号诚邦股份会议室二
大会主持人：公司董事长方利强先生
大会议程：
一、 参会人员签到、股东进行发言登记
二、 主持人宣布会议开始
三、 主持人向大会报告出席现场会议的股东人数及其代表的股份数
四、 宣读 2020年年度股东大会须知
五、 推举负责股东大会议案表决计票和监票的两名股东代表、一名监事及一
名见证律师。
六、宣读股东大会审议议案
（一）关于《公司2020年年度报告》及摘要的议案
（二）关于《公司2020年度董事会工作报告》的议案
（三）关于《公司2020年度监事会工作报告》的议案
（四）关于《公司2020年度独立董事述职报告》的议案
（五）关于公司2020年度利润分配及公积金转增股本方案的议案
（六）关于《公司2020年度财务决算报告》的议案
（七）关于续聘中汇会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2021年度审计机构的
议案
（八）关于《公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的议
案（九）关于授权公司董事会、管理层申请银行授信权限的议案
（十）关于预计向子公司提供担保额度的议案
（十一）关于《公司2020年度内部控制评价报告》的议案
（十二）关于公司董事、监事2021年度薪酬计划的议案
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七、与会股东发言及提问
八、投票表决
九、统计现场表决结果与网络投票结果
十、宣读表决结果及股东大会决议
十一、宣读法律意见书
十二、宣布会议结束
诚邦生态环境股份有限公司董事会
2021年6月8日
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议案一：关于《公司 2020 年年度报告》及摘要的议案
各位股东：
本议案的具体内容详见 2021 年 4 月 28 日发布在上海证券交易所官方网站 (h
ttp://www.sse.com.cn)和指定信息披露媒体的《诚邦生态环境股份有限公司 2020 年
年度报告》。
本议案已经第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第十八次会议审议通
过。
以上，请各位股东/股东代理人审议。
诚邦生态环境股份有限公司董事会
2021 年 6 月 8 日
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议案二：关于《公司 2020 年度董事会工作报告》的议案
各位股东：
2020 年,诚邦生态环境股份有限公司（以下简称“公司”）董事会严格遵照
《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定，勤勉忠实地履行各项职责，
严格执行股东大会各项决议，认真落实董事会的各项决议，促进公司规范运作，
提升公司治理水平，保障公司科学决策，使公司业务经营稳健地发展。现将董事
会 2020 年度工作情况汇报如下：
一、2020 年经营情况简析
报告期内，公司秉承“生态环境、诚邦贡献”的企业使命，积极探索，勇于创
新，公司积极运用资本市场的资源优势，继续稳健发展并做强生态环境建设主业，
组建优秀的营销和融资团队，积极发展 PPP 和 EPC 业务，加快推进全国业务布局和
产业链延伸布局，加大研发力度，加强绩效管理，创新融资方式、拓宽融资渠道，
稳步推进业务布局、市场拓展和人才梯队建设，使公司平稳持续健康发展。
目前公司已形成“设计集团、环境建设、生态环保、文化旅游+投资发展” 4+1”
的业务体系。2020 年，设计集团完成收购一家工程设计环境工程专项乙级企业，
招聘优秀设计人才，组建专业设计团队，增强了设计集团的综合设计能力。在环境
建设的项目建设质量和项目运营管理方面精益求精，提升公司竞争优势。在 2019
年组建诚邦环保科技有限公司,生态环保板块实现突破的基础上，2020 年公司不断
巩固和拓宽生态环保领域的发展思路，推进生态环保业务布局。通过各项业务的整
合、协同，进一步完善公司的设计、施工资质和综合设计及综合施工能力，进而拓
宽产业的广度和延伸产业的深度，完善公司生态环境全产业链布局，增加公司综合
竞争力。
报告期内公司营业收入为 114,741.93 万元，比去年同期增长 26.52%；归属于
母公司净利润为 4,141.99 万元，比去年同期增长 31.35%。截至 2020 年 12 月 31
日，公司总资产为 242,115.06 万元，比去年末增长 17.38%；归属于母公司净资产
为 91,055.25 万元，比去年末增长 5.56%；报告期末母公司资产负债率为 50.90%。
二、董事会日常工作情况
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（一）董事会会议情况及决议内容
2020 年，公司召开了 7 次董事会，全体董事严格按照能够依据《公司法》、《董
事会议事规则》、《独立董事工作制度》等法律法规及相关制度，积极稳妥地开展各
项工作，勤勉履行了自身职责。
届次 时间 审议内容
1. 关于为控股子公司庆元诚艺污水处理有限公
三届十五 司提供担保的议案
2020 年 3 月 30 日
次董事会 2. 关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案
1.关于《公司 2019 年年度报告》及摘要的议案
2.关于《公司 2019 年度总经理工作报告》的议案
3.关于《公司 2019 年度董事会工作报告》的议案
4.关于《公司 2019 年度独立董事述职报告》的议
案
5.关于公司 2019 年度利润分配预案的议案
6.关于《公司 2019 年度财务决算报告》的议案
7.关于续聘中汇会计师事务所(特殊普通合伙)为
公司 2020 年度审计机构的议案
8.关于《公司 2019 年度募集资金存放与实际使用
情况的专项报告》的议案
9.关于确认公司 2019 年新增关联交易及预计
2020 年度关联交易情况的议案
10.关于授权公司董事会、管理层申请银行授信权
三届十六 限的议案
2020 年 4 月 29 日
次董事会 11.关于预计向子公司提供担保额度的议案
12.关于《公司 2019 年度内部控制评价报告》的
议案
13.关于《公司 2019 年度董事会审计委员会履职
报告》的议案
14.关于公司董事、监事 2020 年度薪酬计划的议
案
15.关于公司高级管理人员 2020 年度薪酬计划的
议案
16.关于公司会计政策变更的议案
17.关于《公司 2020 年第一季度报告》的议案
18.关于修改公司章程暨变更公司法定代表人的
议案
19.关于提请召开公司 2019 年年度股东大会的议
案
三届十七 1.关于为控股子公司宿州诚中拂晓建设管理有限
2020 年 5 月 28 日
次董事会 公司提供担保的议案
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1.关于首次公开发行股票募集资金投资项目结项
三届十八 并将节余募集资金永久补充流动资金的议案
2020 年 7 月 3 日
次董事会 2.关于提请召开公司 2020 年第一次临时股东大
会的议案
三届十九 1.关于聘任李军先生为公司副总裁的议案
2020 年 7 月 23 日
次董事会
1. 关于《诚邦生态环境股份有限公司 2020 年半
年度报告》及摘要的议案
三届二十
2020 年 8 月 14 日 2. 关于《诚邦生态环境股份有限公司 2020 年半
次董事会
年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
的议案
三届二十 1.关于《诚邦生态环境股份有限公司 2020 年第三
一 次 董 事 2020 年 10 月 28 日 季度报告》及摘要的议案
会
（二）董事会召集股东大会情况
2020 年，公司召开了 2 次股东大会，公司董事会按照《公司法》、《证券法》
等有关法律法规和《公司章程》的规定，严格在股东大会授权的范围内进行决策，
认真履行董事会职责，逐项落实股东大会决议的内容。会议情况如下：
名称 时间 审议内容
1.关于《公司 2019 年年度报告》及摘要的议案
2.关于《公司 2019 年度董事会工作报告》的议案
3.关于《公司 2019 年度监事会工作报告》的议案
4.关于《公司 2019 年度独立董事述职报告》的议
案
5.关于公司 2019 年度利润分配预案的议案
6.关于《公司 2019 年度财务决算报告》的议案
7.关于聘请中汇会计师事务所(特殊普通合伙)为
2019 年 年 公司 2020 年度审计机构的议案
2020 年 5 月 22 日
度股东大会 8.关于《公司 2019 年度募集资金存放与实际使用
情况的专项报告》的议案
9.关于授权公司董事会、管理层申请银行授信权限
的议案
10.关于预计向子公司提供担保额度的议案
11.于《公司 2019 年度内部控制评价报告》的议案
12.关于公司董事、监事 2020 年度薪酬计划的议案
13.关于修改公司章程暨变更公司法定代表人的议
案
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2020 年 第
1.00 关于变更公司监事的议案
一次临时股 2020 年 7 月 20 日
1.01 选举周欣欣先生为公司第三届监事会监事
