南都物业：南都物业服务集团股份有限公司信息披露管理制度2022-04-16
南都物业服务集团股份有限公司
信息披露管理制度
二〇二二年四月
第一章 总则
第一条 为规范南都物业服务集团股份有限公司（以下简称“公司”）及其
他信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权
益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和
国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证监会《上市公司信息披露管理办法》
（以下简称《管理办法》）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上
市规则》）等法律、法规和部门规章，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 本制度中提及“信息”系指所有对公司股票及其衍生品种交易价格可
能产生较大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息；
本制度中提及“披露”系指在规定的时间在规定的媒体、以规定的方式向社会
公众公布信息，并送达监管部门备案。
第三条 本制度所称信息披露义务人是指：
（一）公司董事和董事会；
（二）公司监事和监事会；
（三）公司董事会秘书、证券部门；
（四）公司高级管理人员；
（五）公司各部门以及所属子公司的负责人；
（六）公司控股股东和持股 5%以上的股东；
（七）其他负有信息披露义务的机构或人员。
第二章 信息披露的宗旨
第四条 公司信息披露的宗旨：真实、准确、完整、及时、公平地披露公司
生产经营管理的重要信息和重大事项，忠诚履行持续信息披露的义务，确保投资
者及时了解公司的发展动态，满足投资者进行投资决策、行使股东权利的需要，
并通过信息披露推动公司发展。
第五条 公司及相关信息披露义务人披露的信息应当以客观事实或者具有事
实基础的判断和意见为依据，如实反映客观情况，不得有虚假记载。
第六条 公司及相关信息披露义务人披露信息，应当客观，使用明确、贴切
的语言和文字，不得夸大其辞，不得有误导性陈述。
上市公司及相关信息披露义务人披露信息，应当使用事实描述性的语言，简
洁明了、逻辑清晰、语言浅白、易于理解，不得含有宣传、广告、恭维、诋毁等
性质的词句。
公司披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息时，应当合
理、谨慎、客观。
第七条 公司及相关信息披露义务人披露信息，应当内容完整，充分披露对
公司股票及其衍生品种交易价格有较大影响的信息，揭示可能产生的重大风险，
不得有选择地披露部分信息，不得有重大遗漏。
信息披露文件材料应当齐备，格式符合规定要求。
第八条 公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信
息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得提前向任何单位和个人披露、
透露或者泄露。
公司及相关信息披露义务人不得通过股东大会、投资者说明会、分析师会议、
路演、接受投资者调研、接受媒体采访等形式，向任何单位和个人提供公司尚未
披露的重大信息。
公司及相关信息披露义务人确有需要的，可以在非交易时段通过新闻发布
会、媒体专访、公司网站、网络自媒体等方式对外发布重大信息，但应当于最近
一个信息披露时段内披露相关公告。
公司因特殊情况需要向公司股东、实际控制人或银行、税务、统计部门、中
介机构、商务谈判对手方等报送文件和提供未公开重大信息时，应当及时向上海
证券交易所报告，依据上海证券交易所相关规定履行信息披露义务。公司还应当
要求中介机构、商务谈判对手方等签署保密协议，保证不对外泄漏有关信息，并
承诺在有关信息公告前不买卖且不建议他人买卖该公司股票及其衍生品种。
证券及其衍生品种同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在
境外市场披露的信息，应当同时在境内市场披露。
第九条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体关于
本公司的报道。
证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券
及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，
必要时应当以书面方式问询。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否
存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露
工作。
第十条 进行信息披露前，公司按要求将公告文稿和相关备查文件报送上海
证券交易所，接受形式审核。公司公告出现任何错误、遗漏或误导，公司在第一
时间做出说明并补充公告。
