春光科技：春光科技内幕信息知情人登记管理制度2022-06-24
金华春光橡塑科技股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
第一章 总则
第一条 为规范金华春光橡塑科技股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕
信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、公平、公正原则，保
护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证
券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公
司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法
规及《金华春光橡塑科技股份有限公司章程》的有关规定，特制定本制度。
第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长为内幕信息保密工作的
主要负责人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。
董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的职责。监事会应
当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
第三条 公司证券部具体负责公司内幕信息的日常管理工作。公司对外报道
传送的文件、光盘等涉及内幕信息及信息披露内容的资料，须经相关职能部门的
主要负责人批准，经证券部审核，董事会秘书同意后，方可对外报道、传送。
第四条 董事会秘书负责公司内幕信息的对外发布，未经董事会书面授权，
其他董事、监事、高级管理人员，不得对外发布任何内幕信息。
第五条 公司董事、监事、高级管理人员及公司各部门和子公司都应做好内
幕信息知情人登记报备工作，同时做好内幕信息保密工作，不得泄露内幕信息，
不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
第二章 内幕信息及内幕信息知情人员的范围
第六条 本制度所指内幕信息是指根据《证券法》第五十二条规定，涉及公
司的经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公
开是指尚未在证券交易所网站和符合国务院证券监督管理机构规定条件的媒体
发布。《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内幕信
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息。
内幕信息包括但不限于以下：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次
超过该资产的百分之三十；
（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五）公司发生重大亏损、重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者总经
理无法履行职责；
（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者
控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公
司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产
程序、被责令关闭；
（十）公司分配股利、增资的计划；
（十一）公司股权结构的重大变化；
（十二）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十
（仅适用有发行债券的情况下）；
（十三）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十，或者公司发
生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
（十四）公司债券信用评级发生变化（仅适用有发行债券的情况下）；
（十五）涉及公司重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者
宣告无效；
（十六）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十七）国务院证券监督管理机构或上海证券交易所规定的其他事项。
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第七条 本制度所指的内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或间
接获取内幕信息的单位及个人，包括但不限于：
（一）公司及其董事、监事、高级管理人员；
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，
公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息
的人员；
（五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、
监事和高级管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登
记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产
交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（九）中国证监会及上海证券交易所规定的可以获取内幕信息的其他人员。
第三章 登记备案制度
第八条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照规定填写公司内幕信息
知情人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编
制、决议、披露等环节的内幕知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依
据、方式、内容等信息。内幕信息知情人应当进行确认。
第九条 公司董事会应当按照中国证监会相关规定以及证券交易所相关规则
要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准
确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人
