国金证券股份有限公司
关于山东金麒麟股份有限公司
2018 年度募集资金存放与使用专项核查报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理
办法（2013 年修订）》等有关规定，作为山东金麒麟股份有限公司（以下简称“金
麒麟”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，国金证券股份有限公司（以下
简称“国金证券”或“保荐机构”）对金麒麟募集资金 2018 年度存放与使用情况进
行了认真审慎的核查。核查的具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]343 号《关于核准山东金麒麟股
份有限公司首次公开发行股票的批复》批准，公司公开发行 5,250.00 万股人民币
普通股股票。实际发行 5,250.00 万股，每股发行价为人民币 21.37 元，募集资金
总额为人民币 1,121,925,000.00 元，扣除已从募集资金中直接扣减的证券承销费
及 保 荐 费 合 计 74,224,600.00 元 ， 汇 入 公 司 募 集 资 金 专 用 户 的 资 金 净 额
1,047,700,400.00 元，扣除公司自行支付的中介机构费用和其他发行费用（含税）
人民币 7,860,400.00 元，实际募集的资金人民币 1,039,840,000.00 元，加上发行
费 用 可 抵 扣 的 增 值 税 进 项 税 4,640,475.68 元 ， 实 际 募 集 资 金 为 人 民 币
1,044,480,475.68 元。2017 年 3 月 30 日，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）
出具的信会师报字[2017]第 ZC10268 号验资报告验证。
（二）2018 年度募集资金使用和结余情况
2018 年度实际使用募集资金 75,285,217.38 元，其中 4,000,000.00 元用于偿
还银行贷款，71,285,217.38 元用于募集资金投资项目。2018 年度收到的银行存
款利息及银行短期理财产品收益扣除银行手续费等的净额 12,518,409.84 元。
截至 2018 年 12 月 31 日止，募集资金余额为 369,049,871.26 元（包括累计
收到的银行存款利息及银行短期理财产品收益扣除银行手续费等的净额
22,250,322.78 元）。
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，防范资金使用风险，确保资金使用安全，
保护投资者利益，公司根据《中华人民共和国公司法》、 中华人民共和国证券法》、
《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办
法》等法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《山东金麒
麟股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称管理制度），对公司募集资金的存
储、使用、管理与监督等方面做出了明确的规定。自募集资金到位以来，公司严
格按照办法的有关规定存放、使用及管理募集资金。
根据管理制度，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。
公司连同保荐机构国金证券股份有限公司于 2017 年 3 月 29 日与兴业银行股份有
限公司济南分行、中国工商银行股份有限公司乐陵支行、中国银行股份有限公司
济阳支行、招商银行股份有限公司济南高新支行、中国银行股份有限公司德州分
行签订了《募集资金三方监管协议》，于 2017 年 6 月 2 日与全资子公司济南金麒
麟刹车系统有限公司、中国银行股份有限公司济阳支行及国金证券股份有限公司
签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述协议与《募
集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至 2018 年 12 月 31
日，公司严格按照《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》的约定，
存放和使用募集资金。
截至 2018 年 12 月 31 日止，公司及全资子公司济南金麒麟刹车系统有限公
司共有 7 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户单位 开户银行 银行账号 金额 备注
山东金麒麟股份有限公司 兴业银行济南分行 376010100101028717 47,429,402.83 募集资金专户
山东金麒麟股份有限公司 招商银行济南高新支行 532905264210802 80,188,507.22 募集资金专户
山东金麒麟股份有限公司 工商银行乐陵支行 1612007029200081943 93,546,216.64 募集资金专户
开户单位 开户银行 银行账号 金额 备注
山东金麒麟股份有限公司 工商银行乐陵支行 1612007029200081819 1,358,613.09 募集资金专户
山东金麒麟股份有限公司 中国银行济阳济北支行 218232430075 596,299.33 募集资金专户
山东金麒麟股份有限公司 中国银行乐陵支行 227332419303 457,907.3 募集资金专户
济南金麒麟刹车系统有限公司 中国银行济阳济北支行 239033092249 145,472,924.85 募集资金专户
合计 369,049,871.26
三、2018 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