第十一条 除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与投
资者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不
得误导投资者。
信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息披露应
当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露。
信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券及其衍生品种
交易价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵等违法违规行为。
第十二条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息被依法认定为国家秘
密，按照本规则披露或者履行相关义务可能导致其违反法律法规或者危害国家安
全的，可以按照本所相关规定豁免披露。
公司及相关信息披露义务人拟披露的信息属于商业秘密、商业敏感信息，按
照本规则披露或者履行相关义务可能引致不当竞争、损害公司及投资者利益或者
误导投资者的，可以按照本所相关规定暂缓或者豁免披露该信息。
公司按照前两款规定暂缓披露或豁免披露其信息的，应当符合以下条件：
（一）相关信息未泄露；
（二）有关内幕信息知情人已书面承诺保密；
（三）公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。
暂缓、豁免披露的原因已经消除的，公司应当及时披露相关信息，并说
明未及时披露的原因、公司就暂缓或者豁免披露已履行的决策程序和已采取
的保密措施等情况。
第十三条 公司应当配备信息披露所必要的通讯设备，加强与投资者特别是
社会公众投资者的沟通和交流，设立专门的投资者咨询电话并对外公告，如有变
更应及时进行公告并在公司网站上公布。公司应保证咨询电话线路畅通，并保证
在工作时间有专人负责接听。如遇重大事件或其他必要时候，公司应开通多部电
话回答投资者咨询。公司应当在公司网站开设投资者关系专栏，定期举行与投资
者见面活动，及时答复公众投资者关心的问题，增进投资者对公司的了解。
第十四条 公司信息披露文件采用中文文本。
第三章 信息披露的管理与职责
第十五条 信息披露工作由公司董事会统一领导和管理。公司董事长为公司
信息披露的第一责任人；公司总裁和董事会秘书为公司信息披露的直接责任人；
所属子公司负责人为该子公司信息披露责任人。
第十六条 除监事会公告外，公司披露的信息一律以董事会公告的形式发
布。
第十七条 公司董事、高级管理人员应当及时、主动向董事会秘书或证券部
门及时提供并持续关注有关公司经营或者财务方面出现的重大事件、已披露事件
的进展或变化情况以及其他相关信息，必须保证信息披露内容真实、准确、完整，
没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就信息披露内容的真实性、准确性和
完整性承担个别及连带责任。
第十八条 监事、监事会的责任：
（一）监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监
督；
（二）监事应当关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题
的，应当进行调查并提出处理建议；
（三）监事会对定期报告出具书面审核意见，应当说明编制和审核的程序是
否符合法律、行政法规、中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、
完整地反映公司的实际情况；
（四）监事会在检查公司财务，检查董事、高级管理人员执行公司职务情况
时，对于违反法律、法规或者《公司章程》的行为，需要进行对外披露时应提前
通知董事会；
（五）当监事会向股东大会或国家有关主管机关报告董事、高级管理人员损
害公司利益的行为时，应及时通知董事会，并提供相关资料。
第十九条 董事会秘书的责任：
（一）及时传达国家及监管部门关于公司信息披露的法律、法规、规章及有
关通知；
（二）协调和组织公司信息披露事项，包括建立信息披露的制度、接待来访、
回答咨询、联系股东，向投资者提供公司公开披露的资料，促使公司真实、准确、
完整地进行信息披露；
（三）列席涉及信息披露的有关会议，公司有关部门应当向董事会秘书提供
信息披露所需要的资料和信息；
（四）负责信息的保密工作，制订保密措施。内幕信息泄露时，及时采取补
救措施加以解释和澄清，并报告中国证监会及相关派出机构和上海证券交易所。
第二十条 证券部门为信息披露管理工作的日常工作部门，由董事会秘书直
接领导。
第二十一条 公司所属子公司负责人应当及时、主动向董事会秘书或证券
部门提供所在公司生产经营等有关重大事项情况。
第二十二条 公司控股股东或持股 5%以上的股东出现或知悉应当披露的
重大事项时，应及时、主动通报董事会秘书或证券部门，并配合公司履行相应的
信息披露义务。
第四章 信息披露的内容与标准
