诚邦股份：股东大会议事规则2022-04-29
诚邦生态环境股份有限公司
股东大会议事规则
第一章 总 则
第一条 为规范诚邦生态环境股份有限公司(以下简称“公
司”)行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和
国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》
(以下简称“《证券法》”)、《上市公司股东大会规则》等相关法
律、法规、规范性文件和《诚邦生态环境股份有限公司章程》
(以下简称“《公司章程》”)的规定，制定《诚邦生态环境股份
有限公司股东大会议事规则》(以下简称“本规则”)。
第二条 公司股东大会的召集、召开、表决程序以及股东大
会的提案、决议均应当遵守本规则。
第三条 本规则自生效之日起，即成为规范公司股东大会的
组织与行为，规范公司股东权利与义务的具有法律约束力的文
件。
第二章 股东大会的职权
第四条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
（一） 决定公司经营方针和投资计划；
（二） 选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项；
（三） 选举和更换非由职工代表担任的监事，决定有关监
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事的报酬事项；
（四） 审议批准董事会的报告；
（五） 审议批准监事会的报告；
（六） 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（七） 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（八） 对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（九） 对发行公司债券或其他证券及上市作出决议；
（十） 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式
作出决议；
（十一） 修改公司章程；
（十二） 对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十三） 审议批准《公司章程》规定的对外担保事项；
（十四） 审议公司在一年内购买、出售重大资产或者担
保金额超过公司最近一期经审计总资产百分之三十的事项；
（十五） 审议批准变更募集资金用途事项；
（十六） 审议股权激励计划及员工持股计划；
（十七） 审议法律、行政法规、部门规章或公司章程规
定应当由股东大会决定的其他事项。
上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他
机构和个人代为行使。
第五条 股东大会在保证公司及全体股东利益的前提下，遵
照科学、高效的决策原则授权董事会行使部门职权。法律、法
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规或《公司章程》规定必须由股东大会行使的权利不得授权董
事会行使。
第三章 股东大会的召集和召开程序
第一节 一般规定
第六条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。
年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后
的六个月内举行。临时股东大会不定期召开，出现《公司法》
第一百零一条或本规则第七条规定的应当召开临时股东大会的
情形时，临时股东大会应当在 2 个月内召开。
公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所
在地中国证监会派出机构和上海证券交易所，说明原因并公告。
第七条 有下列情形之一的，公司应当在两个月内召开临时
股东大会：
（一）董事人数不足《公司法》规定人数或者《公司章程》
所定人数的三分之二时；
（二）公司未弥补的亏损达到实收股本总额的三分之一时；
（三） 单独或合计持有公司百分之十以上股份的股东书面
请求时；
（四） 董事会认为必要时；
（五） 监事会提议召开时；
（六）二分之一以上独立董事提议并经董事会审议同意的；
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（七） 法律、行政法规、部门规章或公司章程规定的其他
情形。
前述第(三)项持股数额以股东提出书面请求日所持股份数额为
准。
发生前述第(一)、(二)项规定情形，董事会未在规定期限内召
集临时股东大会的，监事会或者股东可以按照本规定的条件和
程序自行召集临时股东大会。
如公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司
所在地中国证监会派出机构和公司股票挂牌交易的证券交易所
（以下简称“证券交易所”），说明原因并公告。
第八条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具
法律意见并公告：
(一) 会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、
《公司章程》和本规则的规定；
(二) 出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
(三) 会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
(四) 应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第二节 股东大会的召集程序
第九条 董事会应当按照第六条、第七条规定的期限内按时
召集股东大会。
第十条 二分之一以上的独立董事有权向董事会提议召开临
时股东大会。对独立董事要求召开临时股东大会的提议，董事
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会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，在收到提
议后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意
见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议
后的五日内发出召开股东大会的通知；董事会不同意召开临时
股东大会的，将说明理由并公告。
第十一条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，
