江苏苏州农村商业银行股份有限公司
        2019 年度董事会审计委员会履职情况报告


    根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、

《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、

规范性文件，以及《江苏苏州农村商业银行股份有限公司章程》、《江

苏苏州农村商业银行股份有限公司董事会审计委员会工作细则》的

有关规定，报告期内，公司董事会审计委员会本着勤勉尽职的原则，

认真履行审计监督职责，积极地发挥了职能作用。现将 2019 年履职

情况报告如下：

    （一）审计委员会组成情况。董事会审计委员会是董事会根据

《江苏苏州农村商业银行股份有限公司章程》设立的专门工作机构，

在职责范围内协助董事会开展工作，对董事会负责。审计委员会由 5

名董事组成，其中独立董事 3 名，主任委员由独立董事担任，审计委

员会成员构成符合监管法规和公司有关制度的要求。

    （二）审计委员会会议召开情况。报告期内，审计委员会依法组

织召开会议 4 次，听取并审议议案 19 项，主要审议了《2018 年度审

计报告》、《2018 年度内部控制评价报告》、《2019 年度审计项目立项

的议案》、《关于聘请 2019 年度会计师事务所的议案》等；向董事会

报告季度工作 4 次；同时派员列席了高管层的重大经营决策会议，有


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效提高了监督效果。

        （三）监督财务报告编制和披露。报告期内，认真审阅公司财务

报告，认为公司财务报告真实、完整、准确，不存在相关欺诈、舞弊

行为及重大错误的情况，且公司也不存在重大会计差错调整、重大会

计政策变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计

报告的事项。

        （四）指导评估内部控制工作。董事会审计委员会对内部审计部

门进行有效指导，要求审计稽核部紧紧围绕总行战略决策和中心工

作，牢固树立风险导向审计理念，认真履行职责，不断提升内部审计

工作的价值度与权威性。认真审阅了 2019 年度审计项目立项情况，

并认可该计划的可行性，同时督促内审部门严格按照立项计划执行，

并对审计工作中出现的问题提出指导性意见。开展内部控制评价，推

进公司内部控制科学有效的运作。

    2019 年，董事会审计委员会充分发挥职能作用，切实履行审计

委员会的责任和义务，为董事会决策提供了保障。2020 年，董事会

审计委员会将继续按照相关法律法规的规定和本公司章程的要求，

勤勉履职，为公司稳健发展保驾护航。



               江苏苏州农村商业银行股份有限公司董事会审计委员会
                                2020 年 4 月 22 日


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