东大会
（三）董事会专门委员会履职情况
公司董事会下设审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会，
各委员会在 2020 年均能按照各自《议事规则》的相关要求认真履行其职责和义务，
严格执行股东大会决议，维护股东权益，充分发挥专业技能和决策能力，为董事会
决策提供了良好的支撑，为公司经营、战略投资、财务审计等重大事项提供了宝贵
的建议，推进了公司合规发展。
（四）独立董事履职情况
公司独立董事根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《中华人
民共和国公司法》、《董事会议事规则》、《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关
规定，认真履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会的各项议案，
在重大事项及有关需要独立董事发表事前认可意见或独立意见的事项均按要求发
表了相关意见，充分发挥了独立董事作用，为董事会的科学决策提供了有效保障。
具体详见 2020 年度独立董事述职报告。
（五）信息披露情况
2020 年，公司董事会严格遵守信息披露的有关规定，按照中国证监会和上海
证券交易所信息披露格式指引及其他信息披露的相关规定按时完成了定期报告披
露工作，并根据公司实际情况，真实、准确、完整、及时发布会议决议、重大事项
等临时公告，忠实履行信息披露义务，确保投资者及时了解公司重大事项，最大程
度地保护投资者利益。
（六）投资者关系管理工作
2020 年，公司注重构建和谐的投资者关系，以专线电话、专线传真、投资者邮
箱等多渠道与投资者联系和沟通；全面采用现场会议和网络投票相结合的方式召
开股东大会，并召开利润分配投资者说明会暨业绩说明会，便于广大投资者的积极
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参与。公司将进一步完善投资者关系板块建设，力求维护与投资者长期、稳定的良
好互动关系，树立公司良好的资本市场形象。
三、2021 年度董事会工作计划
2021 年，董事会将继续发挥在公司治理中的核心作用，严格按照《公司法》、
《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规的要求，进一步健全公司
规章制度，不断完善风险防范机制。全体董事将加强学习培训，提升履职能力，更
加科学高效的决策公司重大事项，提升公司规范运作水平，认真履行信息披露义务，
确保信息披露及时、真实、准确和完整，增强公司管理水平和透明度。通过多种渠
道加强与投资者的联系和沟通，以便于投资者快捷、全面获取公司信息，树立公司
良好的资本市场形象。
本议案已经第三届董事会第二十五次会议审议通过。
以上，请各位股东/股东代理人审议。
诚邦生态环境股份有限公司董事会
2021 年 6 月 8 日
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议案三：关于《公司 2020 年度监事会工作报告》的议案
各位股东：
2020 年度，诚邦生态环境股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根据《公
司法》、《公司章程》的规定，本着对全体股东负责的态度，认真地履行了监事会职
能，积极开展相关工作，对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责
情况和财务情况进行监督，维护了公司及股东的合法权益，促进了公司的规范化运
作。现将监事会 2020 年主要工作汇报如下：
一、监事会召开情况
2020 年度，公司监事会共召开了 6 次会议，会议的召集、召开程序符合有关
规定，会议情况如下：
会议届次 时间 议案内容
三 届 监 事 会 第 2020 年 3 月 1.关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案
十一次会议 30 日
1.关于《公司 2019 年年度报告》及摘要的议案
2.关于《公司 2019 年度监事会工作报告》的议案
3.关于公司 2019 年度利润分配预案的议案
4.关于《公司 2019 年度财务决算报告》的议案
5.关于续聘中汇会计师事务所(特殊普通合伙)为公司
2020 年度审计机构的议案
三 届 监 事 会 第 2020 年 4 月
6.关于《公司 2019 年度募集资金存放与实际使用情况
十二次会议 29 日
的专项报告》的议案
7.关于确认公司 2019 年新增关联交易及预计 2020 年
度关联交易情况的议案
8.关于《公司 2019 年度内部控制评价报告》的议案
9.关于公司会计政策变更的议案
10.关于《公司 2020 年第一季度报告》的议案
1.关于首次公开发行股票募集资金投资项目结项并将
三 届 监 事 会 第 2020 年 7 月
节余募集资金永久补充流动资金的议案
十三次会议 3日
2.关于变更公司监事的议案
三 届 监 事 会 第 2020 年 7 月 1.关于选举诚邦生态环境股份有限公司第三届监事会
十四次会议 23 日 主席的议案
1.关于《诚邦生态环境股份有限公司 2020 年半年度报
三 届 监 事 会 第 2020 年 8 月 告》及摘要的议案
十五次会议 14 日 2.关于《诚邦生态环境股份有限公司 2020 年半年度募
集资金存放与实际使用情况的专项报告》的议案
三 届 监 事 会 第 2020 年 10 月 1.关于《诚邦生态环境股份有限公司 2020 年第三季度
十六次会议 28 日 报告》及摘要的议案
二、监事会对公司 2020 年度有关事项的独立意见
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（一）公司依法运作情况
2020 年，公司监事会根据有关法律、法规，对公司董事会和股东大会会议召
开程序和会议决议执行情况，对公司董事、高级管理人员执行公司职务情况进行了
监督。监事会认为：公司董事会能够按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《上
海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规进行规范运作，能够严格执行股东
大会的各项决议，决策程序合法、合规。公司本着审慎经营的态度，结合公司实际
情况，建立了内部控制制度并持续完善。公司董事及高级管理人员在执行相关职务
过程中尽忠职守，未发现违反国家法律、法规及《公司章程》、损害公司及广大股
东利益的行为。
（二）检查公司财务情况
报告期内，监事会对公司财务制度及财务状况进行了检查与监督，对各定期
报告出具了审核意见。监事会认为：公司财务管理、内部控制健全，公司季度财务
报告、中期财务报告和年度财务报告真实、客观、全面地反应了公司 2020 年的财
务状况和经营成果。
（三）募集资金使用情况
监事会对 2020 年度募集资金的使用情况和募投项目的建设进度进行了检查，
认为 2020 年度公司对募集资金的存放和使用是根据募集资金的使用进度和项目建
设的实际情况作出的，符合中国证监会和上海证券交易所关于上市公司募集资金
存放和使用的相关规定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。
三、监事会 2021 年度工作计划
2021 年，公司监事会将继续遵照国家法律法规和《公司章程》的规定，进一
步完善公司法人治理结构和规范运营，树立公司良好形象。监事会将进一步加强对
公司财务状况、重大事项以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性的监
督力度。监事会将继续加强监事的学习和培训，提高监督意识和监督能力，切实维
护和保障公司及股东利益不受侵害。
本议案第三届监事会第十八次会议审议通过。
以上，请各位股东/股东代理人审议。
诚邦生态环境股份有限公司董事会
2021 年 6 月 8 日
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议案四：关于《公司 2020 年度独立董事述职报告》的议案
各位股东：
我们作为诚邦生态环境股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2020 年度我
们严格按照《公司法》、证券法》、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、
《公司章程》、《独立董事工作细则》等相关法律、法规、规章的规定和要求，诚实、
勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重
大事项发表了独立意见，切实维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作，
充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用。现将我们在 2020 年度履行独立董事
职责的情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
