湖南和顺石油股份有限公司

                    独立董事 2020 年度述职报告

    根据《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导
意见》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》及《湖南和顺石
油股份有限公司公司章程》的有关规定，作为湖南和顺石油股份有限公司（以下
简称“公司”）独立董事，我们在 2020 年度内积极出席公司董事会及专业委员会
会议，对公司历次会议的相关事宜进行了认真细致的审核，基于我们的独立判断
发表相关意见，忠实履行自己的职责，充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责。现
在将 2020 年度的工作情况报告如下：
    一、 独立董事的基本情况

    王林先生，汉族，中国国籍，无永久境外居留权，1954 年 5 月出生，本科
学历。1970 年起先后在怀化芷江县小学、芷江县教育局、长沙望城县一中、长
沙职业技术专科学校、长沙学院、湖南雅泰国际广告公司、湖南王林管理顾问公
司、长沙康萨坦咨询有限责任公司、中南大学商学院企业文化研究中心任教和任
职，曾任老百姓大药房全国连锁机构有限公司、湖南友谊阿波罗商业股份有限公
司、量子高科（中国）生物股份有限公司独立董事。现任潇湘牡丹会文化传播有
限公司监事。兼任正和岛首席经济学家、湖南晟通科技集团有限公司顾问、大汉
控股集团有限公司顾问、远大科技集团有限公司顾问、民进中央经济委员会副主
任、江西财经大学兼职教授、湖南省文物局顾问、怀化市、常德市、张家界市、
株洲市人民政府经济顾问，凤凰、芷江、石门、炎陵、永江、洪江县委经济顾问，
湖南省培育发展战略性新兴产业专家委员会委员，福建三木集团股份有限公司、
湖南电广传媒股份有限公司独立董事；2015 年 11 月至今任公司独立董事。

    黄飙先生，汉族，中国国籍，无永久境外居留权，1967 年 9 月出生，研究
生学历。1989 年起先后在湖南省进出总公司任销售员，在浙江广厦北京置业公
司任副总经理，在庄胜集团武汉分部任总经理助理，在湖南博凯科技发展有限公
司任董事长，在湖南华鸿资产管理有限公司任总经理。现任湖南鼎信泰和股权投
资管理有限公司董事长，长沙顺美农产品有限公司董事，湖南华纳大药厂股份有
限公司、长沙正黄企业管理咨询有限公司执行董事兼经理；2015 年 11 月至今任
公司独立董事。

    邓中华先生，汉族，中国国籍，无永久境外居留权，1968 年 4 月出生，研
究生学历，博士，注册会计师，中共党员。1989 年至 1996 年在益阳职业技术学
院（原益阳供销学校）任教师；1996 年至今，在长沙学院任教授；湖南大学、
湖南农业大学硕士研究生校外导师，曾任湖南湘邮科技股份有限公司独立董事。
现兼任湖南友谊阿波罗商业股份有限公司、创智和宇信息技术股份有限公司、云
南黄金矿业集团股份有限公司、三一重能股份有限公司独立董事；2015 年 11 月
至今任公司独立董事。


    二、 出席董事会和股东大会情况
    2020 年，公司共计召开了 8 次董事会会议，召开了 5 次股东大会。独立董
事出席上述会议的具体情况如下。
                                                              （单位：次）

              应参加董事
      姓名                  亲自出席   委托出席   缺席   参加股东大会
                 会会议

      王林         8           8          0        1          4

      黄飙         8           8          0        0          5

     邓中华        8           8          0        0          5

    作为公司独立董事，我们在公司每次召开董事会前，都做到了仔细审阅董事
会议案的相关材料，充分了解各项议案的情况。并且在会议上以审慎负责、积极
认真的态度做出独立判断，充分发挥了各自的专业知识和商业经验。
    这一年，我们继续严格要求自己，恪守有关法律、法规的要求，在任期期间
均亲自参加董事会和相关专业委员会中担任委员的会议，没有缺席的情况。
    三、 独立董事年度履职重点关注事项的情况
    (一) 公司关联交易情况
    作为公司的独立董事，出于对公司和股东的负责，秉承客观、公正的原则，
我们对 2020 年度发生的关联交易进行了尽职调查和审核。我们认为，公司的关
联交易是公司正常生产经营需要而发生，定价遵循市场化原则，定价依据公允合
理，不存在损害公司及全体股东的利益。同时，公司的关联交易均已按照当时有
效的公司章程和决策程序履行了相关程序，符合有关法律、法规和规定。
    (二) 公司购买理财情况
    我们对公司 2020 年度购买理财的情况在董事会前进行审议和分析，同时对
全年度的实际执行情况进行回访和查询。在不影响公司日常经营业务的开展及确
保资金安全的前提下，公司使用闲置自有资金进行现金管理，购买风险低、安全
性高的结构性存款产品或保本型理财产品，有利于提高资金的使用效率，增加公
司投资收益。公司财务部严格依照公司内部控制制度、董事会审议并通过的理财
额度和期限内执行，不存在损害公司及股东利益的情况。
    (三) 董事、监事和高级管理人员薪酬
    我们队 2020 年度董事、监事及高级管理人员的薪酬进行了阅读和分析，认
为公司制定和执行的董事、监事及高级管理人员薪酬标准是结合了公司的实际情
况，对公司所处的行业、地域、规模的薪酬水平的内化。对调动公司管理层的工
作积极性和责任感，促进公司整体工作效率和经营效益有正向影响，同时不存在
损害公司及股东利益的情况。
    (四) 聘请审计机构的情况
    公司续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（2020 年 6 月由华普天健会计
师事务所（特殊普通合伙）更名而来）为 2020 年度审计机构，我们认为容诚会
计师事务所（特殊普通合伙）具备相应的执业资质和胜任能力，在对公司过往的
审计中，能够严格按照独立、客观、公正的执业准则开展审计工作，本着严谨求
实、独立客观的工作态度，勤勉尽责地履行了审计职责，较好地完成了各项审计
工作。
    (五) 内部控制的执行情况
    经核查，公司已根据相关法律法规的要求结合实际情况建立了较为完善的法
人治理结构和内部控制制度体系并能得到有效地执行，2020 年度，公司的内部
控制体系规范、合法且有效地运作，保证了公司健康、可持续的发展。
    四、 董事会各专门委员会工作情况
    2020 年，董事会各专门委员会认真开展各项工作，充分发挥专业职能作用，
对公司经营规划、内部控制、董监高薪酬等事项分别进行了审议，运作规范。按
照《公司章程》和各专门委员会的工作细则的规定，我们充分运用各自专业知识，
积极开展工作，勤勉尽职，为公司董事会的科学决策、公司的规范运作起到了积
极作用。
    五、 其他事项
    (一) 无提议召开董事会会议的情况；
    (二) 无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；
    (三) 无聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
    新的一年公司顺利开启了上海证券交易所上市公司的新征程，我们将一如既
往地做好各项独立董事工作，积极参加各项会议及活动，特别在专门委员会中起
好召集及参与推动作用，为公司和股东利益切实提升自身的服务及督导职能。


                                        湖南和顺石油股份有限公司独立董事
                                                     王林、邓中华、黄飙
                                                        2021 年 4 月 19 日