江苏苏州农村商业银行股份有限公司
               2019 年度独立董事述职报告


    江苏苏州农村商业银行股份有限公司（以下简称“公司”）独立
董事严格按照《中华人民共和国公司法》、《商业银行公司治理指引》、
《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规、规范
性文件及《公司章程》的有关规定，忠实履行独立董事职责，充分发
挥独立董事作用，较好地维护了公司的整体利益，以及全体股东尤其
是中小股东的合法权益。现将 2019 年度独立董事履职情况报告如下：
    一、独立董事的基本情况
    2019 年末，公司第五届董事会由 14 名董事组成，其中 5 名为独
立董事，分别为王德瑞先生、沈林明先生、周丽琴女士、毛玮红女士
和闫长乐先生。原独立董事陈景庚先生由于工作原因，辞去公司独立
董事职务及在董事会专门委员会担任的相关职务。2019 年 7 月，公
司 2019 年第二次临时股东大会审议通过《关于选举闫长乐先生为第
五届董事会独立董事的议案》，选举闫长乐先生为公司独立董事。
    王德瑞先生：1959 年 5 月出生，江苏吴江人，本科学历，会计
师、注册会计师，民盟成员。1980 年 2 月参加工作，历任吴江市黎
里镇油米厂员工；江苏华星会计师事务所审计部副经理，吴江分所所
长；苏州华瑞会计师事务所主任会计师、所长。现任江苏华瑞会计师
事务所有限公司董事长，2014 年 3 月起担任公司独立董事。



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    沈林明先生：1965 年 3 月出生，江苏吴江人，本科学历，会计
师、注册会计师。1982 年 7 月参加工作，历任吴江五金交电化工有
限公司财务科长；江苏吴江会计师事务所评估部主任。现任苏州中达
联合会计师事务所执行事务合伙人、所长，2014 年 3 月起担任公司
独立董事。
    周丽琴女士：1971 年 12 月出生，江苏吴江人，本科学历，会计
师、注册会计师、注册评估师、中国房地产估价师。1993 年 7 月参
加工作，历任江苏吴江会计师事务所员工；江苏吴江会计师事务所项
目经理；吴江华正会计师事务所有限公司项目经理。现任吴江华正会
计师事务所有限公司董事、副所长，2014 年 3 月起担任公司独立董
事。
    毛玮红女士：1970 年 8 月出生，江西人，硕士学位，律师，中
共党员。1992 年参加工作，历任中国石化第二建设公司人事处科员；
江苏经济律师事务所律师；江苏金鼎英杰律师事务所合伙人；国浩律
师（上海）事务所律师，国浩律师（南京）事务所律师。2014 年 3 月
起担任公司独立董事，2019 年 10 月向本行董事会递交辞职报告。
    闫长乐先生：1963 年 3 月出生，江苏睢宁人，博士研究生学历，
教授，中共党员。1990 年 8 月参加工作，历任国务院发展研究中心
《管理世界》编辑部副主任；国家发展计划委员会产业经济研究所基
础产业研究室主任；中国节能环保集团公司发展部主任、资本运营部
主任；国能集团（控股）股份有限公司董事、总经理；国务院国资委
企干二局（借调）；江苏民丰农村商业银行股份有限公司独立董事。