马贵翔：男，1964年11月出生，博士学历，1989年7月至1996年9月任甘肃政
法学院教师，1996年9月至2001年5月任浙江政法管理干部学院教授，2001年5月至
2007年10月任浙江工商大学教授、法学院副院长，2007年10月至今任复旦大学教
授。现任上海飞尔汽车零部件股份有限公司独立董事、浙江杭可科技股份有限公
司、龙芯中科股份有限公司独立董事。2017年4月至今任诚邦生态环境股份有限公
司独立董事。
吴晖，男，1960年4月生，中共党员。浙江工商大学会计学院教师，研究生学
历，硕士，会计学教授，硕士研究生导师。历任浙江工商大学会计学院会计系主
任、CPA教研室主任、青年教师指导室主任，现任浙江工商大学教学督导组副组
长、德华兔宝宝装饰新材股份有限公司、浙江锋龙电气股份有限公司、龙芯中科
技术股份有限公司独立董事。2017年4月至今担任诚邦生态环境股份有限公司独立
董事。
杨鹰彪:男，1962年9月出生，中国国籍，会计学副教授，本科学历，无永久
境外居留权。1982年至今，历任浙江财经学院会计系副主任、会计系党总支副书
记，副教授；浙江财经学院工商管理学院党总支副书记、书记；浙江财经学院审
计室主任；浙江财经学院金融学院党总支书记；现任浙江财经大学会计学院副教
授，兼任浙江新澳纺织股份有限公司独立董事、杭州宏华数码科技股份有限公司
独立董事、浙江美尔凯特智能厨卫股份有限公司独立董事、浙江时代电影院线股
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份有限公司独立董事。2015年8月至今任诚邦生态环境股份有限公司独立董事。
(二) 是否存在影响独立性的情况说明
作为公司的独立董事，我们未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未
在公司主要股东担任任何职务，与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍我们进
行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席会议情况
报告期内，公司共召开7次董事会会议和2次股东大会。作为独立董事，我们
在审议提交董事会的相关事项尤其是重大事项时，与公司及相关方保持密切沟
通，细致研读相关资料，认真审议每项议案，充分利用自身专业知识，结合公司
运营实际，客观、独立、审慎地行使独立董事权力，以此保障公司董事会的科学
决策。报告期内，不存在无故缺席、连续两次不亲自出席会议的情况。 报告期
内，独立董事出席公司董事会会议和股东大会的具体情况如下：
参加股
东大会
出席董事会会议情况
情况
董事 以通讯 是否连续两
应出席 亲自出 委托出 缺席 出席
姓名 方式参 次未亲自出
次数 席次数 席次数 次数 次数
加次数 席会议
杨鹰彪 7 7 3 0 0 否 2
马贵翔 7 7 3 0 0 否 2
吴晖 7 7 3 0 0 否 2
（二）现场考察及公司配合独立董事情况
报告期内，我们利用现场参加会议和公司年度报告审计期间与注册会计师进
行沟通的机会，对公司进行了实地现场考察，全面深入的了解公司经营发展情
况，运用专业知识和企业管理经验，对公司董事会相关提案提出建设性意见和建
议，充分发挥监督和指导的作用。我们独立董事在行使职权时，公司管理层积极
配合，保证我们享有与其他董事同等的知情权，与我们进行积极的沟通，能对我
们关注的问题予以妥帖的落实和改进，为我们履职提供了必备的条件和充分的支
持。
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三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
报告期内，公司的关联交易符合中国证监会、上交所和《公司章程》的有关
规定，符合公平、公正和公开的精神，不存在损害公司及股东利益的情况。
（二）对外担保及资金占用情况
公司严格根据《公司章程》、上交所《股票上市规则》及其他规范性文件的
要求审议担保事项，并在决议的授权范围内具体实施，严格控制对外担保风险。
经核查，2020年度公司不存在对合并报表范围以外公司的对外担保及资金占用情
况。
（三）募集资金使用情况
2020年7月3日，公司第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于补充确认
公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意将首次公开发行募集资
金投资项目结项，并将结项后的节余募集资金永久补充流动资金，募集资金专户
的节余募集资金和利息收入已经转入公司自有资金账户，公司对上述募集资金专
户的注销手续已全部办理完毕，公司与银行及保荐机构签订的《募集资金专户存
储三方监管协议》相应终止。
（四）董事、高级管理人员提名情况
2020年7月23日，公司第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于聘任李
军先生为公司副总裁的议案》，公司独立董事认真审核并发表了同意的独立意
见。
报告期内，公司的董事、高级管理人员的提名程序符合法律法规及《公司章
程》规定，所聘任人员的任职资格符合《公司法》、《公司章程》等的任职要
求。
（五）聘请或更换会计师事务所情况
报告期内，公司未发生更换会计师事务所的情况。中汇会计师事务所（特殊
普通合伙）在为公司提供审计服务工作中，能够遵循《中国注册会计师独立审计
准则》，尽职尽责地完成了各项审计工作，客观公正地发表独立审计意见，我们
同意续聘该会计师事务所为公司年度审计机构。
（六）现金分红及其他投资者回报情况
公司于2020年5月9日召开的2019年年度股东大会审议通过了关于2019年度利
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诚邦股份 603316 2020 年年度股东大会会议资料
润分配预案。根据中汇会计师事务所出具的《审计报告》，公司2019年初未分配
利润273,892,329.38元，2019年公司实现归属于母公司所有者净利润56,103,865.72
元，提取10%法定盈余公积3,421,660.3 元，期末未分配利润为290,620,285.55
元。公司以截止2019年12月31日总股本203,280,000.00股为基数，每10股派发现
金红利0.32元（含税），共计分配6,504,960.00元。未来，公司将继续加强业务开
拓和经营管理，努力提高盈利能力，持续为股东创造较高的投资回报。
（七）公司及股东承诺履行情况
报告期内，公司及股东的各项承诺均得以严格遵守，未出现违反股份减持、
同业竞争等相关承诺的情形。
（八）信息披露的执行情况
报告期内，公司严格按照《上海证券交易所上市规则》、《信息披露制度》
等相关法律法规的规定履行信息披露义务，公告内容真实、准确、完整，不存在
任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，保证信息披露工作的及时性、公平
性，切实维护了公司股东的合法权益。
（九）内部控制的执行情况
公司严格按照《上海证券交易所上市公司内部控制指引》、《企业内部控制
基本规范》等法律、法规的有关规定，积极推进企业内部控制规范体系建设，建
立了一套较为完备的内部控制制度，确保了公司股东大会、董事会、监事会等机
构的规范运作和内部控制制度的有效性，能够合理保证公司财务会计资料的真实
性、合法性、完整性；能够真实、准确、完整、及时地进行信息披露；维护了投
资者和公司的利益。
（十）董事会以及下属专门委员会的运作情况
公司董事会下设提名委员会、战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会
四个专门委员会，公司董事会全体董事、各专门委员会和公司高级管理人员能够
遵守对公司忠实和勤勉的原则，根据中国证监会和上海证券交易所的有关要求，
充分利用自身专业经验，切实发挥了各专门委员会在公司法人治理结构中的重要
作用。
四、总体评价和建议
2020年，我们作为公司独立董事，按照各项法律法规的要求，忠实勤勉的履
行职责，利用自身的专业知识，独立、公正地发表意见并行使表决权，切实履行
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诚邦股份 603316 2020 年年度股东大会会议资料
了维护公司和股东利益的义务。我们密切关注公司治理运作和经营决策，与董事
会、监事会、经营管理层之间进行了良好有效的沟通，促进了公司科学决策水平
的进一步提高。
2021年，我们将继续本着认真、勤勉、谨慎的精神，按照法律、法规、《公
司章程》等相关规定和要求，履行独立董事的义务，充分发挥独立董事的作用，
保证公司董事会的客观、公正与独立运作，利用自己的专业知识和丰富经验为公
司提供更多有建设性的意见，有效维护公司整体利益和全体股东尤其是广大中小
股东的合法权益。
本议案已经第三届董事会第二十五次会议审议通过。
以上，请各位股东/股东代理人审议。
诚邦生态环境股份有限公司董事会
2021 年 6 月 8 日
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诚邦股份 603316 2020 年年度股东大会会议资料
议案五：关于公司 2020 年度利润分配及公积金转增股本方案的议案
