北京市中伦（深圳）律师事务所

关于湖南和顺石油股份有限公司

2021 年第一次临时股东大会的

        法律意见书




        二〇二一年九月
                    北京市中伦（深圳）律师事务所

                    关于湖南和顺石油股份有限公司

                     2021 年第一次临时股东大会的

                                法律意见书

致：湖南和顺石油股份有限公司

    根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《上市公司股东

大会规则》（下称“《股东大会规则》”）等有关法律法规的规定及公司现行章

程（下称“《公司章程》”）的有关规定，北京市中伦（深圳）律师事务所（下

称“本所”）接受湖南和顺石油股份有限公司（下称“公司”）委托，指派律师

出席公司 2021 年第一次临时股东大会（下称“本次股东大会”或“会议”），

并就本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、表决程

序及表决结果等事宜发表法律意见。

    一、   本次股东大会的召集和召开程序

    为召开本次股东大会，公司董事会于 2021 年 8 月 26 日在上海证券交易所网

站（http://www.sse.com.cn/）和符合中国证监会规定条件的信息披露媒体上公告

了会议通知。该通知载明了会议的召开方式、召开时间和召开地点，对会议议题

的内容进行了充分披露，说明了股东有权出席并可委托代理人出席和行使表决

权，明确了会议的登记办法、有权出席会议股东的股权登记日、会议联系人姓名

和电话号码。会议的召集和通知符合《股东大会规则》和《公司章程》的要求。

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    本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开，本次会议的现场

会议于 2021 年 9 月 10 日下午 15:30 在湖南省长沙市雨花区万家丽中路二段 58

号和顺大厦公司会议室召开。公司股东通过上海证券交易所交易系统投票平台进

行网络投票的时间为 2021 年 9 月 10 日 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00，通

过互联网投票平台投票的时间为 2021 年 9 月 10 日 9:15-15:00。

    本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规则》

和《公司章程》的规定。

    二、   出席人员的资格、召集人资格

    （一）出席人员

    1. 股东或股东代理人

    本次股东大会以现场会议与网络投票相结合的方式召开，出席本次股东大会

的股东 13 人，所持股份总数 130,085,620 股，所持股份总数占公司股份总数的

75.0231％，其中中小投资者（除单独或者合计持有公司股份 5%以上的股东及公

司董事、监事、高级管理人员以外的其他股东）8 人，所持股份总数 6,585,620

股，所持股份总数占公司股份总数的 3.7981%，具体情况如下：

    (1) 现场出席情况

    根据公司提供的股东名册、现场会议的会议登记册、股东身份证明文件及授

权委托书等文件，现场出席或委托代理人代为现场出席本次股东大会的股东 7

人，所持股份总数 130,001,000 股，所持股份总数占公司股份总数的 74.9743%。

经本所律师验证，出席现场会议的股东及股东代理人均具备出席本次股东大会的

资格。

    (2) 通过网络投票系统出席情况

    在本次股东大会确定的网络投票时段内，通过网络投票系统投票的股东共 6

人，所持股份总数 84,620 股，所持股份总数占公司股份总数的 0.0488%。参加网

络投票的股东的资格已由网络投票系统进行认证。

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    2. 出席、列席现场会议的其他人员

    (1) 公司董事、监事；

    (2) 公司董事会秘书及其他部分高级管理人员；

    (3) 本所律师。

    （二）召集人

    根据公司《第二届董事会第二十一次会议决议公告》《关于召开 2021 年第

一次临时股东大会的通知》，本次股东大会由公司董事会召集。

    本所认为，本次股东大会出席人员的资格、召集人资格合法有效。

    三、   本次股东大会的表决程序和表决结果

    本次股东大会所审议的议案与会议通知所述内容相符，本次股东大会没有对

会议通知中未列明的事项进行表决，也未出现修改原议案或提出增加新议案的情

形。本次股东大会对列入通知的议案依法进行了逐项审议和表决。公司按照《公

司法》《股东大会规则》和《公司章程》规定的程序进行计票和监票，并当场宣

布本次股东大会的现场投票结果。本次股东大会投票表决结束后，公司合并统计

了现场投票和网络投票的表决结果。

    根据现场投票和网络投票的表决结果，本次股东大会通过投票表决方式审议

通过以下议案：

   《关于修订<公司章程>、变更公司注册资本并办理工商变更登记的议案》

    表决结果为：同意 130,078,430 股，占出席会议有表决权股份数的 99.9945%；

反对 7,190 股，占出席会议有表决权股份数的 0.0055%；弃权 0 股，占出席会议

有表决权股份数的 0%。

    中小投资者表决结果：同意 6,578,430 股，占出席会议中小投资者有表决权

股份数的 99.8908%；反对 7,190 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的

0.1092%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0%。

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    本所认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》和《公

司章程》的规定，表决结果合法有效。

    四、   结论意见

    综上所述，本所认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股

东大会规则》和《公司章程》的规定；会议召集人具备召集本次股东大会的资格；

出席会议的人员均具备合法资格；本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股

东大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

    本法律意见书正本三份，经本所负责人、经办律师签字并加盖本所公章后生

效。

                         【以下无正文，为签署页】




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