并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政
法规和《公司章程》的规定，在收到提议后十日内提出同意或
不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议
后的五日内发出召开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，
应当征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提议后十日
内未作出书面反馈的，视为董事会不能履行或者不履行召集股
东大会会议职责，监事会可以自行召集和主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会
主席不能履行职务或者不履行职务时，由半数以上监事共同推
举的一名监事主持。
第十二条 单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股
东(以下简称“提议股东”)有权向董事会请求召开临时股东大会，
并应当以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。
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提议股东应当保证提案内容符合法律、行政法规、和《公司章
程》的规定。对于提议股东要求召开股东大会的书面提案，董
事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，在收到
前述书面提案后十日内将同意或不同意召开临时股东大会的书
面反馈意见反馈给提议股东。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议
后的五日内发出召开股东大会的通知，通知中对原提案的变更，
应当征得提议股东的同意。
董事会认为提议股东的提案违反法律、行政法规和《公司
章程》的规定，应当作出不同意召开临时股东大会的决定，并
将反馈意见通知提议股东。董事会不同意召开临时股东大会，
或者在收到请求后十日内未作出反馈的，单独或者合计持有公
司百分之十以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大
会，并应当以书面形式向监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求五日内发
出召开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得提
议股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会
不召集和主持股东大会，连续九十日以上单独或者合计持有公
司百分之十以上股份的股东可以自行召集和主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
第十三条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，应当
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在发出股东大会通知前书面通知董事会，同时向公司上市的证
券交易所备案。
在股东大会决议披露前，召集股东持股比例不得低于公司
总股本的百分之十。召集股东应当在不晚于发出股东大会通知
时披露公告，并承诺在提议召开股东大会之日至股东大会召开
日期间，其持股比例不低于公司总股本的 10%。
监事会和召集股东应在发出股东大会通知及发布股东大会
决议公告时，向公司上市的证券交易所提交有关证明材料。
第十四条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事
会和董事会秘书应予配合，提供必要的支持，并及时履行信息
披露义务。董事会应当保证会议的正常秩序，董事会应当提供
股权登记日的股东名册，董事会未提供股东名册的，召集人可
以持召集股东大会通知的相关公告，向证券登记结算机构申请
获取。召集人所获取的股东名册不得用于除召开股东大会以外
的其他用途。
第十五条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必
需的费用由公司承担。
第十六条 除本规则另有规定外，股东大会由董事会负责
召集，董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，由
半数以上董事共同推举的一名董事主持。
召开股东大会时，会议主持人违反本议事规则使股东大会
无法继续进行的，经现场出席股东大会有表决权过半数的股东
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同意，股东大会可推举一人担任会议主持人，继续开会。
第四章 股东大会的提案与通知
第十七条 股东大会的提案是针对应当由股东大会审议的
事项所提出的具体议案，提案的内容应当属于股东大会职权范
围，有明确议题和具体决议事项，并且符合法律、法规、规范
性文件和《公司章程》的有关规定。
召集人应当在召开股东大会 5 日前披露有助于股东对拟讨
论的事项作出合理决策所必需的资料。需对股东大会会议资料
进行补充的，召集人应当在股东大会召开日前予以披露。有关
提案需要独立董事、监事会、中介机构等发表意见的，应当作
为会议资料的一部分予以披露。
第十八条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独
或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，有权向公司提出
提案。
单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，可以在
股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人
应当在收到提案后二日内发出股东大会补充通知，公告临时提
案的内容。
除前款规定外，召集人在发出股东大会通知公告后，不得
修改股东大会通知中已列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本规则第十七条规定的提
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案，股东大会不得进行表决并作出决议。
第十九条 召集人将在年度股东大会召开二十日前以公告
方式通知各股东，临时股东大会将于会议召开十五日前以公告
方式通知各股东。