的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对报送上海证券交易所的内幕
信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。
公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
第十条 公司发生以下事项时，应当向上海证券交易所报送内幕信息知情人
档案信息：
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（一）重大资产重组；
（二）高比例送转股份；
（三）导致实际控制人或者第一大股东发生变更的权益变动；
（四）要约收购；
（五）发行证券；
（六）合并、分立、分拆上市；
（七）回购股份；
（八）中国证监会或者证券交易所要求的其他可能对公司股票及其衍生品种
的市场价格有重大影响的事项。
第十一条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆上
市、回购股份等重大事项时，除按照规定填写上市公司内幕信息知情人档案外，
还应当制作重大事项进程备忘录（附件二），内容包括但不限于筹划决策过程中
各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促
备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。
公司应当在内幕信息首次依法公开披露后 5 个交易日内，通过上海证券交易
所上市公司信息披露电子化系统提交内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘
录。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，应当及时补充报送内幕信
息知情人档案及重大事项进程备忘录。
内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）之日起至
少保存 10 年。
第十二条 公司筹划重大资产重组（包括发行股份购买资产）,应当于首次披
露重组事项时向上海证券交易所报送内幕信息知情人档案。首次披露重组事项是
指首次披露筹划重组、披露重组预案或披露重组报告书的孰早时点。
公司首次披露重组事项至披露重组报告书期间重组方案重大调整、终止重组
的，或者首次披露重组事项未披露标的资产主要财务指标、预估值、拟定价等重
要要素的，应当于披露重组方案重大变化或披露重要要素时补充提交内幕信息知
情人档案。
公司首次披露重组事项后股票交易异常波动的，上海证券交易所可以视情况
要求公司更新内幕信息知情人档案。
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第十三条 公司董事、监事、高级管理人员及下属各部门、分公司、控股子
公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司的负责人应当积极配合公司做好
内幕信息知情人登记和报送工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内
幕信息知情人的变更情况，并按照本制度的相关要求进行填写和报告。
第十四条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大
事项，以及发生对公司证券交易价格有重大影响的其他事项时，应当填写本单位
内幕信息知情人档案。
证券公司、会计师事务所、律师事务所及其他中介机构接受委托开展相关业
务，该受托事项对公司证券交易价格有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知
情人档案。
收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券交易价格有重大
影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人档案。
上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，根据事项进程
将内幕信息知情人档案分阶段送达相关公司，完整的内幕信息知情人档案的送达
时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照规定要求
进行填写，并由内幕信息知情人进行确认。
公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做
好本条第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
第十五条 在内幕信息依法公开披露前，公司按照相关法律法规政策要求需
经常性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的
情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名
称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理
部门时，公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、
接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。
第十六条 内幕信息登记备案的流程：
（一）当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人需第一时间告知公司董事会
秘书。董事会秘书应及时告知相关知情人的各项保密事项和责任，并依据各项法
规制度控制内幕信息传递和知情范围；
（二）董事会秘书应第一时间组织相关内幕信息知情人填写《内幕信息知情
人登记表》（见附件一），并及时对内幕信息加以核实，以确保《内幕信息知情人
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登记表》所填写的内容真实性、准确性；
（三）董事会秘书核实无误后，按照规定向上海证券交易所、浙江证监局进
行报备。
第四章 内幕信息报告、传递及披露
第十七条 公司如出现上述内幕信息，负责处理该内幕信息重大事件的职能部
门应该在第一时间组织报告材料，就事件起因、目前状况、可能发生影响等形成
书面文件，提交部门负责人签字后通报董事会秘书，董事会秘书应即时呈报董事
长。
第十八条 公司董事会或董事会秘书应当就重大事件的真实性、概况、发展及
可能结果向主管部门负责人询问，在确认后由董事会秘书负责根据《股票上市规
则》的相关规定组织临时报告的披露工作，董事会秘书或证券事务代表根据收到
的报送材料内容按照公开披露信息文稿的格式要求草拟临时公告，经董事会秘书
审核签字，并经董事长批准签字后履行信息披露义务及后续公告。
