湖南和顺石油股份有限公司

                         监事会 2019 年度工作报告


    2019 年度，湖南和顺石油股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格遵
守《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》和《监
事会议事规则》等有关规定，认真履行了监事会的各项职责，依法独立行使监事
会职权，对公司的经营管理、财务状况以及董事、高级管理人员履行职责情况等
进行有效监督。为保障公司规范运作，切实维护公司利益和全体股东合法权益发
挥了应有的作用。
    现将监事会 2019 年度工作情况汇报如下：
    一、 2019 年度监事会会议召开情况
    2019 年公司监事会共召开了 4 次会议，审议并通过 7 项议案，历次会议的
通知、召开及表决程序符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的规定，会议
决议合法、有效。同时，监事会通过列席公司股东大会和董事会会议，参与了公
司重大决策事项的讨论，在公司的管理决策中起到了法定监督作用。监事会会议
召开情况如下：
    序号        届次及召开时间                        审议议案

           第二届监事会第二次会议
   1.                                1.《关于审议公司财务报告报出的议案》
           （2019 年 03 月 21 日）

                                     1.《关于公司监事会 2018 年度工作报告的议案》

                                     2.《关于公司 2018 年度财务决算报告的议案》

           第二届监事会第三次会议    3.《关于聘请华普天健会计师事务所（特殊普通
   2.
           （2019 年 04 月 08 日）   合伙）为公司 2019 年度审计机构的议案》

                                     4.《关于预计公司 2019 年度日常关联交易的议

                                     案》

           第二届监事会第四次会议
   3.                                1.《关于 2019 年 1 季度审阅报告报出的议案》
           （2019 年 05 月 27 日）

           第二届监事会第五次会议
   4.                                1.《关于审议公司财务报告报出的议案》
           （2019 年 07 月 31 日）
    二、 2019 年度监事会审议意见
    2019 年度监事会经过认真研究会议材料，对会议议案出具了相关意见。对
公司规范运作、财务状况、关联交易等有关方面进行了有效的监督。
    (一) 公司依法运作情况
    2019 年度，各位监事通过列席历次董事会会议、监督董事、高级管理人员
的履职情况、审核相关报告等形式对公司的运行情况进行了监督。监事会认为：
公司股东大会、董事会会议的召开均严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》
及国家有关法律法规和制度的要求，决议的内容合法有效。公司全体董事和高级
管理人员在 2019 年的工作中严格遵守国家法律法规及《公司章程》的规定和要
求，忠于职守、勤勉尽责，未发现公司董事、高级管理人员在执行公司职务时存
在违法违纪、损害公司利益的行为。
    (二) 检查公司财务的情况
    2019 年度，公司监事会对公司 2018 年度财务报告、2018 年度定期报告、2019
年 1 季度审阅报告和 2019 年半年报等有关材料进行了审议。公司监事会认为，
公司财务报告真实可靠，财务结构合理，财务运行状况良好；容诚会计师事务所
（特殊普通合伙）出具的审计报告意见所涉及的事项客观公允地反映了公司的实
际经营状况，财务报告真实、准确、完整地反应了公司的财务情况。
    (三) 内部控制评价
    公司现有的内部控制制度符合相关法律、法规的规定和监管要求，在所有重
大方面基本保持了与公司业务及管理相关的有效内部控制，不存在重大缺陷。
    (四) 关联交易评价
                                                                 2019 年发生
            关联方                         交易内容
                                                                 额（万元）

                              采购物业管理服务（包括日常物业服
  长沙和顺物业服务有限公司                                            116.50
                              务、停车费、员工餐、专车服务等）

  湖南和顺投资发展有限公司    租赁办公场所及配套设备                  126.40

  湖南邵阳中油销售有限公司    租赁兴武、万里加油站                      7.00

  长沙兴和顺置业有限公司      销售加油卡                               13.25

  湖南和顺投资发展有限公司    销售加油卡                                1.08
  湖南和安置业有限公司          销售加油卡                            7.72

  长沙和顺物业服务有限公司      销售加油卡                            1.09

  赵忠、晏喜明                  公司建行融资保证担保                     /

  赵雄、赵忠、晏喜明            公司交行融资保证担保                     /

  邵阳和顺实业有限公司          公司交行融资保证担保                     /

    公司 2019 年度发生的日常关联交易是公司正常生产经营需要而发生，定价
遵循市场化原则，定价依据公允合理，不存在损害公司及股东的利益，特别是中
小股东和非关联股东的利益的情形，关联交易发生前的审议程序合理合法。
    (五) 股东大会决议执行情况
    2019 年度，公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，监事会认
为公司董事会能够认真执行股东大会的有关决议，未发生有损股东利益的行为。


    公司监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》
等有关规定，在监事会的职责和权利范围内，监督和督促公司管理层规范运作，
维护公司利益和股东的权益，促进公司健康、可持续的发展。


                                             湖南和顺石油股份有限公司监事会
                                                           2020 年 5 月 26 日