北京市中伦（深圳）律师事务所
关于湖南和顺石油股份有限公司
2019 年年度股东大会的
法律意见书
二〇二〇年六月
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北京市中伦（深圳）律师事务所
关于湖南和顺石油股份有限公司
2019 年年度股东大会的
法律意见书
致：湖南和顺石油股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规
则》（下称“《股东大会规则》”）等有关法律法规的规定及公司现行章程（下称“《公
司章程》”）的有关规定，北京市中伦（深圳）律师事务所（下称“本所”）接受
湖南和顺石油股份有限公司（下称“公司”）委托，指派律师出席公司 2019 年年
度股东大会（下称“本次股东大会”或“会议”），并就本次股东大会的召集和召
开程序、召集人资格、出席会议人员资格、表决程序及表决结果等事宜发表法律
意见。
一、 本次股东大会的召集和召开程序
为召开本次股东大会，公司董事会于 2020 年 5 月 27 日在规定的信息披露媒
体上公告了会议通知。该通知载明了会议的召开方式、召开时间和召开地点，对
会议议题的内容进行了充分披露，说明了股东有权出席并可委托代理人出席和行
使表决权，明确了会议的登记办法、有权出席会议股东的股权登记日、会议联系
人姓名和电话号码。会议的召集和通知符合《股东大会规则》和《公司章程》的
要求。
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法律意见书
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开，本次会议的现场
会议于 2020 年 6 月 16 日下午 14:30 在长沙市雨花区万家丽中路二段 58 号和顺
大厦公司会议室召开。公司股东通过上海证券交易所交易系统投票平台进行网络
投票的时间为 2020 年 6 月 16 日 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00，通过互联
网投票平台投票的时间 2020 年 6 月 16 日 9:15-15:00。
本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规则》
和《公司章程》的规定。
二、 出席人员的资格、召集人资格
（一）出席人员
1. 股东或股东代理人
本次股东大会以现场会议与网络投票相结合的方式召开，出席本次股东大会
的股东 10 人，所持股份总数 100,007,067 股，所持股份总数占公司股份总数的
74.9790％，其中中小投资者（除单独或者合计持有公司股份 5%以上的股东及公
司董事、监事、高级管理人员以外的其他股东）5 人，所持股份总数 5,007,067
股，所持股份总数占公司股份总数的 3.7540%，具体情况如下：
(1) 现场出席情况
根据公司提供的股东名册、现场会议的会议登记册、股东身份证明文件及授
权委托书等文件，现场出席或委托代理人代为现场出席本次股东大会的股东 6
人，所持股份总数 100,000,000 股，所持股份总数占公司股份总数的 74.9738%。
经本所律师验证，出席现场会议的股东及股东代理人均具备出席本次股东大会的
资格。
(2) 通过网络投票系统出席情况
在本次股东大会确定的网络投票时段内，通过网络投票系统投票的股东共 4
人，所持股份总数 7,067 股股，所持股份总数占公司股份总数的 0.0053%。参加
网络投票的股东的资格已由网络投票系统进行认证。
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法律意见书
2. 出席、列席现场会议的其他人员
(1) 公司董事、监事；
(2) 公司董事会秘书及其他高级管理人员；
(3) 本所律师。
（二）召集人
根据公司《第二届董事会第十四次会议决议公告》《关于召开 2019 年年度
股东大会的通知》，本次股东大会由公司董事会召集。
本所认为，本次股东大会出席人员的资格、召集人资格合法有效。
三、 本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会所审议的议案与会议通知所述内容相符，本次股东大会没有
对会议通知中未列明的事项进行表决，也未出现修改原议案或提出增加新议案
的情形。本次股东大会对列入通知的议案依法进行了表决，并当场清点投票结
果，公司按照《股东大会规则》和《公司章程》规定的程序进行计票和监票。主
持人在会议现场宣布了表决结果。
本次股东大会对议案的表决结果如下：
1. 《于公司董事会 2019 年度工作报告的议案》
表 决 结 果 为 ： 同 意 100,007,067 股 ， 占 出 席 会 议 有 表 决 权 股 份 数 的
100.00%；反对 0 股，占出席会议有表决权股份数的 0%；弃权 0 股，占出席会
议有表决权股份数的 0%。
中小投资者表决结果：同意 5,007,067 股，占出席会议中小投资者有表决权
股份数的 100％；反对 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0%；弃
权 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0%。
2. 《关于公司监事会 2019 年度工作报告的议案》
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法律意见书
表 决 结 果 为 ： 同 意 100,007,067 股 ， 占 出 席 会 议 有 表 决 权 股 份 数 的
100.00%；反对 0 股，占出席会议有表决权股份数的 0%；弃权 0 股，占出席会
议有表决权股份数的 0%。
中小投资者表决结果：5,007,067 股，占出席会议中小投资者有表决权股份