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现任北京邮电大学经济管理学院教授、中节能环保装备股份有限公
司独立董事，2019 年 7 月起担任公司独立董事。
    陈景庚先生（离任）：1968 年 9 月出生，江苏江都人，硕士学位，
高级会计师，注册会计师，中共党员。1992 年 7 月参加工作，历任
江苏省昆山财政局开发区财政所科员；江苏昆山会计师事务所项目
经理；江苏昆山会计师事务所张浦分所所长；江苏华星会计师事务所
副所长。现任江苏华星会计师事务所有限公司董事长，江苏东方华星
工程造价咨询有限公司执行董事、总经理，苏州市注册会计师协会副
会长，苏州工业园区工商联执委，苏州工业园区会计学会秘书长，苏
州工业园区培训协会会长，2014 年 3 月至 2019 年 7 月担任公司独立
董事。
    公司独立董事均不存在中国人民银行、中国银保监会、中国证监
会、上海证券交易所等监管机构所规定的影响独立性的情况。
    二、独立董事年度履职概况
    （一）出席会议情况
    2019 年，公司共组织召开 3 次股东大会，其中年度股东大会 1
次，临时股东大会 2 次，共审议通过 23 项议案；组织召开董事会会
议 6 次，审议和通过 57 项议案，听取 25 项报告；组织召开董事会下
设专门委员会会议 22 次，审议和通过 106 项议案。本着勤勉尽职的
态度，独立董事认真参加了公司召开的股东大会、董事会及相关专门
委员会会议，会前认真审阅会议材料，主动了解公司经营管理情况；
会上认真听取议题汇报，广泛探讨并深入沟通，并结合自身的专业所


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长提出合理化建议和意见，对公司各类会议的科学决策起到了积极
作用。2019 年度独立董事具体参会情况如下：

                      2019 年度独立董事出席会议情况表
                                               董事会专门委员会
                                       风险管理            提名   消费者   绿色金
                              战略及               审计
  董事    股东大会   董事会            及关联交            及薪   权益保   融委员
                              三农委               委员
                                       易控制委            酬委   护委员     会
                              员会                   会
                                         员会              员会      会
 王德瑞     2/3       6/6       -        5/5       1/1     4/4       -      1/1
 沈林明     3/3       6/6       -          -       4/4     4/4       -       -
 周丽琴     3/3       6/6       -        5/5       4/4       -      2/2     1/1
 毛玮红     2/3       6/6       -        5/5         -     4/4       -       -
 闫长乐     0/0       2/2      1/1         -         -       -       -       -
 陈景庚     1/3       3/4      3/4         -       2/2       -       -       -

   注：表中显示的是“亲自参会次数/应该参会次数”。

    （二）参加培训、调研等情况
    2019 年 7 月，独立董事沈林明、周丽琴和毛玮红参加了“上海证
券交易所 2019 年上市公司第三期独立董事后续培训”，认真学习了
“独立董事履职与上市公司信息披露监管”、“上市公司重大资产重组
信息披露要点”、“纪律处分典型案例分析”、“上市公司员工持股计划
与股权激励”等课程；2019 年 8 月，独立董事沈林明参加了江苏证监
局与江苏省上市公司协会组织开展的“上市公司审计委员会培训”；
2019 年 8 月，由中信建投证券杨荣先生主讲，独立董事参与了“银
行业发展前景和分析框架分享”专题培训；2019 年 11 月，独立董事
毛玮红参加了江苏证监局与江苏省上市公司协会组织开展的“上市公
司独立董事培训”。通过各类培训加深了对于宏观经济金融形势和整
体银行业发展前景的理解，深化了对各类监管规定的学习，提高了履


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职能力及决策的科学性。独立董事还参加了“金融赋能长三角一体化
发展调研”、“金融支持民营制造业高质量发展的调研”的专题调研，
充分结合当前政策热点和公司发展实际，通过对“长三角一体化”等
相关政策的进一步解读研究，寻找需要改进与加强的方面，细化行之
有效的具体战略，为公司的高质量可持续发展提供有效助力。
    （三）发表事前认可声明和独立意见情况
    根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等相关法
律法规、规范性文件的规定，独立董事认真审议了公司 2019 年董事
会和相关专门委员会的议案，对相关事项发表了事前认可声明或独
立意见。2019 年度，总计签署事前认可声明 9 项，独立意见 29 项。
    三、重点关注事项情况
    （一）关联交易情况
    根据《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》、公司《关
联交易管理办法》等相关规定，公司独立董事对相关关联交易的会议
材料进行了认真的审核，并发表事前认可声明和独立意见。公司与关
联方发生的关联交易是在日常业务过程中发生的，其决策程序符合
相关法律法规及《公司章程》的规定，交易公允，不存在损害股东合
法利益的情形。
    （二）对外担保及资金占用情况
    根据法律法规及监管要求，本着对公司、全体股东及投资者负责
的态度，公司独立董事按照实事求是的原则对相关情况进行了认真
的检查和问询后，认为公司严格执行关于担保的相关规定，未发现公