公司 2018 年度募集资金使用情况详见附件《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原
因及其情况
公司募集资金投资项目未出现无法单独核算效益的情况。
（三）募投项目先期投入及置换情况
2018 年度，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2018 年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）闲置募集资金现金管理情况
2018 年 4 月 13 日，公司第二届董事会第二十三次会议审议通过了《山东金
麒麟股份有限公司关于公司使用闲置募集资金现金现金管理的议案》，同意公司
使用不超过 4 亿元的闲置募集资金进行现金管理。以上资金额度可循环使用，并
授权公司经营管理层在有效期内和额度范围内行使决策权。
（六）节余募集资金使用情况
公司不存在节余募集资金使用情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
2019 年 4 月，第三届董事会第五次会议审议通过将“年产 1,500 万套汽车刹
车片先进制造项目”剩余的部分募集资金变更用于“年产 600 万套汽车刹车片智
能工厂项目”。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年
修订）》等相关法律法规、规范性文件的有关规定管理和使用募集资金。公司募
集资金的使用与管理合法、有效，且严格履行了信息披露义务，不存在不及时、
不真实、不准确、不完整披露募集资金使用信息的情况，不存在募集资金管理违
规的情况。
六、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为：山东金麒麟股份有限公司 2018 年度募集资金存
放与实际使用情况符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及《公司募
集资金使用管理办法》等相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不
存在损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
附件：1、募集资金使用情况对照表
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于山东金麒麟股份有限公司 2018
年度募集资金存放与使用专项核查报告》之签署页）
保荐代表人签名：
刘昊拓 姜文国
国金证券股份有限公司
2019 年 4 月 11 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：山东金麒麟股份有限公司 2018 年度
单位：人民币万元
募集资金总额 103,984.00 本年度投入募集资金总额 7,528.52
变更用途的募集资金总额 ---
已累计投入募集资金总额 69,304.05
变更用途的募集资金总额比例 ---
截至期末累计投
已变更项 募集资金 截至期末承 截至期末累 截至期末投入 项目达到预定 本年度 是否达 项目可行性
调整后投 本年度投入 入金额与承诺投
承诺投资项目 目，含部 承诺投资 诺投入金额 计投入金额 进度（%） 可使用状态日 实现的 到预计 是否发生重
资总额 金额 入金额的差额
分变更 总额 (1) (2) (4)＝(2)/(1) 期 效益 效益 大变化
(3)＝(2)-(1)
年产 1,500 万套
汽车刹车片先进 --- 37,143.00 --- 23,838.76 1,747.45 23,838.76 --- 100.00 2019 年 4 月 2,063.50 不适用 无重大变化
制造项目
年产 600 万件高
性能汽车制动盘 --- 24,850.00 --- 24,850.00 2,940.62 10,987.23 -13,862.76 44.21 2020 年 4 月 -334.10 延期 无重大变化
项目
企业技术中心创
--- 11,991.00 --- 4,478.06 2,440.45 4,478.06 --- 100.00 2020 年 6 月 --- 不适用 无重大变化
新能力建设项目
偿还银行贷款 --- 30,000.00 --- 30,000.00 400.00 30,000.00 --- 100.00 2018 年 2 月 --- 不适用
合计 103,984.00 83,166.82 7,528.52 69,304.05 -13,862.76 --- 1,729.40
年产 600 万件高性能汽车制动盘项目，因铸造行业发展趋势逐步以自动化生产线替代原始的手工铸造，对于铸造
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 类自动化设备的需求量日益增加，从而造成铸造设备的采购及安装周期延长。
企业技术中心创新能力建设项目延长至 2020 年 6 月，因部分设备的交期及安装周期延长。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 2017 年 5 月 26 日，公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金额为 26,490.72 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
截至 2018 年 12 月 31 日止，募集资金结余金额为 36,904.99 万元。募集总额为 103,984.00 万元，已使用募集资金
募集资金结余的金额及形成原因
金额为 69,304.05 万元，募集资金利息及理财收益扣除手续费金额 2,225.03 万元。
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
