中信建投证券股份有限公司
关于文灿集团股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）
作为文灿集团股份有限公司（原名“广东文灿压铸股份有限公司”，下称“文灿
股份”、“公司”）公开发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市
保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法规和规范性文件的要求，
对文灿股份 2021 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准广东文灿压铸股份有限公司公开发行
可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]865 号）核准，公司于 2019 年 6 月
10 日公开发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）800 万张，每张面值 100
元，募集资金总额为人民币 80,000.00 万元，扣除发行费用人民币 1,360.21 万元，
募集资金净额为 78,639.79 万元。
上述募集资金已于 2019 年 6 月 14 日汇入公司设立的可转债募集资金专户
中，经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具《广东文灿压铸股份有限
公司公开发行可转换公司债券募集资金验证报告》（大华验字[2019]000224 号）。
公司已对募集资金实行了专户存储制度，并与开户行、保荐机构签订了募集资金
监管协议。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金专户资金合计 38,864.78
万元，2021 年度募集资金具体使用情况如下：
1
单位：万元
项目 截止日余额
一、募集资金净额 78,639.79
加：银行存款利息扣除手续费等的净额 341.49
暂时闲置资金投资实现的收益 576.73
减：对募投项目累计投入 38,864.78
二、募集资金余额 40,693.23
减：补流资金 34,800.00
三、募集资金专项账户余额 5,893.23
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金专项账户余额 5,893.23 万元，尚未使用
募集资金余额 40,693.23 万元，差额 34,800.00 万元。差异原因系公司使用闲置募
集资金补充流动资金合计 34,800.00 万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为了规范募集资金的使用，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公
司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上海证券交
易所股票上市规则》等法律、部门规章及业务规则，结合公司实际情况，公司制
定了《募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”）。根据《管理办法》
的规定，募集资金存放于董事会批准设立的专项账户集中管理，并严格履行相关
审批手续，对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
（二）募集资金三方监管协议情况
公司及募集资金投资项目实施子公司雄邦压铸（南通）有限公司（以下简称
“南通雄邦”）、天津雄邦压铸有限公司（以下简称“天津雄邦”）、江苏文灿
压铸有限公司（以下简称“江苏文灿”）均开立了募集资金专项账户。
2019年6月18日，公司、子公司南通雄邦、子公司天津雄邦、子公司江苏文
灿已同中国农业银行股份有限公司南海里水支行及保荐机构签署了《募集资金专
户存储三方监管协议》。
2019年6月18日，公司已同子公司南通雄邦、中国工商银行股份有限公司南
通通州支行及保荐机构签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
2
2019年6月18日，公司已同子公司天津雄邦、中国工商银行股份有限公司佛
山狮山支行及保荐机构签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
2019年6月18日，公司已同子公司江苏文灿、中国建设银行股份有限公司佛
山市分行及保荐机构签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
2019年6月18日，公司已同子公司江苏文灿、招商银行股份有限公司佛山狮
山支行及保荐机构签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
2021年11月11日，公司已同子公司南通雄邦、兴业银行股份有限公司佛山顺
德乐从支行及保荐机构签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
上述签署的《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金专户存储四方监
管协议》内容与上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议范本不存在重大
差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照执行。截至2021年12月31日，协议各
方均按募集资金专户存储监管协议的规定行使权利，履行义务。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金存储情况如下：
单位：万元
序号 开户人 银行名称 银行账号 账户余额
文灿集团股份有限 中国农业银行股份有限公
1 44519501040056880 2,590.40
公司 司南海里水支行
天津雄邦压铸有限 中国工商银行股份有限公
2 2013093029100069553 182.09
公司 司佛山狮山支行
雄邦压铸（南通） 中国工商银行股份有限公
3 1111425729300153922 -
有限公司 司南通通州支行
雄邦压铸（南通） 兴业银行股份有限公司佛
4 393040100100576805 2,488.58
有限公司 山顺德乐从支行
江苏文灿压铸有限 中国建设银行股份有限公
5 44050166724300000800 9.76
公司 司佛山市分行
江苏文灿压铸有限 招商银行股份有限公司佛