第二十条 股东大会通知包括以下内容：
（一） 会议的时间、地点和会议期限；
（二） 提交会议审议的事项和提案；应载明每一审议事项
和议案的的具体内容，以及为使股东对拟讨论的事项作出合理
判断所需的全部资料或解释。拟讨论的事项需要独立董事发表
意见的，应当同时披露独立董事的意见及理由。其中，由股东
提出的议案还应注明提案人姓名/名称、持有股份数额；
（三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，
并可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不
必是公司的股东；
（四） 有权出席股东大会股东的股权登记日；
（五） 会务常设联系人姓名，电话号码。
股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案
的全部具体内容，以及为使股东对拟讨论的事项作出合理判断
所需的全部资料或解释。拟讨论的事项需要独立董事发表意见
的，发布股东大会通知或补充通知时将同时披露独立董事的意
见和理由。
公司在股东大会通知中明确载明网络或其他方式的表决时
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间以及表决程序。股东大会网络或其他方式投票的开始时间，
不得早于现场股东大会召开前一日下午 3：00，并不得迟于现
场股东大会召开当日上午 9：30，其结束时间不得早于现场股
东大会结束当日下午 3：00。
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于七个工作日。
股权登记日一旦确认，不得变更。
第二十一条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股
东大会通知中应当充分披露董事、监事候选人的详细资料，至
少包括以下内容：
（一） 教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与公司或控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三） 持有公司股份的数量；
（四） 是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券
交易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候
选人应当以单项提案提出。
第二十二条 董事的提名方式和程序为：
（一） 公司董事换届或新增董事，董事会和单独或合计持
有公司百分之三以上股份的股东，有权提名新的董事候选人；
（二） 单独或合计持有公司百分之三以上股份的股东提名
新的董事候选人时，应将提名资格证明及所提候选人必备资料
提交董事会，由董事会审核提名及被提名人是否符合法律、法
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规、规范性文件和《公司章程》规定的资格，通过审核后的被
提名人，由董事会提交股东大会选举。
（三） 独立董事的提名方式和程序应该按照法律、法规及
其他规范性文件的规定执行。
第二十三条 监事的提名方式和程序为：
（一） 公司监事换届或新增监事，监事会和单独或合计持
有公司百分之三以上股份的股东，有权提名由股东代表担任的
监事候选人；
（二） 监事会提名新的监事候选人时，应将经其审核符合
法律、法规、规范性文件和《公司章程》规定的被提名人提交
董事会；单独或合计持有公司百分之三以上股份的股东提名新
的监事候选人时，应将提名资格证明及所提候选人必备资料直
接提交董事会；
（三） 董事会应当对监事会、单独或合计持有公司百分之
三以上股份的股东提名的监事候选人进行资格审核，监事候选
人具备法律、法规、规范性文件和《公司章程》规定的任职资
格的，董事会应当作成议案提交股东大会。董事会不得无故拒
绝将监事会、单独或合计持有公司百分之三以上股份的股东提
名的监事候选人提交股东大会审议；
（四） 由职工代表担任的监事，由工会组织提名，由职工
民主选举产生或更换。
第二十四条 有权提名董事、监事候选人的主体在提名之
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前应当取得被提名人的书面承诺，确认其接受提名，并承诺所
提供的董事、监事候选人的资料真实、完整，并保证当选后切
实履行董事、监事职责。
第二十五条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大
会不应延期或取消，股东大会通知中列明的提案不应取消。一
旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少二
个交易日公告并说明原因。延期召开股东大会的，还应当披露
延期后的召开日期。
第五章 股东大会的召开程序
第二十六条 公司董事会和其他召集人将采取必要措施，
保证股东大会的正常秩序。除出席会议的股东（或股东代理人）、
董事、监事、董事会秘书、总经理、其他高级管理人员及董事
会邀请的人员以外，公司有权拒绝其他人士入场，对于干扰股
东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加
以制止并及时报告有关部门查处。
第二十七条 股权登记日登记在册的股东或其代理人均有
权出席股东大会，并依照有关法律、行政法规和《公司章程》
行使表决权，公司和召集人不得以任何理由拒绝。
第二十八条 公司召开股东大会的地点为：公司住所地或
其他合适地点。
公司股东大会将设置会场，以现场会议与网络投票相结合
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的方式的形式召开。现场会议时间、地点的选择应当便于股东
参加。发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会现场会议
召开地点不得变更。确需变更的，召集人应当在现场会议召开
日前至少 2 个交易日公告并说明原因。
公司应当提供网络投票方式为股东参加股东大会提供便利。
股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。
第二十九条 公司应当在股东大会通知中明确载明网络或
其他方式的表决时间和表决程序。
股东大会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场
股东大会召开前一日下午 3：00，并不得迟于现场股东大会召
开当日上午 9：30，其结束时间不得早于现场股东大会结束当
日下午 3：00。
第三十条 股东可以亲自出席股东大会并行使表决权，也
