金华春光橡塑科技股份有限公司

                2021 年度审计委员会履职情况报告



    根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、

《董事会专门委员会工作制度》等有关规定，金华春光橡塑科技股份有限公司（以

下简称“公司”）董事会审计委员会本着恪尽职守、勤勉尽职的工作态度，积极

开展各项工作，认真履行职责，发挥了应有的作用。现就 2021 年度履职情况作

如下汇报：

    一、审计委员会基本情况

     报告期内，公司董事会审计委员会由 3 名董事组成，分别是独立董事赵鹏飞

先生、胡春荣先生和董事张春霞女士，其中赵鹏飞先生担任召集人。审计委员会

成员具备会计、法律、经济等方面的专业知识，能够胜任工作职责，符合上海证

券交易所的相关规定及《公司章程》等制度的有关要求。

     二、审计委员会会议召开情况

     2021 年度，审计委员会共召开了 4 次会议，全体委员亲自出席了全部会议。

主要就公司提交的财务报告、聘任外部审计机构、募集资金使用、日常关联交易

等事项进行了审议，具体如下：

     （一）、2021 年 3 月 19 日，公司召开第二届董事会审计委员会第五次会议，

会议审议《公司 2020 年度审计委员会履职情况报告》、《公司 2020 年度财务决算

报告》、《公司 2020 年财务报告》、《公司 2020 年度募集资金存放与实际使用情况

的专项报告》、《公司 2020 年度内部控制评价报告》、《关于续聘会计师事务所的

议案》、《关于公司 2021 年度日常关联交易预测的议案》；

    （二）、2021 年 4 月 22 日，公司召开第二届董事会审计委员会第六次会议，

会议审议了《公司 2021 年第一季度财务报告》；

    （三）、2021 年 7 月 30 日，公司召开第二届董事会审计委员会第七次会议，

会议审议了《公司 2021 年半年度财务报告》、《公司 2021 年半年度募集资金存放

与实际使用情况的专项报告》、《关于增加公司 2021 年度日常关联交易预测的议
案》；

      （四）、2021 年 10 月 22 日，公司召开第二届董事会审计委员会第八次会

议，会议审议了《公司 2021 年第三季度财务报告》。

     三、审计委员会相关工作情况

     （一）监督和评估外部审计机构工作

     1、评估外部审计机构的独立性和专业性。公司聘请的外部审计机构天健会

计师事务所（特殊普通合伙），其具有从事证券相关业务审计的资格，且自担任

公司审计机构以来一直遵循独立、客观、公正的执业准则，专业水准较高，严格

遵守《中国注册会计师审计准则》规定，勤勉尽职地履行审计职责，较好地完成

了公司委托的各项工作，出具的审计报告能够公允地反映公司的实际情况，维护

了公司和股东利益。

     2、审阅公司编制的财务会计报表，并有针对性地对后续的审计工作提出专

业建议。我们审阅了公司编制的财务会计报表，并有针对性地对后续的审计工作

提出专业建议。我们与天健会计师事务所（特殊普通合伙）就 2021 年度审计范

围、审计计划、审计方法等事项进行了充分的讨论和沟通，确认了年度审计计划

和相关工作安排。

     3、年审的不同节点，充分沟通探讨。在年审工作的不同开展节点与审计机

构会计师进行沟通，我们就年审工作是否按计划启动、工作进展及主要节点完成

情况、是否能够按照计划时间出具审计报告等问题进行交流，对审计机构的初步

审计结果与会计师进行充分交流，同时认真审阅财务报表。我们对年审机构出具

的审计报告及公司财务报告进行沟通并发表意见，同意将经年审机构审定的财务

报告提交董事会审议。

     （二）指导内部审计工作

     报告期内，我们对公司内部控制评价报告和会计师出具的内部控制审计报

告进行了审阅；对开展内部审计工作提出了合理化意见，同时督促公司按照审计

计划落实内部审计工作，充分发挥了审计委员会监督作用。

     （三）审阅公司财务报告

     报告期内，我们审议了公司的财务报告，认为公司财务报告真实、准确、
完整，不存在欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，也不存在重大会计差错调整、

重大会计估计变更、涉及重要会计判断的事项，导致非标准无保留意见审计报告

的事项等。

     （四）评估内部控制的有效性

     报告期内，公司继续根据《企业内部控制基本规范》等法律法规要求，以

《公司章程》为指导，坚持全面性、重要性、制衡性、适应性、成本效益的原则，

依据公司制定的现有规章制度，对公司各个运作情况认真了解审核，认为公司已

基本具有较为完善的内控制度和规范的业务流程，公司现有的内控制度符合有关

法律法规和相关监管部门的要求，股东大会、董事会、监事会规范协调运作，能

够为编制真实、公允的财务报表及公司各项业务活动的健康运行提供保证。我们

认为公司的内部控制、实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规

范的要求。

     （五）对关联交易事项的审核

     报告期内，公司董事会审计委员会继续重点关注公司关联交易事项的规范

运作情况，董事会审计委员会认为：报告期内，公司关联交易在执行时严格遵照

《公司章程》中有关关联交易决策权力与程序的相关规定，并及时履行了信息披

露义务，关联交易的定价公允、合理，未损害公司及股东特别是中小股东的利益。

     （六）协助管理层及相关部门与外部审计机构的沟通

     报告期内，公司董事会审计委员会充分听取各方意见，积极协调公司管理

层、内部审计部门与天健会计师事务所（特殊普通合伙）的沟通，督促公司相关

部门按天健会计师事务所（特殊普通合伙）要求提供审计所需资料，以求高效完

成相关审计工作。

     四、总体评价

     2021 年，我们作为董事会审计委员会的委员，依据相关法律法规和公司《董

事会专门委员会工作制度》的要求，秉承独立、客观、公正的原则，较好地履行

了各项职责。充分发挥自身较高专业水平和丰富经验，持续对公司定期报告编制、

募集资金使用情况、续聘会计师、关联交易等事项以及内部控制规范实施等重点

方面进行了认真审慎的讨论和审议，有力保证了公司经营决策的科学、合规，推
动公司整体规范治理水平稳步提升。

    2022 年，我们将继续按照各项规定，充分发挥监督职能，认真规范履职，

定期听取内部审计部门对公司内部控制评估情况的汇报，切实有效地监督公司的

外部审计，指导公司内部审计工作，促进公司建立有效的内部控制制度并提供真

实、准备、完整的财务报告。

    特此报告！



                                         金华春光橡塑科技股份有限公司

                                               董事会审计委员会

                                                2022 年 4 月 11 日