信达证券股份有限公司关于

                    湖南和顺石油股份有限公司

           首次公开发行限售股上市流通的核查意见

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《上海证券交
易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，作为湖南和顺
石油股份有限公司（以下简称“和顺石油”、或“公司”）首次公开发行股票的保荐
机构，信达证券股份有限公司（以下简称“信达证券”或“保荐机构”）对和顺石油
首次公开发行限售股上市流通的事项进行了认真、审慎的核查。核查的具体情况
如下：

    一、本次限售股上市类型

    经中国证券监督管理委员会《关于核准湖南和顺石油股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可[2020]271 号）核准，并经上海证券交易所同意，和
顺石油首次公开发行 33,380,000 股人民币普通股股票（A 股），每股发行价格为
27.79 元/股，并于 2020 年 4 月 7 日在上海证券交易所上市交易。

    本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行限售股，共涉及 4 名股东，分
别为湖南和顺投资发展有限公司、晏喜明、赵尊铭和赵雄。上述股东持有限售股
共计 111,592,000 股，占公司总股本的 64.36%，锁定期为自公司股票上市之日起
三十六个月，现锁定期届满，上述限售股将于 2023 年 4 月 7 日起上市流通。

    二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

    （一）公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票完成后，总股本由
100,000,000 股增至 133,380,000 股，其中有限售条件股份为 100,000,000 股。

    （二）公司于 2021 年 4 月 19 日、5 月 17 日分别召开第二届董事会第十九
次会议、2020 年年度股东大会，审议并通过《关于公司 2020 年度利润分配及资
本公积转增股本方案的议案》；其中，公司向全体股东每 10 股以资本公积转增

                                     1
3 股。截至股权登记日 2021 年 5 月 28 日，公司总股本数 133,380,000 股，以此
计算转增后，总股本增加至 173,394,000 股。

      截至本核查意见出具日，公司的总股本为 173,394,000 股，其中无限售条件
的流通股为 61,802,000 股，有限售条件的流通股为 111,592,000 股。

      三、本次限售股上市流通的有关承诺

      （一）公司控股股东和顺投资、实际控制人赵忠、晏喜明、赵尊铭及股东赵
雄承诺：

      “自发行人的股票在证券交易所上市之日起 36 个月内（“锁定期”），不转让
或者委托他人管理本公司/本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行
的股份，也不由发行人回购本公司/本人直接或间接持有的发行人公开发行股票
前已发行的股份。

      本公司/本人所持公司股票在上述锁定期满后两年内减持的，减持价格不低
于发行价；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发
行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本公司/本人持有公司股票的
锁定期限自动延长 6 个月。若公司股票在期间发生派息、送股、资本公积金转增
股本等除权除息事项的，发行价将进行相应除权除息调整。”

      （二）公司董事、高级管理人员赵忠、赵雄还承诺：

      “本人在担任发行人董事、监事或者高级管理人员期间每年转让的股份不得
超过所持发行人股份总数的百分之二十五；本人离职后半年内，不转让所持有的
发行人股份。”

      四、本次限售股上市流通情况

      本次限售并上市流通的股份数量为 111,592,000 股；

      本次限售股份的上市流通日期为 2023 年 4 月 7 日；

      本次首发限售股解禁并上市流通明细如下：
                                                                             单位：股

                                               持有限售股
 序                          持有限售股                     本次上市流    剩余限售股
            股东名称                           占公司总股
 号                            数量                           通数量        数量
                                                 本比例
  1     湖南和顺投资发展有    72,371,000           41.74%    72,371,000            0

                                           2
              限公司
  2           晏喜明          24,271,000        14.00%      24,271,000             0
  3           赵尊铭          10,400,000         6.00%      10,400,000             0
  4            赵雄             4,550,000        2.62%        4,550,000            0
             合计             111,592,000       64.36%      111,592,000            0

       五、股本变动结构表
                                                                             单位：股

           股份性质             本次变动前         变动数             本次变动后
       有限售条件的流通股         111,592,000      -111,592,000                    0
       无限售条件的流通股          61,802,000       111,592,000           173,394,000
           股份合计               173,394,000                  0          173,394,000

       六、保荐机构核查意见

      经核查，保荐机构认为：公司限售股份持有人履行了相关承诺；公司本次限
售股份解禁并上市流通符合《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和
规范性文件的要求；截至本核查意见出具之日，公司关于本次限售股解禁、上市
流通的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对本次限售股解禁并上市流通无异
议。




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