第十九条 公司应保证第一时间在证券交易所网站和符合国务院证券监督管
理机构规定条件的媒体发布应披露信息，在其他公共传播媒体披露的信息不得先
于上述媒体。公司在媒体刊登相关宣传信息时，应严格遵循宣传信息不能超越公
告内容的原则。
第五章 内幕信息保密管理
第二十条 公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必
要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内。
第二十一条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。公司应当通
过内幕信息知情人签订保密承诺书（见附件三）、保密协议（见附件四）、禁止内
幕交易告知书（见附件五）等必要方式将上述事项告知有关人员。在内幕信息依
法披露前，不得擅自以任何形式对外泄露、报道、报送，不得利用内幕信息买卖
公司股票及其衍生品种，或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种，不得利用内
幕信息为本人、亲属或他人谋利。
第二十二条 公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司股票价格产
生重大影响的事项时，应将信息知情范围控制到最小。如果该事项已在市场上流
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传并使公司股票价格产生异动时，公司控股股东及实际控制人应立即告知公司董
事会秘书，以便公司及时予以澄清，或者直接向浙江证监局或上海证券交易所报
告。
第二十三条 公司向大股东、实际控制人以及其他内幕信息知情人员提供未
公开信息的，应在提供之前经证券部备案，并确认已经与其签署保密协议或者取
得其对相关信息保密的承诺，并及时进行相关登记。
第二十四条 公司董事审议和表决非公开信息议案时，应认真履行职责，关
联方董事应回避表决。对大股东、实际控制人没有合理理由要求公司提供未公开
信息的，公司董事会应予以拒绝。
第六章 责任追究
第二十五条 公司应根据中国证监会的规定，对内幕信息知情人买卖本公司
股票及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内
幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司应当进行核实并依据有关规
定对相关人员进行责任追究，并在两个工作日内将有关情况及处理结果报送浙江
证监局。
内幕信息知情人违反本制度将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息进
行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，给公司造成严重影响或损失的，
由公司董事会视情节轻重，对相关责任人给予批评、警告、记过、留用察看、降
职、免职、没收非法所得、解除劳动合同等处分。中国证监会、上海证券交易所
等监管部门的处分不影响公司对其处分。
第二十六条 持有公司百分之五以上股份的股东，公司实际控制人，违反本
制度擅自泄露信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第二十七条 为公司重大项目制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产
评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等专项文件的保荐人、证
券服务机构及其有关人员，参与公司重大项目的咨询、策划、论证等各环节的相
关单位及有关人员，违反本规定擅自泄露信息，公司视情节轻重，可以解除中介
服务合同，报送有关行业协会或管理部门处理，给公司造成损失的，公司保留追
究其责任的权利。
第二十八条 内幕信息知情人违反本制度，给公司造成重大损失、构成犯罪
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的，将移交司法机关依法追究其刑事责任。
第七章 附则
第二十九条 公司应当加强对内幕信息知情人员的教育培训，确保内幕信息
知情人员明确自身的权利、义务和法律责任，督促有关人员严格履行信息保密职
责，坚决杜绝内幕交易。
第三十条 本制度未尽事宜或与相关规定相悖的，按《公司法》、《证券法》、
《上海证券交易所股票上市规则》、《金华春光橡塑科技股份有限公司章程》等有
关规定执行。
第三十一条 本制度由董事会负责制定、修改和解释。本制度自董事会审议
通过之日起实施。
金华春光橡塑科技股份有限公司董事会
2022 年 6 月
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附件一：
金华春光橡塑科技股份有限公司内幕信息知情人登记表
公司名称：金华春光橡塑科技股份有限公司
内幕信息事项（注 1）
身份证号 知悉内 内幕信
职务或 与上市 知悉内 内幕信息
内幕信息知 码/统一社 联系 知悉内幕 幕信息 息所处 登记 登记人
序号 所在单位 岗位/ 公司的 证券账户 幕信息 内容（注
情人姓名 会信用代 电话 信息时间 方式 阶段 时间 （注 5）
部门 关系 地点 3）
码 （注 2） （注 4）
部门（子公司）负责人签名： 报送人签名：
注：
1. 内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。
2. 填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
3. 填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。
4. 填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
5. 如为公司登记，填写公司登记人名字；如为公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。
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附件二：
金华春光橡塑科技股份有限公司重大事项进程备忘录
公司名称：金华春光橡塑科技股份有限公司
所涉重大事项简述：
序号 交易阶段 时间 地点 筹划决策方式 参与机构和人员 商议和决议内容 签名
法定代表人签名： 报送人签名： 公司盖章:
注：重大事项进程备忘录涉及的相关人员应当在备忘录上签名确认。
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附件三：
金华春光橡塑科技股份有限公司
内幕信息知情人保密承诺书
根据《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》及中国证监会和上海证券交