各位股东：
2020年公司实现归属于母公司所有者净利润为41,419,860.17元，鉴于公司目前
正处于稳健发展阶段，在满足正常生产经营需要的基础上，从公司及股东的长远利
益出发，结合公司发展规划，根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，建议公
司2020年的利润分配及公积金转增股本方案为：
1、本次利润分配拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体
股东每10股派发现金红利1元（含税）。截至2020年12月31日，公司总股本203,280,000
股，以此计算合计拟派发现金红利20,328,000.00元。本年度公司现金分红比例占年
度归属于本公司股东净利润的49.08%。
2、本公司拟向全体股东每10股以公积金转增3股。截至2020年12月31日，公司
总股本203,280,000股，本次转增后，公司总股本为264,264,000股，具体股数以公司
履行完毕法定程序后另行发布的《权益分派实施公告》中披露的股数为准。
公司预计在本公告披露日至实施权益分派股权登记日期间不会发生总股本变
动。如在此期间公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整
分配总额，并将另行公告具体调整情况。
公司秉持稳健经营策略，在满足正常生产经营资金需求的同时，也适当考虑公
司未来经营和发展资金需求。公司留存未分配利润主要用于公司主营业务发展、全
产业链布局和产业升级，以及新技术新工艺的研发等，使公司持续盈利能力不断提
升，并进一步保持公司健康稳定发展，为投资者带来长期回报。
本议案已经第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第十八次会议审议通
过。
以上，请各位股东/股东代理人审议。
诚邦生态环境股份有限公司董事会
2021 年 6 月 8 日
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诚邦股份 603316 2020 年年度股东大会会议资料
议案六：关于《公司 2020 年度财务决算报告》的议案
各位股东：
2020 年，在诚邦生态环境股份有限公司（以下简称“公司”）管理层和全体
员工的共同努力下，公司业务规模实现了稳步增长。根据《公司章程》的规定，
现将 2020 年财务决算情况报告如下：
一、 2020 年度财务报表审计情况
公司 2020 年度财务报表已经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审计，出
具了【中汇会审[2021]3382 号】标准无保留意见的审计报告。会计师的意见是：
诚邦生态环境股份有限公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编
制，公允反映了公司 2020 年 12 月 31 日合并及母公司财务状况及 2020 年度的合
并及母公司经营成果和现金流量。
二、 主要财务数据和指标
单位：元
本期比上年同期增
项目 2020年 2019年
减(%)
营业收入 1,147,419,280.98 906,922,538.28 26.52
归属于上市公司股东的净利润 41,419,860.17 31,533,296.47 31.35
归属于上市公司股东的扣除非经 34,317,709.31 25,128,034.24 36.57
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 -320,185,896.83 -123,405,396.80 -159.46
本期末比上年同期
2020年末 2019年末
末增减（%）
归属于上市公司股东的净资产 910,552,531.57 862,589,627.91 5.56
总资产 2,421,150,591.85 2,062,668,348.94 17.38
三、 公司财务状况分析
公司 2020 年度相关财务状况分析如下：
（一）财务状况分析
1、资产结构
2020 年末公司资产总额为 242,115.06 万元，比上年同期增长 17.38%。主要
资产变动情况如下：
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诚邦股份 603316 2020 年年度股东大会会议资料
单位：元
项目 2020 年末 2019 年末 变动比例
应收账款 287,503,385.63 356,426,447.83 -19.34%
预付款项 11,803,194.00 2,355,693.96 401.05%
其他流动资产 48,582,545.66 12,546,486.12 287.22%
流动资产合计 1,360,679,260.00 1,333,529,399.52 2.04%
长期应收款 41,344,326.19 543,721,451.78 -92.40%
其他非流动资产 822,658,569.95 117,345.13 700958.98%
非流动资产合计 1,060,471,331.85 729,138,949.42 45.44%
资产总计 2,421,150,591.85 2,062,668,348.94 17.38%
变动较大的资产项目说明如下：
（1） 应收账款减少 19.34%，主要系报告期内工程款回款增加所致。
（2） 预付款项增加 401.05%，主要系项目采购需求增加所致。
（3）其他流动资产增加 287.22%，主要系待抵扣进项税额增加所致。
（4）长期应收款减少 92.40%，主要系新收入准则 PPP 项目下的长期应收款
重分类所致。
（5）其他非流动资产大幅增加，主要系新收入准则 PPP 项目下的长期应收
款重分类所致。
2、负债结构
2020 年末公司负债总额为 148,720.79 万元，比上年同期增长 25.59%。主要数
据如下：
单位：元
项目 2020 年末 2019 年末 变动比例
短期借款 73,099,152.78 189,277,091.29 -61.38%
应付票据 25,950,000.00 7,350,000.00 253.06%
一年内到期的非流动负债 34,040,884.02 10,527,539.86 223.35%
流动负债合计 740,749,026.17 792,652,705.80 -6.55%
长期借款 739,281,544.15 391,490,830.79 88.84%
非流动负债合计 746,458,878.56 391,490,830.79 90.67%
负债合计 1,487,207,904.73 1,184,143,536.59 25.59%
变动较大的负债项目说明如下：
（1）短期借款减少 61.38%，主要系公司流动资金贷款减少所致。
（2）应付票据增加 253.06%，主要系本期票据支付款项使用增加所致。
（3）一年内到期的非流动负债增加 223.35%，主要系一年内到期的长期借款
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诚邦股份 603316 2020 年年度股东大会会议资料
的增加所致。
（4）长期借款增加 88.84%，主要系本期 PPP 项目的项目贷款增加所致。
3、股东权益
单位：元
项目 2020 年 2019 年 变动比例
股本 203,280,000.00 203,280,000.00 0.00%
资本公积 334,390,197.64 334,390,197.64 0.00%
盈余公积 39,892,941.80 34,299,144.72 16.31%
未分配利润 332,989,392.13 290,620,285.55 14.58%
归属于母公司所有者
910,552,531.57 862,589,627.91 5.56%
权益合计
少数股东权益 23,390,155.55 15,935,184.44 46.78%
所有者权益合计 933,942,687.12 878,524,812.35 6.31%
2020 年末股东权益总额为 93,394.27 万元，比上年增长 6.31%。其他各项数据
变动不大。
（二）经营成果分析
1、营业收入、费用及利润
单位：元
项目 2020 年度 2019 年度 变动幅度
营业总收入 1,147,419,280.98 906,922,538.28 26.52
营业成本 951,567,095.90 717,666,167.35 32.59
管理费用 93,038,399.23 94,248,599.69 -1.28
研发费用 40,820,760.99 34,978,408.50 16.70
财务费用 128,062.11 16,263,196.22 -99.21
利润总额 42,226,703.78 34,150,738.41 23.65
净利润 40,763,177.53 31,528,535.16 29.29
2020 年度，公司营业收入为 114,741.93 万元，比去年同期增长 26.52%；归属
于母公司净利润为 4,141.99 万元，比去年同期增长 31.35%。主要系公司在控制风
险的基础上稳健开展生产经营工作，存量 PPP、EPC 项目和新增订单有序推进实施，
