公司代码：603506                                                公司简称：南都物业


                     南都物业服务集团股份有限公司
                        2020 年度内部控制评价报告

南都物业服务集团股份有限公司全体股东：
    根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内
部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专
项监督的基础上，我们对公司2020年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了
评价。


一. 重要声明
    按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露
内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责
组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内
容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别
及连带法律责任。
    公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，
提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标
提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程
度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。


二. 内部控制评价结论
1.   公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷

     □是 √否

2.   财务报告内部控制评价结论

    √有效 □无效
    根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内
部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保
持了有效的财务报告内部控制。



3.   是否发现非财务报告内部控制重大缺陷

    □是 √否
    根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财
务报告内部控制重大缺陷。
4.   自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素

     □适用 √不适用

    自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论
的因素。

5.   内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致

     √是 □否


6.   内部控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露是否与公司内部控制评价报告披露一致

     √是 □否


三. 内部控制评价工作情况
(一).   内部控制评价范围

     公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

1.   纳入评价范围的主要单位包括：公司本部、全资子公司以及控股子公司



2.   纳入评价范围的单位占比：

                                指标                                     占比（%）
 纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额之比                            100
 纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额之                      100
 比


3.   纳入评价范围的主要业务和事项包括:

    1、控制环境方面：组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化；
    2、控制活动方面：资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、薪酬与福利、工程
项目、担保业务、对外投资、业务外包、财务报告；
    3、控制手段方面：全面预算、合同管理、内部信息传递、信息系统；

4.   重点关注的高风险领域主要包括：

     销售业务、采购业务、对外投资、财务报告、收费管控

5.   上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，是否存
     在重大遗漏

□是 √否

6.   是否存在法定豁免

     □是 √否
7.   其他说明事项

     无

(二).     内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准

     公司依据企业内部控制规范体系及公司相关规章制度，组织开展内部控制评价工作。

1.   内部控制缺陷具体认定标准是否与以前年度存在调整

     □是 √否

    公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规
模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确
定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。

2.   财务报告内部控制缺陷认定标准

     公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
     指标名称          重大缺陷定量标准        重要缺陷定量标准          一般缺陷定量标准
 财务报告内部控     当内控控 制缺陷可能 导   当内控控 制缺陷可能 导    当内控控制缺陷可能导
 制缺陷评价的定     致财务报表错报、漏报或   致财务报表错报、漏报或    致财务报表错报、漏报或
 量标准             者损失的 影响金额超 过   者损失的 影响金额占 重    者损失的影响金额低于
                    重要性水平时，被认定为   要性水平为 20%-100%时，   重要性水平的 20%时，被
                    重大缺陷                 被认定为重要缺陷          认定为一般缺陷
说明:
公司采用年度合并财务报表利润总额的6%作为重要性水平的量化指标。
    公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
     缺陷性质                                       定性标准
 重大缺陷           一个或多个控制缺陷的组合，可能导致企业严重偏离控制目标
 重要缺陷           一个或多个控制缺陷的组合，其严重程度或经济后果低于重大缺陷，但仍有可能
                    导致企业偏离控制目标
 一般缺陷           除重大缺陷、重要缺陷之外的其他缺陷
说明：
无

3.   非财务报告内部控制缺陷认定标准

     公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
     指标名称          重大缺陷定量标准        重要缺陷定量标准          一般缺陷定量标准
 非财务报告内部     当非财务 报表内控控 制   当非财务 报表内控控 制    当非财务报表内控控 制
 控制缺陷评价的     缺陷可能 造成的直接 或   缺陷可能 造成的直接 或    缺陷可能造成的直接 或
 定量标准           间接的财 产损失的绝 对   间接的财 产损失的绝 对    间接的财产损失的绝 对
                    金额超过重要性水平时，   金额占重要性水平为        金额低于重要性水平 的
                    被认定为重大缺陷         20%-100%时，被认定为重    20%时，被认定为一般缺
                                             要缺陷                    陷
说明：
公司采用年度合并财务报表利润总额的6%作为重要性水平的量化指标。
    公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
     缺陷性质                                      定性标准
 重大缺陷          一个或多个控制缺陷的组合，可能导致企业严重偏离控制目标
 重要缺陷          一个或多个控制缺陷的组合，其严重程度或经济后果低于重大缺陷，但仍有可能
                   导致企业偏离控制目标
 一般缺陷          除重大缺陷、重要缺陷之外的其他缺陷
说明：
无

(三).    内部控制缺陷认定及整改情况

1.   财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

1.1. 重大缺陷

    报告期内公司是否存在财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否

1.2. 重要缺陷

    报告期内公司是否存在财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否

1.3. 一般缺陷

    公司在评价过程中发现的内部控制一般缺陷，一经发现确认即采取措施整改，其可能导致的风险均
在可控范围之内，对公司内部控制体系运行不构成实质性影响。

1.4. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重大
     缺陷

□是 √否

1.5. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重要
     缺陷

□是 √否

2.   非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

2.1. 重大缺陷

    报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否

2.2. 重要缺陷

    报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否

2.3. 一般缺陷

    公司在评价过程中发现的内部控制一般缺陷，一经发现确认即采取措施整改，其可能导致的风险均
在可控范围之内，对公司内部控制体系运行不构成实质性影响。
2.4. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重
     大缺陷

□是 √否

2.5. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重
     要缺陷

□是 √否

四. 其他内部控制相关重大事项说明
1.   上一年度内部控制缺陷整改情况

□适用 √不适用

2.   本年度内部控制运行情况及下一年度改进方向

    √适用 □不适用
    本年度公司内部控制运行良好。2021 年，公司将继续完善内部控制制度，加强内部控制建设，优化
内部控制环境，并根据公司的经营状况及时调整与规范。围绕企业战略目标，有效防范各类风险，促进
公司健康、可持续地发展。

3.   其他重大事项说明

     □适用 √不适用




                                                             董事长（已经董事会授权）：韩芳
                                                             南都物业服务集团股份有限公司
                                                                             2021年4月23日