第二十三条 公司披露的信息包括定期报告和临时报告。定期报告为年度
报告、中期报告，其他报告为临时报告。
年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。
公司中期报告中的财务会计报告可以不经审计，但有下列情形之一的，应当
经过审计：
（一）拟依据半年度财务数据派发股票股利、进行公积金转增股本或者弥补
亏损；
（二）中国证监会或者本所认为应当进行审计的其他情形。
公司不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义
务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
第二十四条 公司按照国家证券监管部门规定的时间和要求编制完成定
期报告并公告。公司定期报告的内容、披露时间依从中国证监会《管理办法》、
上海证券交易所《上市规则》的有关规定。
定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见的，公司董事会应当针对审
计意见涉及事项作出专项说明。
第二十五条 公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应及时向上海
证券交易所报告，并公告不能按期披露的原因、解决方案以及延期披露的最后期
限。
第二十六条 公司临时报告包括股东大会决议公告、董事会决议公告、监
事会决议公告、重大事项公告以及其他公告。
第二十七条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时
进行业绩预告。
第二十八条 公司应依据《证券法》《上市公司信息披露管理办法》之规
定对《证券法》第八十条第二款和《上市公司信息披露管理办法》第二十二条第
二款规定的重大事件予以披露。
第二十九条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事
件的信息披露义务：
（一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生时。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事
项的现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第三十条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对上市公
司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，公司应当及
时披露进展或者变化情况、可能产生的影响。
第三十一条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等
行为导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义
务人应当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第三十二条 公司发生的交易达到下列标准之一的，应当及时披露：
（一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占
公司最近一期经审计总资产的 10%以上；
（二）交易标的（如股权）涉及的资产净额（同时存在账面值和评估值的，
以高者为准）占公司最近一期经审计净资产的 10%以上，且绝对金额超过 1000
万元；
（三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近
一个会计年度经审计营业收入的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元；
（四）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一
个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元；
（五）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产
的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元；
（六）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，
且绝对金额超过 100 万元。
上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
第三十三条 公司的关联交易，是指公司或其控股子公司与公司关联人
（包括关联法人和关联自然人）之间发生的转移资源或义务的事项，公司关联交
易的信息披露标准为：
（一）公司与关联自然人发生的交易金额（包括承担的债务和费用）在 30
万元以上的关联交易；
（二）公司与关联法人（或者其他组织）发生的交易金额（包括承担的债务