可以委托代理人代为出席和表决。代理人应当向公司提交授权
委托书，并在授权范围内行使表决权。
授权委托书应当载明下列内容：
（一） 代理人姓名；
（二） 是否具有表决权；
（三） 分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、
反对或弃权票的指示；
（四） 授权委托书签发日期和有效期限；
（五） 委托人签名(或盖章)。
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委托人为法人单位股东的，应加盖法人单位印章。
授权委托书应当载明，如果股东不作具体指示，代理人是
否可以按自己的意思表决。
第三十一条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署
的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公
证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托书均需备置于
公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策
机构决议授权的人作为代表出席公司的股东大会。
第三十二条 个人股东亲自出席会议的，应当出示本人身
份证（或其他能够表明其身份的有效证件或证明）和股票账户
卡；委托代理人出席的，代理人应当出示本人身份证、授权委
托书和股票账户卡。法人股东应当由法定代表人或者法定代表
人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应当出示
本人身份证、法人股东单位机构主体资格证明、法定代表人资
格证明和股票账户卡；委托代理人出席会议的，代理人应当出
示本人身份证、法人股东单位机构主体资格证明、法定代表人
资格证明、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书
和股票账户卡。
第三十三条 公司召开股东大会，应当制作出席会议人员
的签名册。签名册载明出席会议人员姓名(或单位名称)、身份
证号码、法定住所地址、持有或代表有表决权的股份数额、被
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代理人姓名(或单位名称)等事项。
第三十四条 召集人和律师应当依据证券登记结算机构提
供的股东名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东
姓名或名称及其所持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现
场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之
前，会议登记应当终止。
第三十五条 股东(或股东代理人)出席股东大会，有权对
公司的经营活动提出质询或建议，有权查阅股东大会会议记录。
第三十六条 股东大会召开时，公司全体董事、监事和董
事会秘书应当出席会议，总经理和其他高级管理人员应当列席
会议。
第三十七条 出席股东大会的股东(或股东代理人)需要在
股东大会上发言的，应当遵守以下规定：
（一） 事先填写发言单，发言单应当载明发言人姓名、代
表股份数额(含受托股份数额)等内容，股东代表发言的先后顺
序由会议主持人确定；
（二） 每一发言人发言，原则上每次不得超过五分钟，但
经会议主持人同意可适当延长；
（三） 针对同一议案，每一发言人的发言不得超过两次。
第三十八条 股东大会讨论议案时，会议主持人可视情况
决定是否终止讨论。
第三十九条 在股东大会进行过程中，会议主持人可以决
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定中途休息。会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股
东和代理人人数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的
股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会议登记为准。
第四十条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其
过去一年的工作向股东大会作出报告。每名独立董事也应作出
述职报告。
第四十一条 除依据有关法律、行政法规或者涉及公司商
业秘密不能在股东大会上公开之外，董事、监事、高级管理人
员在股东大会上应就股东的质询作出解释和说明。
第四十二条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形
成最终决议。因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能
作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东大会或直接终
止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公司所在地
中国证监会派出机构及证券交易所报告。
第四十三条 公司董事会和其他召集人应当采取必要的措
施，保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东(或
股东代理人)、董事、监事、董事会秘书、总经理、其他高级管
理人员及董事会邀请的人员以外，公司有权拒绝其他人士入场，
对于干扰股东大会秩序、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，
应当采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。
第四十四条 公司召开股东大会应当坚持朴素从简的原则，
不得给予出席的股东(或委托代理人)额外的经济利益。
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第六章 股东大会的表决和决议
第四十五条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东(包括
股东代理人)所持表决权的过半数通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括
股东代理人)所持表决权的三分之二以上通过。
第四十六条 下列事项由股东大会以普通决议通过：
（一） 董事会和监事会的工作报告；
