信达证券股份有限公司
关于湖南和顺石油股份有限公司
使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见
信达证券股份有限公司（以下简称“信达证券”）作为湖南和顺石油股份有限
公司（以下简称“和顺石油”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根
据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交
易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对和顺石油拟使
用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]271 号文批准，公司向社会公众
公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,338 万股，发行价格为 27.79 元/股。公司
本次发行募集资金总额为人民币 927,630,200.00 元，扣除各项发行费用合计人民
币 86,855,814.47 元后，实际募集资金净额为人民币 840,774,385.53 元。上述募集
资金已全部到账，并由容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具容诚验字
[2020]230Z0035 号《验资报告》。公司已对募集资金实行了专户存储制度，并与
保荐机构信达证券、存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管协议。
公司招股说明书披露的首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使
用计划如下：
序号 项目名称 资金需求（万元） 拟募集资金投入（万元）
1 长沙铜官油库建设项目 24,563.39 20,000.00
2 和顺智慧油联平台项目 34,000.05 3,000.00
3 零售网点扩张储备金项目 69,300.00 61,077.44
合计 127,863.44 84,077.44
二、募集资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下：
1
单位：人民币元
项目 金额
募集资金净额 840,774,385.53
减：截至 2021 年 12 月 31 日募集资金累计支出金额 732,141,222.11
其中：直接投入募投项目的资金 403,746,623.93
置换预先投入募投项目的资金 328,394,598.18
加：截至 2021 年 12 月 31 日利息收入减手续费净额 13,393,059.25
截至 2021 年 12 月 31 日公司募集资金账户余额 122,026,222.67
注：募集资金专项账户于每年的 3 月、6 月、9 月、12 月的 20 日结息，次日利息到账。
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元
银行名称 银行帐号 余额 备注
交通银行股份有限公司长沙黄兴路支行 431402888013000303458 8,167.63 ─
中国建设银行股份有限公司长沙黄兴南路支行 43050179473600000152 113.38 ─
上海浦东发展银行股份有限公司长沙分行 66010078801600001272 1,350.18 ─
兴业银行股份有限公司长沙分行 368150100100262306 2,571.43 ─
上海浦东发展银行股份有限公司长沙分行 66010078801000001270 ─ 已注销
兴业银行股份有限公司长沙芙蓉中路支行 368150100100262283 ─ 已注销
合 计 12,202.62
三、前次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况
公司于 2021 年 4 月 19 日召开第二届董事会第十九次会议、2021 年 5 月 17
日召开 2020 年年度股东大会，审议并通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现
金管理的议案》，同意公司及子公司使用余额总额不超过人民币 35,000 万元（含
35,000 万元）的闲置募集资金进行现金管理，增加公司收益。为控制风险，现金
管理所购买的理财产品必须是风险低、安全性高的结构性存款产品或保本型理财
产品，使用期限为自 2020 年年度股东大会审议通过之日起十二个月，在上述额
度及期限内可有效循环滚动使用。公司独立董事、监事会和保荐机构对该议案发
表了同意意见。
2
截至 2021 年 12 月 31 日，公司及子公司购买理财的具体情况如下：
3
1、已完成赎回的理财产品
预期年 是否构
受托方名 产品金额 赎回金额 实际收益金
产品名称 化收益 产品期限 成关联
称 （万元） （万元） 额（元）
率（%） 交易
兴业银行
90 天封闭
股份有限 2,500.00 1.5-2.9 2021.01.07-2021.04.07 2,500.00 178,767.13 否
式产品
公司
交通银行蕴
交通银行
通财富定期
股份有限 15,000.00 2.77 2021.01.19-2021.04.19 15,000.00 1,024,520.55 否
型结构性存
公司
款
建设银行 乾元-周周
股份有限 利开放式保 2,000.00 2.0-3.0 2020.05.20-2021.06.16 2,000.00 525,095.89 否
公司 本理财产品
建设银行 乾元-周周
股份有限 利开放式保 800.00 2.0-3.0 2020.05.20-2021.01.20 800.00 139,156.16 否
公司 本理财产品
兴业银行
30 天封闭
股份有限 2,500.00 1.5-3.23 2021.04.15-2021.07.14 2,500.00 189,863.01 否
式产品
公司
交通银行蕴
交通银行
通财富定期
股份有限 15,000.00 2.8 2021.04.26-2021.05.26 15,000.00 345,205.48 否
型结构性存
公司
款
交通银行蕴
交通银行
通财富定期
股份有限 14,500.00 2.8 2021.05.28-2021.06.28 14,500.00 322,575.34 否
型结构性存
公司
款
交通银行蕴
交通银行
通财富定期
股份有限 11,000.00 2.8 2021.07.19-2021.08.19 11,000.00 261,589.04 否