和费用）在 300 万元以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以
上的交易；
（三）公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应当在董事会审议通过
后及时披露，并提交股东大会审议；
（四）公司与关联人进行的下述交易，可以免予按照关联交易的方式进行审
议和披露：
1．公司单方面获得利益且不支付对价、不附任何义务的交易，包括受赠现
金资产、获得债务减免、无偿接受担保和财务资助等；
2．关联人向公司提供资金，利率水平不高于贷款市场报价利率，且公司无
需提供担保；
3．一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可
转换公司债券或者其他衍生品种；
4．一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、
可转换公司债券或者其他衍生品种；
5．一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者报酬；
6．一方参与另一方公开招标、拍卖等，但是招标、拍卖等难以形成公允价
格的除外；
7．公司按与非关联人同等交易条件，向公司董事、监事和高级管理人员，
直接或者间接地控制公司的法人（或者其他组织）的董事、监事和高级管理人员，
直接或者间接持有公司 5%以上股份的自然人和公司董事、监事和高级管理人员
关系密切的家庭成员提供产品和服务；
8．关联交易定价为国家规定；
9．上海证券交易所认定的其他情况。
第三十四条 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其
一致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系
的说明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。
交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程
序和信息披露义务。
第三十五条 公司股票交易根据相关规定被认定为异常波动的，公司应当
于次一交易日开市前披露股票交易异常波动公告。
第三十六条 信息披露的格式，按中国证监会和上海证券交易所的有关规
定执行。
第五章 信息披露的程序
第三十七条 公司定期报告编制、审议、披露程序：
（一）董事会秘书、财务总监组织相关部门认真学习中国证监会、上海证券
交易所关于编制定期报告的准则、通知及相关文件，共同研究编制定期报告重点
注意的问题；
（二）董事会秘书、财务总监根据公司董事会安排，与上海证券交易所洽商
预定定期报告的披露时间，据此制定定期报告编制的工作时间表，由证券部门发
至公司相关部门及所属子公司；
（三）董事会秘书、财务总监负责组织相关部门和人员及时编制完成定期报
告草案；
（四）财务总监负责协调董事会审计委员会与会计师事务所沟通财务报告
审计事项；
（五）董事会审计委员会审议财务报告，形成决议后报董事会审议，董事会
就定期报告形成决议；
（六）监事会主席召集和主持监事会议审核定期报告，并形成决议；
（七）董事会秘书负责按照中国证监会、上海证券交易所的有关规定，将定
期报告报上海证券交易所审核并作披露。
第三十八条 公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意
见，说明董事会的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，
报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，
应当在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。
董事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整
性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。
公司不予披露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。
第三十九条 公司股东大会、董事会、监事会决议公告编制、审核、披露
程序：
（一）涉及股东大会决议、董事会会议决议的拟披露文稿，由公司证券部门
编制，董事会秘书审稿，在履行相关审议程序后，由董事长核签后对外披露；
（二）涉及监事会会议决议的拟披露文稿，由公司监事会办公室编制，董事
会秘书审稿，在履行相关审议程序后，由监事会主席核签后对外披露。
第四十条 公司其他临时报告编制程序：
（一）以董事会名义发布的临时公告由证券部门编制，董事会秘书核稿，提
交有关董事审阅（如需要），经董事长审定后披露；
（二）以监事会名义发布的临时公告由监事会编制，董事会秘书核稿，提交
有关监事审阅（如需要），经监事会主席审定后披露；
（三）董事会秘书负责组织临时报告的披露工作，按照中国证监会、上海证
券交易所的有关规定提交披露文件，经上海证券交易所审核后公告。