（二） 董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三） 董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（四） 公司年度预算方案、决算方案；
（五） 公司年度报告；
（六） 发行公司债券；
（七） 变更募集资金用途事项；
（八） 除法律、行政法规规定或者《公司章程》规定应当
以特别决议通过以外的其他事项。
第四十七条 下列事项由股东大会以特别决议通过：
（一） 公司增加或者减少注册资本；
（二） 公司的分立、分拆、合并、解散、清算或变更公司
形式；
（三） 公司章程的修改；
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（四） 回购公司股票；
（五） 公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超
过公司最近一期经审计总资产百分之三十的；
（六） 股权激励计划；
（七） 调整公司利润分配政策；
（八） 法律、行政法规或章程规定的，以及股东大会以普
通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的
其他事项。
第四十八条 除累积投票制外，股东大会对所有列入会议
议程的提案应当进行逐项表决，对同一事项有不同提案的，将
按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导
致股东大会中止或不能作出决议外，不得对提案予以搁置或不
予表决。
股东大会不得对召开股东大会的通知中未列明的事项进行
表决。
股东大会审议提案时，不应对提案进行修改，否则，有关
变更应当被视为一个新的提案，不能在本次股东大会上进行表
决。
第四十九条 股东大会审议董事、监事选举的提案，应当
对每一个董事、监事候选人逐个进行表决。选举董事、监事候
选人提案获得通过的，新任董事、监事在会议结束后立即就任，
但股东大会会议决议另行规定就任时间的从其规定。
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第五十条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，
通过各种方式和途径，应当提供网络形式的投票平台等现代信
息技术手段，为股东参加股东大会提供便利。
第五十一条 股东与股东大会拟审议事项有关联关系时，
应当回避表决，其所持有表决权的股份不计入出席股东大会有
表决权的股份总数。股东大会决议应当充分披露非关联股东的
表决情况。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小
投资者的表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。
关联股东的回避和表决程序为：
（一） 公司董事会秘书或关联股东或其他股东提出关联股
东回避申请，要求进行回避；
（二） 关联股东不得参与审议有关关联交易事项；
（三） 股东大会对有关关联交易事项进行表决时，在扣除
关联股东所代表的有表决权的股份数后，由出席股东大会的非
关联股东按照《公司章程》的相关规定进行表决。
第五十二条 股东大会采取记名投票的方式进行表决，其
中董事、监事的选举可以采取累积投票制进行表决。累积投票
制是指股东大会在选举董事或监事时，股东持有的每一股份拥
有与拟选举董事或监事总人数相等的表决权，股东既可以将所
有的表决权集中投票选举一人，也可以将表决权分散投票选举
数人，但股东投给各候选人的表决权数之和不得超过其表决权
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总数。股东大会根据拟选举的董事、监事的总人数，按照各候
选人所得表决权数的多少确定董事、监事的当选。
第五十三条 股东(包括股东代理人)以其所持有的有表决
权的股份数额行使表决权，每一股份数额享有一票表决权。
股东违反《证券法》第六十三条第一款、第二款的规定买
入公司有表决权的股份的，在买入后的 36 个月内，对该超过规
定比例部分的股份不得行使表决权。前述股份不计入出席股东
大会有表决权的股份总数。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入
出席股东大会有表决权的股份总数。
董事会、独立董事和持有 1%以上有表决权股份的股东或者
依照法律法规设立的投资者保护机构可以公开征集股东提案权、
表决权。征集人应当依法依规披露征集公告和相关征集文件，
公司应当予以配合。征集人不得以有偿或者变相有偿的方式征
集股东权利。
第五十四条 参与现场表决的股东(包括股东代理人)应该
以书面方式填写表决票。
表决票一般由董事会秘书负责制作，其基本格式应包括股
东名称(姓名)、持股数量、表决事项、“同意”、“反对”、“弃权”
等选择项、股东(或股东代理人)签名处等。
股东(包括股东代理人)应该在表决票上书面填写股东名称
及其在股权登记日的持股数量。
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股东应该在表决票上签名，股东代理人除注明股东名称(或
姓名)以外，本身也应该签名并注明代理人字样，没有股东或代
理人签名的表决票为废票，该表决票上对应的股东表决权作“弃
权”处理。
出席股东大会的股东(包括股东代理人)，应该对提交表决
的提案发表以下意见之一：同意、反对或弃权。证券登记结算
机构作为沪港通股票的名义持有人，按照实际持有人意思表示
进行申报的除外。多选、少选、不选的，该表决票为废票，该
表决票上对应的股东表决权作“弃权”处理。未填、错填、字迹
无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，
其所持股份数的表决结果作“弃权”处理。
第五十五条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决
方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果
为准。
第五十六条 董事会(或其他股东大会会议召集人)应当事
先安排适当的计票人员对投票结果进行统计，同时应当安排适
当的监票人员对计票过程和计票结果进行现场监督。
第五十七条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名
股东代表参加计票和监票。审议事项与股东有关联关系的，相
关股东及代理人不得参加计票、监票。
在以现场开会方式召开股东大会会议的时候，会议主持人
应当在表决之前向到会股东(含代理人)宣读股东大会召集人推
