湖南和顺石油股份有限公司

     董事会审计及预算审核委员会 2021 年度履职情况报告


    我们作为湖南和顺石油股份有限公司（以下简称“公司”）审计及预算审核
委员会（以下简称“审委会”）成员，任职期间严格按照《上市公司治理准则》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《公司章程》
等的有关规定，忠实履行审计监督职责，勤勉尽职工作，现就 2021 年度工作情
况向董事会作如下报告：
    一、 董事会审计及预算审核委员会基本情况
    2021 年 11 月 23 日，公司召开了第三届董事会第一次会议，审议并通过《关
于选举公司第三届董事会专门委员会的议案》，董事会完成了换届选举工作。其
中第二届董事会审计及预算审核委员会由独立董事邓中华先生（召集人，会计专
业人士）、独立董事黄飙以及非独立董事龙小珍三位成员组成；第三届董事会审
计及预算审核委员会由独立董事徐莉萍女士（召集人，会计专业人士）、独立董
事邓小毛以及非独立董事龙小珍三位成员组成。审委会全部成员均具有能够胜任
审计委员会工作职责的专业知识和商业经验。
    二、 董事会审计及预算审核委员会会议召开情况
    2021 年董事会审计及预算审核委员会共召开了 4 次，全体委员均亲自出席
了会议。具体召开情况如下：
   序号          届次及召开时间                           审议议案

                                             1.关于公司 2020 年度经审计财务报告的

                                             议案

                                             2.关于公司 2020 年度财务决算报告的议

          第二届董事会审计及预算审核委       案

   1、    员会第十三次会议（2020 年 04 月    3.关于公司 2020 年度内部控制评价报告

                      18 日）                的议案

                                             4.关于公司续聘 2021 年度审计机构的议

                                             案

                                             5.关于公司 2020 年度利润分配及资本公

                                         1
                                            积转增股本方案的议案

                                            6.关于会计政策变更的议案

         第二届董事会审计及预算审核委

   2、   员会第十四次会议（2021 年 04 月    关于公司 2021 年第一季度报告的议案

                     26 日）

                                            1.关于公司 2021 年半年度报告及其摘要
         第二届董事会审计及预算审核委
                                            的议案
   3、   员会第十五次会议（2021 年 08 月
                                            2.关于公司 2021 年半年度募集资金存放
                     25 日）
                                            与实际使用情况的专项报告的议案

         第二届董事会审计及预算审核委

   4、   员会第十六次会议（2021 年 10 月    关于公司 2021 年第三季度报告的议案

                     27 日）

    三、 会审计及预算审核委员会工作情况
    2021 年度董事会审计及预算审核委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行职
责，主要负责审计过程中的监督、核查和沟通工作，具体工作内容如下：
    (一) 审委会在定期报告中的履职情况
    审计及预算审核委员会根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运
作指引》及《公司董事会审计及预算审核委员会工作细则》等的要求，切实履行
了对公司定期报告的审阅工作，并对定期报告的编制提出了专业的意见和建议。
审阅了公司 2021 年定期报告及有关材料，认为公司财务报告是真实、准确、完
整的，公司所聘请的容诚会计师事务所（特殊普通合伙）能够恪尽职守，遵循独
立、客观、公正的执业准则。因财政部修订企业会计政策而引起公司变更会计政
策的，审委会予以认可。
    (二) 监督及评估外部审计机构工作
    2021 年 4 月 18 日第二届董事会审计及预算审核委员会第十三次会议审议并
通过《关于公司续聘 2021 年度审计机构的议案》。公司审计及预算审核委员会对
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性
和诚信状况等信息进行了认真审查，认为其具有从事证券、期货相关业务资格，
并具备为上市公司提供审计服务的经验与能力；在担任公司审计机构期间，恪尽


                                        2
职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，切实履行了审计机构应尽的职责，能
够满足公司财务和内部控制审计工作的要求。
    (三) 监督及评估内部审计工作
    审委会保持与公司内部审计部门的联系和沟通，定期听取审计部工作进展汇
报，认真审查了公司 2021 年度内部审计工作的执行情况，审阅了内部审计工作
报告，并对内部审计发现的问题提出了指导性意见，提高了内部审计工作效率。
我们未发现公司内部审计工作存在重大问题的情况。
    (四) 评估公司内部控制的有效性
    公司严格按照《公司法》《证券法》等法律法规和中国证券监督管理委员会、
上海证券交易所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。
2021 年度公司的内部控制体系规范、合法、有效，不存在违反公司内部控制制
度的情形，公司各管理层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。因此，
我们认为公司的内部控制实际运作情况符合相关要求。
    四、 总体评价
    2021 年，审委会委员认真履行了相关职责，工作中勤勉尽责、恪尽职守，
积极参与公司治理，对公司 2021 年度的各项审计报告工作、内部控制工作等进
行指导和监督，保证了公司规范、健康的运作机制，同时切实保障了公司的利益
和全体股东的权益。
    2022 年度我们将继续认真监督和指导公司的内外部审计工作，加强与公司
董事会、监事会及管理层的沟通和交流，共同和持续地推动公司内部控制制度不
断优化和有效提升，促进公司稳健运行、规范运作。


                                              湖南和顺石油股份有限公司
                                            董事会审计及预算审核委员会
                                                   邓中华、黄飙、龙小珍
                                                 徐莉萍、邓小毛、龙小珍
                                                       2022 年 4 月 26 日




                                    3