国金证券股份有限公司
关于山东金麒麟股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用专项核查报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理
办法（2013 年修订）》等有关规定，作为山东金麒麟股份有限公司（以下简称“金
麒麟”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，国金证券股份有限公司（以下
简称“国金证券”或“保荐机构”）对金麒麟募集资金 2019 年度存放与使用情况进
行了认真审慎的核查。核查的具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]343 号《关于核准山东金麒麟股
份有限公司首次公开发行股票的批复》批准，公司公开发行 5,250.00 万股人民币
普通股股票。实际发行 5,250.00 万股，每股发行价为人民币 21.37 元，募集资金
总额为人民币 1,121,925,000.00 元，扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他
交 易 费 用 共 计 人 民 币 82,085,000.00 元 后 ， 实 际 募 集 的 资 金 人 民 币
1,039,840,000.00 元。2017 年 3 月 30 日，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）
出具的信会师报字[2017]第 ZC10268 号验资报告验证。
（二）截至 2019 年 12 月 31 日募集资金使用和结余情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 79,346.26 万元，其中年产
1,500 万套汽车刹车片先进制造项目使用募集资金 24,579.93 万元；年产 600 万件
高性能汽车制动盘项目使用募集资金 13,565.92 万元；企业技术中心创新能力建
设项目使用募集资金 7,705.80 万元；偿还银行贷款 30,000.00 万元和年产 600 万
套汽车刹车片智能工厂项目使用募集资金 3,494.61 万元。
截至 2019 年 12 月 31 日止，募集资金余额为 277,968,424.38 元（包括累计
收到的银行存款利息及银行短期理财产品收益扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，防范资金使用风险，确保资金使用安全，
保护投资者利益，公司根据《中华人民共和国公司法》、 中华人民共和国证券法》、
《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办
法》等法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《山东金麒
麟股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称管理制度），对公司募集资金的存
储、使用、管理与监督等方面做出了明确的规定。自募集资金到位以来，公司严
格按照办法的有关规定存放、使用及管理募集资金。
根据管理制度，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。
公司连同保荐机构国金证券股份有限公司于 2017 年 3 月 29 日与兴业银行股份有
限公司济南分行、中国工商银行股份有限公司乐陵支行、中国银行股份有限公司
济阳支行、招商银行股份有限公司济南高新支行、中国银行股份有限公司德州分
行签订了《募集资金三方监管协议》，于 2017 年 6 月 2 日与全资子公司济南金麒
麟刹车系统有限公司、中国银行股份有限公司济阳支行及国金证券股份有限公司
签订了《募集资金四方监管协议》，于 2019 年 5 月 20 日与中国工商银行股份有
限公司乐陵支行及保荐机构国金证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协
议》，明确了各方的权利和义务。上述协议与《募集资金专户存储三方监管协议
（范本）》不存在重大差异。截至 2019 年 12 月 31 日，公司严格按照《募集资金
三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》的约定，存放和使用募集资金。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金在各银行专户存储情况如下：
单位：人民币元
开户单位 开户银行 银行账号 金额 备注
山东金麒麟股份有限公司 兴业银行济南分行 376010100101028717 28,386.03 募集资金专户
山东金麒麟股份有限公司 招商银行济南高新支行 532905264210802 49,794,427.63 募集资金专户
山东金麒麟股份有限公司 工商银行乐陵支行 1612007029200081943 2,237,631.59 募集资金专户
山东金麒麟股份有限公司 工商银行乐陵支行 1612007029200081819 1,370,713.30 募集资金专户
山东金麒麟股份有限公司 中国银行济阳济北支行 218232430075 597,726.12 募集资金专户
山东金麒麟股份有限公司 中国银行乐陵支行 227332419303 458,681.63 募集资金专户
开户单位 开户银行 银行账号 金额 备注
济南金麒麟刹车系统有限公司 中国银行济阳济北支行 239033092249 124,081,853.18 募集资金专户
山东金麒麟股份有限公司 工商银行乐陵支行 1612050719200009835 99,399,004.90 募集资金专户
合计 277,968,424.38
三、2019 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
公司 2019 年度募集资金使用情况详见附件《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2019 年度，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2019 年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）闲置募集资金现金管理情况
2019 年 4 月 11 日，公司第三届董事会第五次会议审议通过了《山东金麒麟
股份有限公司关于公司使用闲置募集资金现金管理的议案》，同意公司使用不超
过 3.4 亿元的闲置募集资金进行现金管理。以上资金额度可循环使用，并授权公
司经营管理层在有效期内和额度范围内行使决策权。
（五）节余募集资金使用情况