数的 100％；反对 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0%；弃权 0
股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0%。
3. 《关于公司 2019 年度财务决算报告的议案》
表决结果为：同意 100,007,067 股，占出席会议有表决权股份数的 100.00%；
反对 0 股，占出席会议有表决权股份数的 0%；弃权 0 股，占出席会议有表决权
股份数的 0%。
中小投资者表决结果：同意 5,007,067 股，占出席会议中小投资者有表决权
股份数的 100％；反对 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0%；弃
权 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0%。
4. 《关于公司董事及高级管理人员 2020 年度薪酬方案的议案》
表 决 结 果 为 ： 同 意 100,007,067 股 ， 占 出 席 会 议 有 表 决 权 股 份 数 的
100.00%；反对 0 股，占出席会议有表决权股份数的 0%；弃权 0 股，占出席会
议有表决权股份数的 0%。
中小投资者表决结果：同意 5,007,067 股，占出席会议中小投资者有表决权
股份数的 100％；反对 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0%；弃
权 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0%。
5. 《关于公司监事 2020 年度薪酬方案的议案》
表 决 结 果 为 ： 同 意 100,007,067 股 ， 占 出 席 会 议 有 表 决 权 股 份 数 的
100.00%；反对 0 股，占出席会议有表决权股份数的 0%；弃权 0 股，占出席会
议有表决权股份数的 0%。
中小投资者表决结果：同意 5,007,067 股，占出席会议中小投资者有表决权
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法律意见书
股份数的 100％；反对 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0%；弃
权 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0%。
6. 《关于公司续聘 2020 年度审计机构的议案》
表 决 结 果 为 ： 同 意 100,007,067 股 ， 占 出 席 会 议 有 表 决 权 股 份 数 的
100.00%；反对 0 股，占出席会议有表决权股份数的 0%；弃权 0 股，占出席会
议有表决权股份数的 0%。
中小投资者表决结果：同意 5,007,067 股，占出席会议中小投资者有表决权
股份数的 100％；反对 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0%；弃
权 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0%。
7. 《关于公司 2019 年年度利润分配方案的议案》
表 决 结 果 为 ： 同 意 100,007,067 股 ， 占 出 席 会 议 有 表 决 权 股 份 数 的
100.00%；反对 0 股，占出席会议有表决权股份数的 0%；弃权 0 股，占出席会
议有表决权股份数的 0%。
中小投资者表决结果：同意 5,007,067 股，占出席会议中小投资者有表决权
股份数的 100％；反对 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0%；弃
权 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0%。
现金分红分段表决情况如下：
同意 反对 弃权
A 股股东分段情况
票数 比例 票数 比例 票数 比例
持股 5%以上普通股股东 91,500,000 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
持股 1%-5%普通股股东 8,500,000 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
持股 1%以下普通股股东 7,067 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
其中:市值 50 万以下普通股股东 7,067 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
市值 50 万以上普通股股东 0 0.0000 0 0.0000 0 0.0000
本所认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》和《公
司章程》的规定，表决结果合法有效。
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四、 结论意见
综上所述，本所认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股
东大会规则》和《公司章程》的规定；会议召集人具备召集本次股东大会的资格；
出席会议的人员均具备合法资格；本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股
东大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
本法律意见书正本三份，经本所负责人、经办律师签字并加盖本所公章后生
效。
【以下无正文，为签署页】
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