工程业务量较为稳定，致使环境建设业务收入有一定增长。
（三）现金流量分析
单位：元
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变动幅度
项目 2020 年度 2019 年度
(%)
经营活动产生的现金流量净额 -320,185,896.83 -123,405,396.80 -159.46
投资活动产生的现金流量净额 -15,919,427.80 138,023,613.91 -111.53
筹资活动产生的现金流量净额 240,265,690.16 221,625,200.59 8.41
经营活动产生的现金流量净额比上年同期减少 159.46%，主要系报告期内 PPP
项目大多仍在建设期内，回款相对较少及采购支出比上年增加所致；
投资活动产生的现金流量净额比上年同期减少 111.53%，主要系公司购买的
银行保本理财产品在本期收回金额比上期减少所致。
本议案已经第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第十八次会议审议通
过。
以上，请各位股东/股东代理人审议。
诚邦生态环境股份有限公司董事会
2021 年 6 月 8 日
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诚邦股份 603316 2020 年年度股东大会会议资料
议案七：关于续聘中汇会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2021 年度
审计机构的议案
各位股东：
经对中汇会计师事务所(特殊普通合伙)从事的2020年度公司审计工作进行认
真评价，鉴于其在公司年报审计中所体现的专业水平和良好服务，提议继续聘请中
汇会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2021年度财务报告的审计机构，负责本公
司2021年度财务报告审计工作。拟聘任会计师事务所的基本情况如下：
（一）机构信息
1、基本信息
中汇会计师事务所创立于 1992 年，2013 年 12 月转制为特殊普通合伙，管理
总部设立于杭州，系原具有证券、期货业务资格的会计师事务所之一，长期从事证
券服务业务。
事务所名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2013 年 12 月 19 日
组织形式：特殊普通合伙
注册地址：杭州市江干区新业路 8 号华联时代大厦 A 幢 601 室
首席合伙人：余强
上年度末（2020 年 12 月 31 日）合伙人数量：69 人
上年度末注册会计师人数：665 人
上年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：169 人
最近一年（2019 年度）经审计的收入总额：68,665 万元
最近一年审计业务收入：52,004 万元
最近一年证券业务收入：19,263 万元
上年度（2019 年年报）上市公司审计客户家数：78 家
上年度上市公司审计客户主要行业：（1）信息传输、软件和信息技术服务业-
软件和信息技术服务业，（2）制造业-电气机械及器材制造业，（3）制造业-专用设
备制造业，（4）制造业-计算机、通信和其他电子设备制造业，（5）制造业-化学原
料及化学制品制造业等等。
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上年度上市公司审计收费总额 7,581 万元
上年度本公司同行业上市公司审计客户家数：2 家
2.投资者保护能力
中汇会计师事务所未计提职业风险基金，购买的职业保险累计赔偿限额为
10,000 万元，职业保险购买符合相关规定。
中汇会计师事务所近三年不存在因在执业行为相关民事诉讼中被判决承担民
事责任的情况。
3.诚信记录
中汇会计师事务所近三年因执业行为受到行政处罚 1 次、监督管理措施 2 次、
未受到过刑事处罚、自律监管措施和纪律处分。近三年 3 名从业人员因执业行为受
到行政处罚 1 次、3 名从业人员受到监督管理措施 2 次，未受到过刑事处罚、自律
监管措施和纪律处分。
（二）项目成员信息
1、人员信息
项目合伙人：章祥，2011 年成为注册会计师、2009 年开始从事上市公司和
挂牌公司审计、2012 年 6 月开始在本所执业、2021 年开始为本公司提供审计服
务；近三年签署及复核过超过 10 家上市公司审计报告。
质量控制复核人：黄继佳，2006 年成为注册会计师、2004 年开始从事上市
公司和挂牌公司审计、2011 年 2 月开始在本所执业；近三年签署及复核过超过 6
家上市公司审计报告。
签字注册会计师：郑利锋，2018 年成为注册会计师、2013 年开始从事上市公
司和挂牌公司审计、2013 年 10 月开始在本所执业、2017 年开始为本公司提供审计
服务；近三年签署 3 家上市公司审计报告。
2、上述人员的独立性和诚信记录情况
项目合伙人章祥、签字会计师郑利锋及质量控制复核人黄继佳不存在违反
《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，最近三年无任何刑事处
罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施记录。
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（三）连续服务年限：10年
（四）审计收费
预计公司 2021 年度审计费用 1,000,000.00 元，其中财务审计费用 750,000.00
元内控审计费用 250,000.00 元。2021 年度审计收费定价原则与以前年度保持一致，
具体审计费用将依照市场公允、合理的定价原则，根据公司股东大会的授权，由公
司管理层根据行业标准及审计范围和实际工作量变化，双方协商确定。
本议案已经第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第十八次会议审议通
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以上，请各位股东/股东代理人审议。
诚邦生态环境股份有限公司董事会
2021 年 6 月 8 日
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议案八：关于《公司 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项
报告》的议案
各位股东：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到账时间
本公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]614 号文核准，由主承销商
申万宏源证券承销保荐有限责任公司通过贵所系统采用公开发行股票方式，向社
会公开发行了人民币普通股(A 股)股票 5,082 万股，发行价为每股人民币为 6.82 元，
共计募集资金总额为人民币 34,659.24 万元，坐扣除券商承销佣金及保荐费人民币
2,672.78 万元(不含税)后（其中人民币 150.00 万元已于 2016 年 3 月 1 日支付）,主
承销商申万宏源证券承销保荐有限责任公司于 2017 年 6 月 13 日汇入本公司募集
资金监管账户招商银行股份有限公司杭州凤起支行账户(账号为：571905304510302)
人民币 10,000.00 万元、募集资金监管账户杭州银行股份有限公司杭州保俶支行账
户(账号为：3301040160007421285)人民币 9,233.39 万元、募集资金监管账户中国
民生银行股份有限公司杭州分行账户(账号为：699837997)人民币 2,436.17 万元、
募集资金监管账户上海浦东发展银行股份有限公司杭州求是支行账户(账号为：
95180154800005836)人民币 10,466.90 万元。另扣减审计、验资及评估费用、律师
费用、分销费用、信息披露及发行手续费用与发行权益性证券相关其他费用人民币
1,316.90 万元(不含税)后，公司本次募集资金净额为人民币 30,669.56 万元。上述募
集资金到位情况业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其于 2017 年 6
月 13 日出具了《验资报告》(中汇会验[2017]3934 号)。
(二) 募集金额使用情况和结余情况
2020 年度本公司使用募集资金 2,686.76 万元，收回临时补充流动资金 4,000.00
万元。截至项目结项日，本公司累计使用募集资金 29,914.56 万元，累计使用暂时
闲置募集资金临时补充流动资金 16,415.31 万元，累计收回临时补充流动资金
16,415.31 万元。
截至项目结项日，结余募集资金(含利息收入扣除银行手续费的净额)余额为
1,952.98 万元，结余募集资金已全部永久补充流动资金。
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二、募集资金管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，