第四十一条 公司定期报告和临时报告应当在证券交易所的网站和符合
中国证监会规定条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所、证券交易所，供社
会公众查阅。
第四十二条 对监管部门所指定的披露事项，公司各部门、所属子公司应
积极配合证券部门在规定时间内完成。
第四十三条 为保证信息披露的及时、准确，公司各部门、所属子公司应
当定期（至少每个季度末）与证券部门沟通反馈重大经营事项。
第六章 股东、实际控制人的信息问询、管理、披露制度
第四十四条 公司控股股东、实际控制人等相关信息披露义务人，应当依
法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益。公司股东、
实际控制人、收购人等相关信息披露义务人，应当按照有关规定履行信息披露义
务，主动配合公司做好信息披露工作，及时告知公司已发生或者拟发生的重大事
件，并严格履行其所作出的承诺。公司股东、实际控制人应当特别注意筹划阶段
重大事项的保密工作。
第四十五条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知上
市公司董事会，并配合上市公司履行信息披露义务：
（一）拟对公司进行重大资产重组、债务重组或者业务重组；
（二）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司
的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或
者相似业务的情况发生较大变化；
（三）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司 5%以上
股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者
出现被强制过户风险；
（四）控股股东、实际控制人因经营状况恶化进入破产或者解散程序；
（五）出现与控股股东、实际控制人有关的传闻，对公司股票及其衍生品种
交易价格可能产生较大影响；
（六）控股股东、实际控制人受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立
案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（七）控股股东、实际控制人涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机
关采取留置措施且影响其履行职责；
（八）控股股东、实际控制人涉嫌犯罪被采取强制措施；
（九）控股股东、实际控制人其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产
生较大影响的情形；
（十）中国证监会规定的其他情形。
第四十六条 持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人应当保证信息披
露的公平性，对应当披露的重大信息，应当第一时间通知公司并通过公司对外披
露，依法披露前，股东、实际控制人及其他知情人员不得对外泄漏相关信息。
第四十七条 公司及相关信息披露义务人应当关注关于本公司的媒体报
道、传闻以及本公司股票及其衍生品种的交易情况，及时向有关方了解真实情况。
媒体报道、传闻可能对公司股票及其衍生品种的交易情况产生较大影响的，
公司及相关信息披露义务人应当向相关方核实情况，及时披露公告予以澄清说
明。
第四十八条 持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人应当特别注意重
大事项筹划阶段的保密工作，采取严格的保密措施，出现以下情形之一的，股东、
实际控制人应当立即通知公司，并依法配合公司披露相关筹划情况和既定事实：
（一）该事项难以保密；
（二）该事项已经泄漏或者市场出现有关该事项的传闻；
（三）公司股票及其衍生品种交易已发生异常波动。
紧急情况下，公司可直接向上海证券交易所申请公司股票停牌。
第四十九条 持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人应当指定专人作
为证券事务信息指定联络人，及时向公司提供和更新有关信息。
第七章 所属子公司的信息披露
第五十条 公司所属子公司指定信息披露联络人一名，负责所在企业与公司
证券部门的联系，协助办理所在企业的信息披露。
第五十一条 子公司负责人对本企业信息披露负直接责任，信息披露联络
人具体经办信息披露的相关工作。
第五十二条 子公司信息披露的内容、标准、要求参照公司相关规定执行。
第五十三条 子公司经营、管理、财务等重大事项，在报告子公司董事会
的同时，应同时告知公司董事会秘书，并将由子公司负责人签字的重大事项报送
资料送交公司证券部门。
第八章 信息披露的形式与要求
第五十四条 公司信息披露指定的刊载报纸为中国证监会指定披露上市
公司信息的报纸，指定的网站为中国证监会指定披露上市公司信息的网站。
第五十五条 公司网站披露公司信息，不能早于指定的刊载报纸及指定的