公司不存在节余募集资金使用情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司于 2019 年 4 月 11 日召开第三届董事会第五次会议，2019 年 5 月 10 日
召开 2018 年度股东大会，审议通过了《山东金麒麟股份有限公司关于变更部分
募集资金投资项目的议案》。为提升公司制造水平，实现装备自动化、智能化，
同时降低用工成本、提升产品质量一致性，因此将《年产 1,500 万套汽车刹车片
先进制造项目》进行调整，缩减投资规模并将剩余的部分募集资金 13,365.19 万
元变更用于《年产 600 万套汽车刹车片智能工厂项目》。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年
修订）》等相关法律法规、规范性文件的有关规定管理和使用募集资金。公司募
集资金的使用与管理合法、有效，且严格履行了信息披露义务，不存在不及时、
不真实、不准确、不完整披露募集资金使用信息的情况，不存在募集资金管理违
规的情况。
六、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为：山东金麒麟股份有限公司 2019 年度募集资金存
放与实际使用情况符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及《公司募
集资金使用管理办法》等相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不
存在损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
附件：1、募集资金使用情况对照表
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于山东金麒麟股份有限公司 2019
年度募集资金存放与使用专项核查报告》之签署页）
保荐代表人签名：
刘昊拓 姜文国
国金证券股份有限公司
年 月 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：山东金麒麟股份有限公司 2019 年度
单位：人民币万元
募集资金总额 103,984.00 本年度投入募集资金总额 10,042.22
变更用途的募集资金总额 13,365.19
已累计投入募集资金总额 79,346.26
变更用途的募集资金总额比例 12.85%
截至期末累计投
已变更项 募集资金 截至期末承 截至期末投入 项目达到预 是否达 项目可行性
调整后投 本年度投 截至期末累计 入金额与承诺投 本年度实
承诺投资项目 目，含部 承诺投资 诺投入金额 进度（%） 定可使用状 到预计 是否发生重
资总额 入金额 投入金额(2) 入金额的差额 现的效益
分变更 总额 (1) (4)＝(2)/(1) 态日期 效益 大变化
(3)＝(2)-(1)
将项目剩
余资金变
更为“年
年产 1,500 万套
产 600 万
汽车刹车片先进 37,143.00 23,777.81 23,777.81 741.18 24,579.93 802.12 103.37 2019 年 4 月 6,189.95 是 无重大变化
套汽车刹
制造项目
车片智能
工 厂 项
目”
年产 600 万件高
性能汽车制动盘 --- 24,850.00 --- 24,850.00 2,578.69 13,565.92 -11,284.08 54.59 2020 年 4 月 -466.09 不适用 无重大变化
项目
企业技术中心创
--- 11,991.00 --- 11,991.00 3,227.74 7,705.80 -4,285.20 64.26 2020 年 6 月 --- 不适用 无重大变化
新能力建设项目
偿还银行贷款 --- 30,000.00 --- 30,000.00 400.00 30,000.00 - 100.00 2018 年 2 月 不适用
合计 103,984.00 23,777.81 67,516.79 10,042.22 79,346.26 -14,767.16
（1）因铸造行业发展趋势逐步以自动化生产线替代原始的手工铸造，对于铸造类自动化设备的需求量日益增加，
从而造成铸造设备的采购及安装周期延长，年产 600 万件高性能汽车制动盘项目延期至 2021 年 12 月；（2）因
未达到计划进度原因（分具体募投项目）
部分设备的交期及安装周期延长，企业技术中心创新能力建设项目延期至 2021 年 6 月；
（3）因部分设备的交期及安装调试周期延长，年产 600 万套汽车刹车片智能工厂项目延期至 2020 年 6 月。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金结余金额为 277,968,424.38 元。募集总额为 1,039,840,000.00 元，已使用募集
募集资金结余的金额及形成原因
资金金额为 793,462,602.88 元，募集资金利息及理财收益扣除手续费金额 31,591,027.26 元。
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注 4：上述募集资金总额为扣除发行费用后的募集资金净额。
附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：山东金麒麟股份有限公司 2019 年度
单位：人民币万元
变更后项目拟 截至期末计划 投资进度 项目达到预定 变更后的项目
本年度实际 实际累计投 本年度实现 是否达到预
变更后的项目 对应的原项目 投入募集资金 累计投资金额 （%） 可使用状态 可行性是否发
投入金额 入金额(2) 的效益 计效益
总额 (1) (3)=(2)/(1) 日期 生重大变化
年产 600 万套 年产 1,500 万套
汽车刹车片智 汽车刹车片先 13,365.19 3,494.61 3,494.61 3,494.61 26.15 2019 年 12 月 --- 不适用 无重大变化
能工厂项目 进制造项目
合计 13,365.19 3,494.61 3,494.61 3,494.61 26.15
公司于 2019 年 4 月 11 日召开第三届董事会第五次会议，2019 年 5 月 10 日召开 2018 年度股东大会，审
议通过了《山东金麒麟股份有限公司关于变更部分募集资金投资项目的议案》，将《年产 1,500 万套汽车
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目）
刹车片先进制造项目》进行调整，缩减投资规模并将剩余的部分募集资金 133,651,888.66 元变更用于《年
产 600 万套汽车刹车片智能工厂项目》。
不适用
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目）
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