本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则(2018 年修订)》及《上海
证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等有关法律、法规和规范性
文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《公司募集资金管理办法》(以下简
称《管理办法》)。根据《管理办法》，本公司对募集资金采用专户存储制度，在银
行设立募集资金专户，并连同保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司分别
于招商银行股份有限公司杭州凤起支行、杭州银行股份有限公司杭州保俶支行、中
国民生银行股份有限公司杭州分行、上海浦东发展银行股份有限公司杭州求是支
行签订了《募集资金三方监管协议》。公司前期以募集资金净额人民币 2,354.87 万
元对诚邦设计集团有限公司(原系浙江诚邦园林规划设计院有限公司)进行增资用
于设计院扩建及设立设计分院募投项目建设，公司及下属子公司诚邦设计集团有
限公司于 2017 年 8 月 4 日分别与杭州联合农村商业银行股份有限公司吴山支行、
申万宏源证券承销保荐有限责任公司共同签订了《募集资金专户存储四方监管协
议》，明确了各方的权利和义务。
募投资金三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，
本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及
对其使用情况进行监督，保证专款专用。
(二) 募集资金的专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日止，本公司有 5 个募集资金专户，募集资金存储情况
如下(单位：人民币元)：
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额 备注
招商银行股份有限 募集资金专 设计华东园林工程区
571905304510302 已销户
公司杭州凤起支行 户 域经营中心项目
设计华东园林工程区
杭州银行股份有限 募集资金专
3301040160007421285 已销户 域经营中心项目、设
公司杭州保俶支行 户
计院扩建及设立设计
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分院项目
中国民生银行股份 募集资金专 设计华北园林工程区
699837997 已销户
有限公司杭州分行 户 域经营中心项目
上海浦东发展银行
募集资金专 设计华北园林工程区
股份有限公司杭州 95180154800005836 已销户
户 域经营中心项目
求是支行
三、本年度募集资金的实际使用情况
2020 年度《募集资金使用情况对照表》详见本报告附件 1。
(一) 募集资金投资项目的资金使用情况
本期公司实际使用募集资金人民币 2,686.76 万元，具体情况见《募集资金使用
情况对照表》，详见本报告附件 1。
(二) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2019 年 9 月 25 日，公司第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于使用
暂时闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，公司独立董事发表了明确的意见，
同意公司使用不超过 6,000.00 万元的暂时闲置募集资金临时补充流动资金，使用
期限自公司董事会审议通过之日起不超过 9 个月，到期后及时、足额将该部分资金
归还至募集资金专户。
2020 年 1 月 1 日至结项日，本公司未使用暂时闲置募集资金临时补充流动资
金，收回以前年度临时补充流动资金 4,000.00 万元。
截至项目结项日，本公司累计使用暂时闲置募集资金临时补充流动资金
16,415.31 万元，累计收回临时补充流动资金 16,415.31 万元。
(三) 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司 2020 年 1 月 1 日至项目结项日不存在对闲置募集资金进行购买理财产品
的情况。
(四) 节余募集资金使用情况
募集资金投资项目已于 2020 年 7 月结项，公司将剩余募集资金 1,952.98 万元
永久性补充流动资金，详见公司于 2020 年 7 月 4 日发布的《诚邦股份：关于首次
公开发行股票募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》
（公告编号：2020-036）。截至项目结项日募集资金户结余资金为 1,952.98 万元，
相关募集资金账户已销户，详见公司于 2020 年 7 月 10 日发布的《诚邦股份：关于
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首次公开发行股票募集资金专户销户的公告》（公告编号：2020-039）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
无变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已经披露的相关信息募集资金不存在不及时、真实、准确、完整披露的
情况；已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集
资金的重大情形。
附件 1：募集资金使用情况对照表
本议案已经第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第十八次会议审议通
过。
以上，请各位股东/股东代理人审议。
诚邦生态环境股份有限公司董事会
2021 年 6 月 8 日
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附件 1：
募集资金使用情况对照表
2020 年度
编制单位：诚邦生态环境股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 30,669.56 本年度投入募集资金总额 2,686.76
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 29,914.56
变更用途的募集资金总额比例 -
已变更 募集资金 截至期末累计投入 项目达到 项目可行
截至期末承 本年度 截至期末 截至期末投入进 本年度
项目(含 承诺投资 调整后投 金额与承诺投入金 预定可使 是否达到 性是否发
承诺投资项目 诺投入金额 投入金 累计投入金额 度(%) 实现的
部分变 总额 资总额 额的差额 用状态日 预计效益 生重大变
(1) 额 (2) (4)＝(2)/(1) 效益
更) (3)＝(2)-(1) 期 化
设立华东园林工程区域 651.04[注 2020 年 6
否 16,878.52 16,878.52 16,878.52 - 17,529.56 103.86 - 否 否
经营中心项目 1] 月 30 日
设立华北园林工程区域 2020 年 6
否 11,436.17 11,436.17 11,436.17 2,686.41 10,028.67 -1,407.50 87.69 448.73 否 否
经营中心项目 月 30 日
设计院扩建及设立设计 2020 年 6
否 2,354.87 2,354.87 2,354.87 0.35 2,356.33 1.46 100.06 - 否 否
分院 月 30 日
合计 - 30,669.56 30,669.56 30,669.56 2,686.76 29,914.56 -755.00 97.54 - 448.73 - -
未达到计划进度原因(分具体募投项目) 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
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用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见本报告三(二)说明
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见本报告三(三)说明
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
主要原因是：1、设立华北园林工程区域经营中心项目尚余项目合同尾款，支付时间周期较长，尚未使用
募集资金支付，公司将按照相关交易合同约定继续支付相关款项。
项目资金结余的金额及形成原因 2、在项目实施过程中，公司从项目的实际情况出发，本着合理、节约、有效的原则，在保证项目质量的
前提下，加强项目建设各个环节费用的控制、监督和管理，合理地降低项目实施费用。
3、募集资金存放期间产生了一定的利息及理财收益。
募集资金其他使用情况 无
[注 1]:设立华东园林工程区域经营中心项目累计投入金额含该募集账户存续期间产生的利息收入。
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议案九：关于授权公司董事会、管理层申请银行授信权限的议案