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司存在违规对外提供担保及资金占用的情形。
    （三）董事、高级管理人员委任及薪酬情况
    2019 年，公司董事会审议通过了《关于提名闫长乐先生为第五
届董事会独立董事候选人的议案》，本着客观公正的态度，公司独
立董事对该事项进行了核查，并发表了独立意见，同意提名并将相
关议案提交股东大会审议。同时，独立董事审阅了经董事会聘任的
高级管理人员薪酬，并在年度报告中对外披露。
    （四）业绩快报情况
    公司于 2019 年 1 月披露了 2018 年度业绩快报，业绩快报中的
财务数据和指标与相关定期报告披露的实际数据和指标不存在重大
差异。
    （五）聘任或更换会计师事务所情况
    在 2019 年 4 月 24 日召开的董事会上，公司审议通过了《关于
聘请 2019 年度会计师事务所的议案》，聘请安永华明会计师事务所
（特殊普通合伙）为 2019 年度财务报告审计及内部控制审计机构，
并在公司 2018 年年度股东大会上审议通过。
    （六）现金分红及其他投资者回报情况
    在 2019 年 4 月 24 日召开的董事会上，公司审议通过了《2018
年度利润分配方案》，并经公司 2018 年年度股东大会审议通过。公司
以股权登记日总股本 1,639,146,857 股为基数，向全体股东每 10 股
派送现金股利 1 元人民币（含税），并且每 10 股送红股 1 股（含税），
合计派送现金股利 163,914,685.7 元(含税)，送红股 163,914,686 股



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(含税)。该利润分配方案符合相关法律法规以及《公司章程》的规定。
    （七）公司及股东承诺履行情况
    独立董事高度关注公司及股东承诺履行情况。报告期内，公司及
股东切实履行了承诺。
    （八）信息披露的执行情况
    公司能够按照法律法规及相关监管部门的规定开展信息披露工
作，保证信息披露真实、准确、完整、及时、公平，切实保障投资者
的知情权。
    （九）内部控制的执行情况
    公司严格按照《企业内部控制基本规范》及配套指引、监管要求
推进内部控制工作，公司的内部控制评价全面、真实、准确地反映了
公司内部控制的实际情况。
    （十）董事会及下属专门委员会的运作情况
    公司董事会及专门委员会会议的召集召开符合法定程序、监管
要求及《公司章程》的规定，重大事项均履行了相关审批程序，合
法有效。
    （十一）其他重点情况
    2019 年度，公司独立董事未有提议召开董事会情况，未有独立
聘请外部审计机构和咨询机构的情况，未有在股东大会召开前向股
东公开征集投票权情况，也未有向董事会提请召开临时股东大会情
况。
   四、总体评价与建议


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    2019 年度，公司独立董事在履职过程中能按照相关法律法规、
规范性文件和《公司章程》的要求，本着客观、独立、公正、审慎的
原则，依法履行职责并发表独立意见，认真了解宏观经济形势并学习
监管部门的相关规定,有效地保证了公司运作的合理性和公平性,未
受到公司大股东或其他与公司存在利害关系的单位和个人的影响，
没有利用独立董事的身份行使任何有损于公司利益的行为，没有发
生违反公司纪律和规定的行为，充分发挥了独立董事的职能作用，切
实维护了公司和股东的合法权益。2020 年，结合最新政策及公司工
作实际,公司独立董事将一如继往诚信、勤勉、独立地履行职责，以
良好的职业道德和突出的专业素养，推动公司高质量、可持续发展。




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