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荐的计票人和监票人名单，并征求到会股东(含代理人)意见，
若持反对意见的股东(含代理人)所持表决权份额超过出席会议
股东(含代理人)所持表决权总数的半数，则应当立即另行推选
新的计票人和监票人。另行推选计票人和监票人按以下程序进
行：出席会议股东(代理人)均有权推荐计票人和监票人，经出
席会议股东(含代理人)所持表决权总数的过半数同意的，该推
荐人士则开始履行计票或监票职责，并对统计结果的真实性和
准确性承担法律责任。
第五十八条 股东大会对提案进行表决时，应当由律师、
股东代表与监事代表共同负责计票、监票，并当场公布表决结
果，决议的表决结果载入会议记录。
第五十九条 通过网络或其他方式投票的公司股东或其代
理人，有权通过相应的投票系统查验自己的投票结果。
第六十条 公司股东(包括其代理人)通过合法的股东大会
其他方式行使表决权的表决票数，应当与现场投票的表决票数
以及符合规定的其他投票方式的表决票数一起，计入本次股东
大会的表决权总数。
第六十一条 股东大会会议现场结束时间不得早于网络或
其他方式。股东大会投票表决结束后，公司应当对每项议案合
并统计现场投票以及符合规定的其他投票方式的投票表决结果，
会议主持人应当在会议现场宣布每一提案的表决情况和结果，
并根据表决结果宣布提案是否通过。
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第六十二条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任
何怀疑，可以对所投票数组织点票；如果会议主持人未进行点
票，出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣布结果有
异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应
当立即组织点票。
第六十三条 在正式公布表决结果前，股东大会现场、网
络及其他表决方式中所涉及的公司、计票人、监票人、主要股
东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
第六十四条 股东大会各项决议的内容应当符合法律、行
政法规和《公司章程》的规定。出席会议的董事应当忠实履行
职责，保证决议内容的真实、准确和完整，不得使用容易引起
歧义的表述。
第六十五条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大
会以特别决议批准，公司不得与董事、总经理和其他高级管理
人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管理交予该人负
责的合同。
第六十六条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明
出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占
公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案的表决结
果和通过的各项决议的详细内容。
第六十七条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次
股东大会决议的，应当在股东大会决议公告中作特别提示。
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第六十八条 股东大会会议记录由董事会秘书负责，会议
记录应记载以下内容：
（一） 会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二） 会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总
经理和其他高级管理人员姓名；
（三） 出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股
份总数及占公司股份总数的比例；
（四） 对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
（五） 股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六） 律师、计票人、监票人姓名；
（七） 《公司章程》规定应当载入会议记录的其他内容。
第六十九条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和
完整。出席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、
会议主持人应当在会议记录上签名，并保证会议记录内容真实、
准确和完整。会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出
席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存，
保存期限不少于十年。
第七十条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增
股本提案的，公司应当在股东大会结束后二个月内实施具体方
案。
第七十一条 公司股东大会决议内容违反法律、行政法规
的无效。
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公司控股股东、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资者
依法行使投票权，不得损害公司和中小投资者的合法权益。
股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规
或者《公司章程》，或者决议内容违反《公司章程》的，股东可
以自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销。
第七章 附则
第七十二条 本规则未尽事宜，应当按照有关法律、法规、
规范性文件和《公司章程》的规定执行。
本规则的任何条款，如与届时有效的法律、法规、规范性
文件和《公司章程》的规定相冲突，应以届时有效的法律、法
规、规范性文件和《公司章程》的规定为准。
第七十三条 本规则所称“以上”含本数，“超过”、“过”不
含本数。
第七十四条 本规则由董事会负责解释。
第七十五条 本规则自股东大会审议通过之日起生效。
诚邦生态环境股份有限公司董事会
2022 年 4 月
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