各位股东：
基于公司正常业务开展及PPP业务发展，公司资金需求将进一步提高，需不
时向银行金融机构申请贷款，补充流动资金。为提高决策效率，公司董事会提请
股东大会审议《关于授权公司董事会、管理层申请银行贷款及授信权限的议案》，
具体内容为：
1、提请董事会授予公司经营管理层对公司及公司的全资/控股子公司单笔人
民币40,000万元以下（含40,000万元）、累计人民币300,000万元以下（含300,000
万元）的新增银行授信额度的独立决策权限。经营管理层可使用前述银行授信额
度用于办理流动资金贷款、资产抵押贷款、第三方提供连带责任担保（无需提供
反担保）贷款、开立承兑汇票、发行商业本票、汇票贴现、信用证、保函及其他
形式的贸易融资等银行业务，无需提交董事会审议。授权公司法定代表人或法定
代表人指定的授权代理人在借款和授信额度内代表公司办理借款和授信相关手
续，并签署相关法律文件。授权期限自本议案经公司2020年年度股东大会审议通
过之日起至2021年年度股东大会召开之日止。
2、提请股东大会授予董事会对公司及公司的全资/控股子公司单笔人民币
40,000万元以上（不含40,000万元），100,000万元以下（含100,000万元）、累
计人民币300,000万元以上（不含300,000万元），400,000万元以下（含400,000
万元）的新增银行授信的独立决策权限。董事会可使用前述银行授信额度用于办
理流动资金贷款、资产抵押贷款、第三方提供连带责任担保（无需提供反担保）
贷款、开立承兑汇票、发行商业本票、汇票贴现、信用证、保函及其他形式的贸
易融资等银行业务，无需提交股东会审议。授权期限自本议案经公司2020年年度
股东大会审议通过之日起至2021年年度股东大会召开之日止。上述事项经股东大
会审议通过后，董事会可授权公司法定代表人或法定代表人指定的授权代理人在
借款和授信额度内代表公司办理借款和授信相关手续，并签署相关法律文件。
本议案已经第三届董事会第二十五次会议审议通过。
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以上请各位股东/股东代表审议。
诚邦生态环境股份有限公司董事会
2021 年 6 月 8 日
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议案十：关于预计向子公司提供担保额度的议案
各位股东：
因公司业务发展需要，现拟就担保额度相关事宜，提请授权。
一、关于预计向全资子公司提供担保额度
公司全资子公司因经营需要，预计将向银行及非银金融机构申请授信，公司
拟同意为单个全资子公司提供人民币40,000万元以下（含40,000万元）授信担保、
为全体全资子公司提供总计人民币100,000万元以下（含100,000万元）授信担保。
上述事项经股东大会审议通过后，授权公司董事会在上述额度内办理为全资
子公司提供担保的具体事宜。授权期限自本议案经公司股东大会审议通过之日起
至2021年年度股东大会召开之日止。
二、关于预计向控股子公司提供担保额度
公司控股子公司因经营需要，预计将向银行及非银金融机构申请授信，公司
拟同意为单个控股子公司提供人民币40,000万元以下（含40,000万元）授信担保、
为全体控股子公司提供总计人民币200,000万元以下（含200,000万元）授信担保。
上述事项经股东大会审议通过后，授权公司董事会在上述额度内办理为控股
子公司提供担保的具体事宜。授权期限自本议案经公司股东大会审议通过之日起
至2021年年度股东大会召开之日止。
三、关于预计向参股PPP项目公司提供担保额度
公司参股PPP项目公司因经营需要，预计将向银行及非银金融机构申请授信，
公司拟同意为单个参股PPP项目公司提供人民币40,000万元以下（含40,000万元）
授信担保、为全体参股PPP项目公司提供总计人民币200,000万元以下（含200,000
万元）授信担保。
上述事项经股东大会审议通过后，授权公司董事会在上述额度内办理为参股
的PPP项目公司提供担保的具体事宜。授权期限自本议案经公司股东大会审议通
过之日起至2021年年度股东大会召开之日止。
本议案已经第三届董事会第二十五次会议审议通过。
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诚邦股份 603316 2020 年年度股东大会会议资料
以上请各位股东/股东代表审议。
诚邦生态环境股份有限公司董事会
2021 年 6 月 8 日
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议案十一：关于《公司 2020 年度内部控制评价报告》的议案
各位股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管
要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部
控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司
2020年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价
其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事
会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运
行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在
任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完
整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告
及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控
制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况
的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，
根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
（一）公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺
陷
公司于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。
（二）财务报告内部控制评价结论
有效。根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报
告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内
部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部
控制。
（三）是否发现非财务报告内部控制重大缺陷
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准
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日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
（四）自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内
部控制有效性评价结论的因素
不适用。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生
影响内部控制有效性评价结论的因素。
（五）内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结
论一致
内部控制审计意见与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致。
（六）内部控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露是否与公
司内部控制评价报告披露一致
内部控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露与公司内部控制
评价报告披露一致。
三、内部控制评价工作情况
(一)内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风
险领域。
1、纳入评价范围的主要单位包括：
诚邦生态环境股份有限公司、诚邦设计集团有限公司、浙江诚邦绿化工程有
限公司、丽水诚邦景观工程有限公司、临汾市东方诚创工程项目管理有限公司、
缙云诚邦建设投资有限公司、杭州商大旅游规划设计院有限公司、浙江诚邦投资
有限公司、诚邦环保科技有限公司、邓州市联诚建设管理有限公司、松阳诚邦建
设管理有限公司、宿州诚中拂晓建设管理有限公司、庆元诚艺污水处理有限公司、
诚壹捷工程技术咨询（杭州）有限公司、河北诚邦生态环境工程有限公司、云和
杭丽建设管理有限公司、杭州中耀环保工程有限公司、龙泉剑池污水处理有限公
司。
2、纳入评价范围的单位占比：