网站。
第五十六条 公司应当将定期报告、临时报告和相关备查文件等信息披露
文件在公告的同时备置于公司住所地，供公众查阅。
第五十七条 公司董事、监事、高级管理人员及其他人员非经董事会书面
授权，不得对外发布公司未披露信息，不得接受媒体、证券机构、投资咨询顾问
类公司的采访、调研。如公司确需接待采访、调研的，由董事会秘书统一安排，
由证券部门负责协调。
第五十八条 接待人员接待采访、调研时，不得回答未公开披露的有关信
息。对于对方超出公开披露范围以外的问题，可以不予回答，但应予以解释说明。
第五十九条 投资者日常的电话咨询、来访，均由证券部门负责接待、答
复。答复的内容均以公司公告为准，不得超越公司业已公告的内容。
第九章 信息披露的记录和资料保管
第六十条 公司董事会秘书应作好公司股东大会、董事会会议的会议记录，
特别应完整记录公司董事、高级管理人员就需披露的议案而发表的不同意见。公
司召开涉及信息披露的会议，应有专人记录会议情况，会议记录需由参会人员签
字的，须即时签字。
第六十一条 涉及信息披露的股东大会、董事会、监事会及其他会议的会
议决议，按规定应签名的参会人员应当及时在会议决议上签名。
第六十二条 证券部门经上海证券交易所办理信息披露，应记录公告发布
经办人姓名，经办时间及结果。
第六十三条 公司召开投资者见面会，接受股东问询、调研，应有专门的
活动记录，应当清楚记载活动的目的、主要交流谈话的内容等。
第六十四条 证券部门安排专人负责信息披露资料的档案保管。每次公告
发布后，应当完整收集公告资料入档保存。
需归档保存的信息披露文件范围为：公告文稿、公告呈批表；作为公告附件
的会议决议、合同、协议；各种证书、批文；报告、报表、各种基础资料；各种
载有公司公告的版页；接待投资者来访、调研活动的记录。
第六十五条 入档留存的信息披露资料，按照公司档案管理制度进行管
理，非经同意，不得外传、查阅、复印。确需查阅、复印的，需有股东身份证明
或由董事会秘书同意，按公司相关规定办理查阅、复印手续。
第六十六条 公司按规定向中国证监会及其派出机构、上海证券交易所及
时报送信息披露文件，并作好记录。
第十章 信息披露的保密措施
第六十七条 公司实行严格的信息披露保密制度，所有接触到未披露内幕
信息的知情人员负有保密义务，负有保密责任的相关人员，不得以任何方式向任
何单位或个人泄露尚未公开披露的信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券
交易价格。
第六十八条 公司内幕信息知情人包括：公司董事、监事、董事会秘书、
公司高级管理人员、证券部门人员、财务部门人员、所属各子公司董监事和高级
管理人员及其他因工作关系事前已接触有关信息的单位、人员。
第六十九条 公司应予保密的信息为公司信息披露前的下列信息：股东大
会、董事会、监事会会议材料；定期报告；公司经营战略、规划、重大决策；公
司重大合同、意向性协议、可行性研究报告、会议记录；公司财务决算报告、预
算草案及各类财务报表、统计报表；其他尚未公开的信息。
第七十条 公司及其董事、监事、高级管理人员、相关信息披露义务人和其
他知情人应采取必要措施，在信息公开披露前，将知情者控制在最小范围内，不
得泄漏未公开重大信息，不得进行内幕交易或者配合他人操纵股票及其衍生品种
交易价格。所有知情者在工作过程中应妥善保管涉密材料，不得随意放置，未经
批准不得复制，确保资料不遗失。
一旦出现未公开重大信息泄漏、市场传闻或者股票交易异常波动，公司及相
关信息披露义务人应当及时采取措施、报告上海证券交易所并立即公告。
第七十一条 公司及所属子公司召开涉及保密信息的会议或进行其他活
动，应选择具备保密条件的会议场所，应慎重研究参会人员的范围，明确会议内
容传达范围；会议或活动结束后，应安排专人即时回收会议文件。
第七十二条 当董事会得知有关尚未披露的信息难以保密或已经泄露或
者公司股票价格已经明显发生异常波动时，公司应当立即将该信息予以披露。
第七十三条 公司按有关规定向政府或其它机构报送的各类材料涉及尚
未公开披露的信息时，应向拟报送部门索取书面通知，报送材料中如有未经审计
的财务资料，应在封面显著位置标明未经审计字样，并在报送材料上注明保密事
项。
第十一章 责任追究
第七十四条 由于有关信息披露责任人的失职，导致信息披露违规，给公
司造成影响或损失时，视情节轻重追究有关责任人的责任。
第七十五条 对于信息披露违规情节轻微者，公司应对相关责任人给予批
评、警告处分。对于信息披露违规情节严重者，公司应对相关责任人予以降薪、
降职甚至解除劳动合同的处罚，并且可以向其提出相应的赔偿要求。
第七十六条 信息披露过程中涉嫌违法的，按《证券法》相关规定进行处
罚。
第七十七条 公司聘请的顾问、中介机构工作人员、关联人若擅自披露公
司信息，给公司造成损失的，公司保留对其机构和人员追究责任的权利。
第十二章 附则
第七十八条 本制度未尽事宜或与本制度生效后颁布、修改的法律、法规
及公司章程的规定相冲突的，以法律、法规及公司章程的规定为准。
第七十九条 本制度由公司董事会负责解释，自董事会审议通过之日起执
行。
南都物业服务集团股份有限公司
二〇二二年四月