6 757904264310505 622.40
公司 山狮山支行
合计 5,893.23
三、2021 年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
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2021 年度，公司募集资金使用情况详见本报告附表 1“文灿集团股份有限公
司募集资金使用情况对照表”。
（二）募集资金投资项目前期投入及置换情况
2021 年度，公司不存在使用募集资金投资项目前期投入及置换的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
1、公司于 2021 年 1 月 22 日召开了第三届董事会第五次会议、第三届监事
会第三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议
案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，
将不超过人民币 40,000 万元闲置募集资金暂时用于补充公司流动资金，使用期
限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司独立董事、监事会、保荐机构
已对上述事项发表明确同意意见。自公司第三届董事会第五次会议审议通过后，
公司实际使用 37,610.70 万元闲置募集资金补充流动资金。截至 2021 年 12 月 27
日，公司已将上述资金 37,610.70 万元全部归还至募集资金专用账户，并通知了
公司保荐机构及保荐代表人。
2、公司于 2021 年 12 月 27 日召开了第三届董事会第十二次会议、第三届监
事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的
议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，
将不超过人民币 35,000.00 万元闲置募集资金暂时用于补充公司流动资金，使用
期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。独立董事、监事会、保荐机构已
对上述事项发表明确同意意见。
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司尚有 34,800.00 万元闲置募集资金暂时补充
流动资金。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2020 年 10 月 29 日召开的第三届董事会第二次会议、第三届监事会
第二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同
意公司及子公司在不影响募集资金投资计划正常进行的情况下，拟将未使用募集
资金以协定存款等方式存放以备随时使用，并拟使用不超过人民币 4.5 亿元的闲
4
置募集资金用于投资安全性高、流动性好、短期（不超过 12 个月）银行和非银
行类金融机构发行的有保本约定的理财产品、存款产品等。公司授权董事长行使
该项投资决策权并签署相关合同文件。公司独立董事、监事会、保荐机构分别发
表了同意的意见。
报告期内公司购买/赎回理财（含结构性存款）明细以及截至 2021 年 12 月
31 日的期末余额情况如下：
单位：万元
受托方 产品名称 购买金额 起息日 到期日 本年收益 收益类型
中国农行银行 人民币企业
随时可 保本浮动
股份有限公司 七天双利丰 2,500.00 2021-01-13 46.43
赎回 收益型
南海里水支行 通知存款
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
本报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情
况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
本报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）
的情况。
（七）节余募集资金使用情况
本报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
本报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司于 2021 年 9 月 3 日召开第三届董事会第十次会议及第三届监事会第七
会议，审议通过了《关于变更可转换公司债券募集资金投资项目的议案》，拟将
“大型精密模具设计与制造项目”原计划投入的全部募集资金 9,553.00 万元及其
5
利息净额 36.48 万元，和“新能源汽车电机壳体、底盘及车身结构件智能制造项
目”的部分未使用募集资金 6,698.52 万元，及公司自有资金 3,000.00 万元，共计
19,288.00 万元，投入新项目“新能源汽车大型一体化结构件加工中心”。上述
事项已经公司 2021 年第二次临时股东大会审议通过。
详见本报告附表 2“变更募集资金投资项目情况表”。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》、上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号—规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号—公告格式》以
及公司《募集资金管理办法》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了 2021
年度募集资金的存放与使用情况，不存在违规使用募集资金的情形。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）认为：公司的募集资金存放与实际
使用情况专项报告已按照中国证券监会发布的《上市公司监管指引第 2 号—上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所发布的《上海证券交易
所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监
管指南第 1 号—公告格式》的有关要求编制，并在所有重大方面反映了公司 2021
年度募集资金的存放与实际使用情况。
七、保荐机构核查意见
保荐机构认为，文灿股份对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变