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指标 占比（%）
纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额之比 100
纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入 100
总额之比
3、纳入评价范围的主要业务和事项包括:
治理结构、组织架构、内部审计、发展战略、人力资源、企业文化、财务管
理、对外投资、对外担保、募集资金使用和管理、资产管理、工程项目及质量管
理、关联交易、预算管理、社会责任、信息与沟通、控股子公司管理、内部监督
等内容。
4、重点关注的高风险领域主要包括：
信息披露、对外投资、对外担保、资金管理、工程项目。
5、上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营
管理的主要方面，是否存在重大遗漏
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理
的主要方面，不存在重大遗漏。
6、是否存在法定豁免
不存在法定豁免。
7、其他说明事项
无其他说明事项。
(二)内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系及《上海证券交易所上市公司内部控制指
引》、公司内部审计制度，组织开展内部控制评价工作。
1、内部控制缺陷具体认定标准是否与以前年度存在调整
否。公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺
陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分
财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制
缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。
2、财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
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诚邦股份 603316 2020 年年度股东大会会议资料
指标名称 重大缺陷定量标准 重要缺陷定量标准 一般缺陷定量标准
营业收入 错报金额超过营业收 错报金额超过营业收 错报金额小于营业收
入的 2% 入的 1%但小于 2% 入的 1%
资产总额 错报金额超过资产总 错报金额超过资产总 错报金额小于资产总
额 2% 额的 1%但小于 2% 额的 1%
说明:
内部控制缺陷可能导致或导致的损失与利润表相关的，以营业收入指标衡量；
内部控制缺陷可能导致或导致的损失与资产管理相关的，以资产总额指标衡量。
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
缺陷性质 定性标准
1、公司控制环境无效；
重大缺陷
2、公司董事、监事和高级管理人员存在严重舞弊行为；
3、注册会计师发现当期财务报告存在重大错报，公司内部控制运行过
程中未能发现该错报；
4、公司更正已经公布的财务报告；
5、公司审计委员会和内部审计部门对财务报告和内部控制监督无效。
1、未依照公认会计准则选择和应用会计政策；
重要缺陷
2、未建立反舞弊程序和控制措施；
3、关键岗位人员舞弊；
4、对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有
实施且没有相应的补偿性控制；
5、对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证
编制的财务报表达到真实、完整的目标。
一般缺陷 指除上述重大缺陷和重要缺陷之外的其他内部控制缺陷。
说明：无
3、非财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
指标名称 重大缺陷定量标准 重要缺陷定量标准 一般缺陷定量标准
直接财产损 直接财产损失≥资产总 资产总额的 1%≤直接 直接财产损失＜资产
失金额 额的 2% 财产损失＜资产总额 总额的 1%
的 2%
说明：
非财务报告缺陷认定主要以缺陷对业务流程有效性的影响程度、发生的可能
性作判定。
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
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缺陷性质 定性标准
如果缺陷发生的可能性高，会严重降低工作效率或效果、或严重加大效
重大缺陷
果的不确定性、或使之严重偏离预期目标为重大缺陷。
如果缺陷发生的可能性较高，会显著降低工作效率或效果、或显著加大
重要缺陷
效果的不确定性、或使之严重偏离预期目标为重要缺陷。
如果缺陷发生的可能性较小，会降低工作效率或效果、或加大效果的不
一般缺陷
确定性、或使之偏离预期目标为一般缺陷。
说明：无
(三)内部控制缺陷认定及整改情况
1、财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
1.1、重大缺陷
报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷
1.2、重要缺陷
报告期内公司不存在财务报告内部控制重要缺陷
1.3、一般缺陷
报告期内公司不存在财务报告内部控制一般缺陷
1.4、经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司不存在未完成整改的
财务报告内部控制重大缺陷
1.5、经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司不存在未完成整改的
财务报告内部控制重要缺陷
2、非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
2.1、重大缺陷
报告期内公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
2.2、重要缺陷
报告期内公司未发现非财务报告内部控制重要缺陷。
2.3、一般缺陷
报告期内公司未发现非财务报告内部控制一般缺陷。
2.4、经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司未发现未完成整改的
非财务报告内部控制重大缺陷
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2.5、经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司未发现未完成整改的
非财务报告内部控制重要缺陷
四、其他内部控制相关重大事项说明
（一）上一年度内部控制缺陷整改情况
公司不适用上一年度内部控制缺陷整改情况
（二）本年度内部控制运行情况及下一年度改进方向
2020 年度，公司内部控制运行情况良好,各项规范治理制度均得到了有效的
落实，日常管理中发现 的问题也及时进行了整改。公司有效防范各方面风险，
财务报告严格遵循相关规则，真实、准确的反映 公司财务状况和经营成果，未
发生内部控制重大缺陷和重要缺陷。2021 年，公司将继续完善内部控制 制度体
系，强化内部控制制度执行，形成有力的规范约束，消除可能存在的不规范因素，
有效防范各类 风险，促进公司健康、可持续发展。
（三）其他重大事项说明
公司不适用其他重大事项说明
本议案已经第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第十八次会议审议
通过。
以上请各位股东/股东代表审议。
诚邦生态环境股份有限公司董事会
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议案十二：关于公司董事、监事 2021 年度薪酬计划的议案
各位股东：
根据《公司章程》及《董事会薪酬与考核委员会工作制度》的有关规定，
结合目前经济环境、公司所处地区、行业、规模，参考同行业上市公司薪酬水
平，在充分体现短期和长期激励相结合，个人和团队利益相平衡的设计要求；
在保障股东利益、实现公司与管理层共同发展的前提下。经公司董事会薪酬与
考核委员会审核，拟出公司董事、监事 2021 年度薪酬计划方案，具体如下：
姓名 职位 2021 年度计划税前薪酬（万元）
方利强 董事长 80.00
张兴桥 董事、总裁 70.00
李婷 董事 0.00
叶帆 董事、副总裁、财务总监 60.00
陈颖 董事 55.00
胡先伟 董事、副总裁、董事会秘书 65.00
钱波 监事会主席兼职工监事 55.00
朱国荣 监事 55.00
周欣欣 监事 50.00
杨鹰彪 独立董事 8.00
吴晖 独立董事 8.00
马贵翔 独立董事 8.00
除独立董事津贴外，其余董事、监事执行公司具体岗位薪酬标准，结合任期
内公司经营业绩，综合考核后发放。
本议案已经第三届董事会第二十五次会议审议通过。
以上请各位股东/股东代表审议。
诚邦生态环境股份有限公司董事会
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