型结构性存
公司
款
兴业银行
30 天封闭
股份有限 2,500.00 1.5-3.03 2021.08.04-2021.09.03 2,500.00 62,260.28 否
式产品
公司
兴业银行
30 天封闭
股份有限 2,500.00 1.5-3.18 2021.09.13-2021.10.13 2,500.00 65,342.47 否
式产品
公司
兴业银行
30 天封闭
股份有限 2,500.00 1.5-3.15 2021.10.19-2021.11.18 2,500.00 64,726.03 否
式产品
公司
交通银行 结构性存款
8,000.00 1.35-2.8 2021.11.15-2021.12.30 8,000.00 276,164.38 否
股份有限 45 天
4
公司
兴业银行
38 天封闭
股份有限 2,500.00 1.5-3.21 2021.11.22-2021.12.30 2,500.00 78,602.74 否
式产品
公司
2、 正在执行中的理财产品
无
四、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
为提高资金使用效率，合理利用闲置资金，在不影响公司募集资金投资项目
建设和主营业务正常开展的前提下，公司及子公司拟使用余额总额不超过人民币
10,000 万元（含）的闲置募集资金进行现金管理，增加公司收益。
（一）投资目的
提高资金使用效率，合理利用闲置资金，增加公司收益。
（二）投资产品
为控制风险，现金管理所购买的理财产品必须是风险低、安全性高的结构性
存款产品或保本型理财产品且符合下列条件：
1、安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；
2、流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。
投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或者
用作其他用途。
（三）额度及期限
余额总额不超过人民币 10,000 万元（含），资金可以循环滚动使用。自 2021
年年度股东大会审议通过之日起至 2022 年年度股东大会召开之日止。
（四）投资决策
公司董事会同意公司及子公司在上述额度范围内授权董事长签署相关合同
文件，具体事项由公司财务总监负责组织实施。
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（五）现金管理收益的分配
公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募
集资金投资项目投资金额不足部分，并严格按照相关募集资金监管措施的要求管
理和使用资金，现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。
五、投资风险与风险控制措施
（一）投资风险
尽管上述理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，
不排除该项投资受到市场波动的影响，存在一定的系统性风险。
（二）风险控制措施
公司将严格遵守审慎投资原则，严格筛选投资对象，选择安全性高、 流动
性好的现金管理产品进行投资。
公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司
资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
公司审计部负责审计、监督现金管理产品的资金使用与保管情况，定期对所
有现金管理产品项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可
能发生的收益和损失。
董事会对现金管理使用情况进行监督，公司独立董事、监事会有权对资金使
用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
公司将根据上海证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。
六、对公司日常经营的影响
公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投项目建设
正常运行和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响募集资金项目的正常运
转，亦不会影响公司主营业务的正常发展。与此同时，使用暂时闲置募集资金进
行现金管理还能获得一定的投资收益，进一步提升公司业绩水平，为公司和股东
谋取更多的投资回报。
6
七、公司履行的审议程序
2022 年 4 月 26 日公司召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次
会议审议并通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司
及子公司使用余额总额不超过人民币 10,000 万元（含）的闲置募集资金进行现
金管理。公司独立董事就上述事项发表了明确的同意意见。该议案尚需获得公司
股东大会审议。
八、保荐机构核查意见
信达证券对公司使用闲置募集资金进行现金管理事项进行了详细核查，查阅
了董事会文件、监事会文件、独立董事意见等相关文件。经核查，信达证券认为：
和顺石油本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项己经公司第三届董
事会第二次会议、第三届监事会第二次会议审议通过，公司独立董事己就上述事
项发表了明确的同意意见，尚需公司股东大会审议通过，履行了必要的审批程序，
符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定。上述事项不
存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常运行，
不存在损害股东利益的情况。拟投资的产品满足安全性高、流动性好的条件，并
已制订风险控制措施，有利于提高募集资金使用效益，符合公司和全体股东利益。
综上，信达证券同意公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项。
（本页以下无正文）
7
（本页无正文，为《信达证券股份有限公司关于湖南和顺石油股份有限公司使用
暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
曾维佳 王 卿
信达证券股份有限公司
年 月 日
8