相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，公司不存在募集资金存放及使用违
规的情形，2021 年度募集资金存放和使用符合《上海证劵交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《上市公司监管指
引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的规定。
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附表
文灿集团股份有限公司募集资金使用情况对照表
截止日期：2021 年 12 月 31 日 单位：万元
募集资金总额 78,639.79 本年度投入募集资金总额 11,603.22
变更用途的募集资金总额 16,288.00
已累计投入募集资金总额 38,864.78
变更用途的募集资金总额比例 20.71%
截至期末累计
截至期末 项目达到 项目可行
已变更项目， 截至期末累 投入金额与承 本年度 是否达
募集资金承诺 调整后投资总 截至期末承诺 本年度投入 投入进度 预定可使 性是否发
承诺投资项目 含部分变更 计投入金额 诺投入金额的 实现的 到预计
投资总额 额 投入金额(1) 金额 （%）(4) 用状态日 生重大变
（如有） (2) 差额(3)＝ 效益 效益
＝(2)/(1) 期 化
(2)-(1)
文灿股份研发中 2023 年 6
否 2,570.00 2,570.00 2,570.00 55.50 63.50 -2,506.50 2.47% 不适用 不适用 否
心及信息化项目 月[注 1]
新能源汽车电机
壳体、底盘及车 2023 年 1
是 50,742.00 44,043.48 44,043.48 10,472.24 29,149.83 -14,893.65 66.18% 不适用 不适用 否
身结构件智能制 月
造项目
天津雄邦压铸有
2023 年 11
限公司精密加工 否 15,774.79 15,774.79 15,774.79 70.47 8,646.45 -7,128.34 54.81% 不适用 不适用 否
月
智能制造项目
新能源汽车大型
2025 年 2
一体化结构件加 新增 - 16,288.00 16,288.00 1,005.00 1,005.00 -15,283.00 6.17% 不适用 不适用 否
月
工中心
大型精密模具设
是 9,553.00 - - - 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 否
计与制造项目
7
78,676.27
合计 78,639.79 78,676.27 11,603.21 38,864.78 -39,811.50 - - - - -
[注 2]
1、“文灿股份研发中心及信息化项目”：鉴于新冠肺炎疫情对全球汽车市场影响及 2020 年底开始出现的汽车缺“芯”危
机，可能制约汽车行业恢复速度，面对复杂、困难的经济环境，公司一方面保证公司的持续经营和健康发展，同时控制项
目支出，谨慎投资，提升资金使用效率，优先对直接关系到盈利能力提升的募集资金投资项目进行投入，导致“文灿股份
研发中心及信息化项目”建设不达预期。
2、“新能源汽车电机壳体、底盘及车身结构件智能制造项目”：除受疫情影响外，其他主要原因：该项目生产设备及生
未达到计划进度原因（分具体募 产工艺技术与原有高压铸造工艺不同，旨在提高公司低压铸造及重力铸造产能，该项目实施主体江苏文灿压铸有限公司
投项目） 2020 年正在进行厂房改扩建，公司对厂房改扩建方案进行了多次优化，进一步提升公司的项目生产能力，故造成相关生
产线的建设和设备的选型周期有所延长。
3、“天津雄邦压铸有限公司精密加工智能制造项目”：除受疫情影响外，其他主要原因：公司为进一步提升技改产品工
艺，保持技术领先水平，结合长期的发展规划和工艺，对原有的项目建设方案进行了优化，同时为提升资金使用效率，控
制投资风险，对该项目分部实施。公司对项目进行了自动化、智能化的提升和优化，造成相关生产线的建设和设备的选型、
采购、安装的周期均有所延长。
项目可行性发生重大变化的情
不适用
况说明
募集资金投资项目先期投入及
不适用
置换情况
用闲置募集资金暂时补充流动
详见本报告“三、（三）”
资金情况
对闲置募集资金进行现金管理，
详见本报告“三、（四）”
投资相关产品情况
用超募资金永久补充流动资金
不适用
或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原
不适用
因
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：2021 年 4 月 27 日，公司召开了第三届董事会第六次会议和第三届监事会第四次会议，审议通过《关于部分募集资金投资项目调整建设期限的
议案》，“文灿股份研发中心及信息化项目”预计项目达到预定可使用状态日期由 2021 年 6 月调整至 2023 年 6 月。
8
注 2：调整后投资总额与募集资金净额差异系原募投项目“大型精密模具设计与制造项目”银行账户产生的利息净额 36.48 万元所致。
9
附表 2
文灿集团股份有限公司变更募集资金投资项目情况表（2021 年度）
单位：万元
变更后项
截至期末计划 本年度实 实际累计 项目达到预 本年度 是否达 变更后的项目可
变更后的 对应的原 目拟投入 投资进度（%）
累计投资金额 际投入金 投入金额 定可使用状 实现的 到预计 行性是否发生重
项目 项目 募集资金 (3)=(2)/(1)
(1) 额 (2) 态日期 效益 效益 大变化
总额
新能源汽
大型精密
车大型一
模具设计
体化结构 16,288.00 16,288.00 1,005.00 1,005.00 6.17% 2025 年 2 月 不适用 不适用 否
与制造项
件加工中
目
心
合计 16,288.00 16,288.00 1,005.00 1,005.00 - - - -
变更原因、决策程序及信息披露情
详见本报告“四”
况说明（分具体募投项目）
未达到计划进度的情况和原因（分
不适用
具体募投项目）
变更后的项目可行性发生重大变
不适用
化的情况说明
10
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于文灿集团股份有限公司 2021
年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签字：
张星明 李 波
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
11
