淳中科技：招商证券股份有限公司关于北京淳中科技股份有限公司2018年度持续督导年度报告书2019-04-25
招商证券股份有限公司关于北京淳中科技股份有限公司
2018 年度持续督导年度报告书
保荐机构名称 招商证券股份有限公司
法定代表人 霍达
住所 深圳市福田区福田街道福华一路 111 号招商证券大厦 26 层
联系电话 0755-82943666
保荐代表人 邵华，吴虹生
根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规
则》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规定，招商
证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）作为北京淳中科技股份有限公司（以下简
称“淳中科技”、“公司”或“发行人”）2018 年度首次公开发行股票并上市的保荐机构，
对淳中科技进行持续督导，持续督导期为 2018 年 2 月 2 日至 2020 年 12 月 31 日。现就
2018 年度持续督导工作总结如下：
一、招商证券对淳中科技持续督导工作情况
淳中科技于 2018 年 2 月 2 日首次公开发行股票并上市，本次发行股票募集资金总
额为 45,931.48 万元，募集资金净额为 41,702.57 万元。上述募集资金已于 2018 年 1 月
29 日存入发行人募集资金专用账户。
招商证券作为淳中科技本次发行股票的保荐机构及主承销商，针对淳中科技的具体
情况确定了持续督导工作的内容和重点，通过日常沟通、定期回访、尽职调查等方式对
淳中科技进行了日常的持续督导，开展了以下工作：
序号 工作内容 实施情况
已建立健全并有效执行了持续督
建立健全并有效执行持续督导工作制度，针对具体
1 导制度，已根据淳中科技的具体情
的持续督导工作制度相应的工作计划
况制定了相应的工作计划
根据中国证监会的相关规定，在持续督导工作开始
已与淳中科技签订保荐协议，该协
前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，
2 议已明确了双方在持续督导期间
明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证
的权利义务
券交易所备案
在持续督导期内，招商证券通过日
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等 常沟通、定期回访、现场办公等方
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方式开展持续督导工作 式，对淳中科技开展了持续督导工
作
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规
事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易
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所报告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上
公告 经检查，持续督导期间淳中科技及
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违 相关当事人未发生须公开发表声
规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发行之日 明的违法违规或违背承诺事项
5 起五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内容
包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承
诺等事项的具体情况，保荐机构采取的督导措施等
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守
法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业 通过现场回访交流、现场检查等方
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务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的 式履行了必要的持续督导义务
各项承诺
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度 督导并核查了淳中科技执行公司
7 包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则 章程、三会议事规则、董事会秘书
及董事、监事和高级管理人员的行为规范等 工作规则等相关制度的履行情况
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括
但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计
对淳中科技的内控制度的设计、实
8 制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、
施和有效性进行了核查
对外投资、对子公司的控制等重大经营决策的程序
与规则等
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，
审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由
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确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海
证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在
10 问题的信息披露文件应及时督促上市公司予以更 详见“二、招商证券对淳中科技信
正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向 息披露文件审阅的情况”
上海证券交易所报告
对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应
在上市公司履行信息披露义务后的五个交易日内，
11 完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披
露文件应及时督促上市公司更正或补充，应及时向
上海证券交易所报告
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上 经核查，2018 年持续督导期间，淳
12 海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出 中科技及相关人员未发生该等情
具监管关注函的情况，并督促其完善内部控制制 况
度，采取措施予以纠正
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行 经核查，2018 年持续督导期间，淳
13 承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等 中科技及相关人员未发生该等情
未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所报告 况
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场
传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露
经核查，2018 年持续督导期间，淳
14 未披露的重大事项或披露的信息与事实不符的，应
中科技未发生该等情况
及时督促上市公司如实披露或予以澄清；上市公司
不予披露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告
发现以下情形之一的，保荐机构应督促上市公司做
出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：
（一）上市公司涉嫌违反《上市规则》等上海证券
交易所相关业务规则；（二）证券服务机构及其签
名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性
经核查，2018 年持续督导期间，淳
15 陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；
中科技未发生该等情况
（三）上市公司出现《证券发行上市保荐业务管理
办法》第七十条、第七十二条规定的情形；（四）
上市公司不配合保荐机构持续督导工作；（五）上
海证券交易所或保荐机构认为需要报告的其他情
形
指定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检 已指定了现场检查的相关工作计
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查工作要求，确保现场检查工作质量 划，并明确了现场检查的工作要求
上市公司出现以下情形之一的，应自知道或应当知
道之日起十五日内或上海证券交易所要求的期限
内，对上市公司进行专项现场检查：（一）控股股
东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公
司资金；（二）违规为他人提供担保；（三）违规使 经核查，2018 年持续督导期间，淳
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用募集资金；（四）违规进行证券投资、套期保值 中科技未发生该等情况
业务等；（五）关联交易显失公允或未履行审批程
序和信息披露义务；（六）业绩出现亏损或营业利
润比上年同期下降 50%以上；（七）上海证券交易
所要求的其他情形
核对募集资金专户的银行对账单
持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的 及淳中科技的募集资金使用情况
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实施等承诺事项 表，持续关注淳中科技募集资金的
专户存储、投资项目的实施等情况
二、招商证券对淳中科技信息披露审阅的情况
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司
持续督导工作指引》等相关规定，招商证券对淳中科技 2018 年度的信息披露文件进行
了事前审阅或事后及时审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检
查。招商证券认为，淳中科技按照证券监管部门的相关规定进行信息披露活动，依法公
开对外发布各类定期报告及临时报告，确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及
时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
三、淳中科技是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规
则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
经核查，发行人 2018 年度不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》中规定的应
向中国证监会报告的如下事项：
1、上市公司公开发行新股之日起 12 个月内累计 50%以上资产或者主营业务发生重
组，且未在证券发行募集文件中披露；
2、关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大；
3、控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额较大；
4、违规为他人提供担保，涉及金额较大；
5、违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大；
6、董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任；
7、违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规，情节严重的；
8、持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
经核查，发行人 2018 年度不存在上海证券交易所相关规则规定的应向上海证券交
易所报告的如下事项：
1、上市公司涉嫌违反《上海证券交易所股票上市规则》等上海证券交易所相关业
务规则；
2、证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；
3、上市公司对存在问题的信息披露文件不予更正或补充的；
4、上市公司存在应披露未披露的重大事项或披露的信息与事实不符，上市公司不
予披露或澄清的；
5、上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承诺事项的；
6、上市公司不配合保荐机构持续督导工作。
（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于北京淳中科技股份有限公司 2018 年度
持续督导年度报告书》之签章页）
保荐代表人签字： _______________ _______________
邵 华 吴虹生
招商证券股份有限公司
2019 年 4 月 24 日