易所的有关规定，作为公司内幕信息知情人，兹做出承诺如下：
本人已经知悉并理解《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券
易所交易规则》等有关法律、法规以及《金华春光橡塑科技股份有限公司内幕信
息知情人登记管理制度》等公司规章中关于内幕信息及知情人管理、禁止性股票
交易条款的全部相关规定。
本人承诺，作为内幕信息知情人，从即日起将遵守上述相关规定，在内幕信
息（内幕信息名称： ）公开披露前，认真履行保密义务，不泄露内
幕信息，不买卖金华春光橡塑科技股份有限公司股票或者建议他人买卖金华春光
橡塑科技股份有限公司股票及其衍生品种，不进行内幕交易或配合他人操纵金华
春光橡塑科技股份有限公司股票及其衍生品种交易价格。
如违反本承诺，本人将依法承担相应的法律责任并赔偿因此而对金华春光橡
塑科技股份有限公司造成的损失。
承诺人(签名)：
承诺时间： 年 月 日
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附件四：
金华春光橡塑科技股份有限公司
内幕信息知情人保密协议
甲方：
地址：
法定代表人：
乙方：
地址：
法定代表人/身份证号：
为加强金华春光橡塑科技股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息保密
工作，维护公司及广大投资者的利益，经甲乙双方协商一致，签订本保密协议（以
下简称“本协议”）。
第一条 保密信息
1.1 本协议保密信息系指公司内幕信息，即乙方作为公司内幕知情人所知悉
的涉及公司的经营、财务或者其他对公司股票及衍生品种的交易价格有重大影响
的，尚未在证券监管部门指定的信息披露媒介上公开披露的信息。
1.2 本协议所指内幕信息的范围包括但不限于：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次
超过该资产的百分之三十；
（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五）公司发生重大亏损、重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者总经
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理无法履行职责；
（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者
控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公
司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产
程序、被责令关闭；
（十）公司分配股利、增资的计划；
（十一）公司股权结构的重大变化；
（十二）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；
（十三）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十，或者公司发
生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
（十四）公司债券信用评级发生变化；
（十五）涉及公司重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者
宣告无效；
（十六）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十七）中国证监会及上海证券交易所认定的对公司证券交易价格有显著影
响的其他重要信息。
第二条 保密义务人（内幕信息知情人）
2.1 本协议保密义务人为公司内幕信息知情人，即公司内幕信息公开披露前
能直接或者间接获取内幕信息的单位和个人。
2.2 乙方为公司内幕信息知情人。
第三条 保密义务
3.1 乙方对其知晓的内幕信息负有保密的责任，不得擅自以任何形式对外泄
露、报导、转送，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
3.2 乙方应采取必要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制
在最小的范围内，不得在公司内部非业务相关部门或个人间以任何形式传播。
3.3 在有利于内幕信息的保密和方便工作的前提下，乙方应具备独立的办公
场所和专用办公设备。
3.4 对任何投资者、潜在投资者、合作方、媒体等没有合理理由要求公司提
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供未公开信息的，乙方应予以拒绝。
3.5 乙方应当根据公司《内幕信息知情人登记管理制度》中关于“内幕信息
知情人档案登记管理”的相关规定，及时进行档案的填写、备案及其他应当履行
的义务。
第四条 违约责任
4.1 乙方违反保密义务，对公司造成损害的，应当赔偿公司经济损失，包括
可得利益。
4.2 对乙方进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易的行为，公司
将及时进行自查和做出处罚决定，并将自查和处罚结果报送浙江证监局和上海证
券交易所备案。
4.3 乙方发生违反本协议规定的，本公司将视情节轻重依照有关规定对责任
人给予批评、警告、扣发奖金、直至解除其职务、开除的处分，并且可以向其提
出相应的赔偿要求。
第五条 其他规定
5.1 本协议保密义务的期限为自乙方知悉内幕信息之日起至甲方将内幕信
息在中国证监会指定媒体公开披露之日止。
5.2 本协议自双方签署之日起生效。
5.3 本协议一式四份，双方各执二份，具有同等法律效力。
5.4 本协议适用中国法律，管辖法院为公司住所地有管辖权的人民法院。
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附件五：
金华春光橡塑科技股份有限公司
内幕信息知情人告知书
致：
根据《证券法》、 上市公司信息披露管理办法》、 上海证券交易所交易规则》
等有关法律、法规以及《金华春光橡塑科技股份有限公司内幕信息知情人登记管
理制度》等公司规章中关于内幕信息及知情人管理、禁止性股票交易条款的全部
相关规定。金华春光橡塑科技股份有限公司所涉 事项，属于公
司未公开披露的内幕信息。
根据上述规定， 作为内幕信息知情人，从即日起需遵守上
述相关规定，在内幕信息公开披露前，认真履行保密义务，不泄露内幕信息，不
买卖金华春光橡塑科技股份有限公司股票或者建议他人买卖金华春光橡塑科技
股份有限公司股票，不进行内幕交易或配合他人操纵金华春光橡塑科技股份有限
公司股票及其衍生品种交易价格。同时，需按照上述规定及时填写内幕信息知情
人档案。
特此告知。
告知人（盖章）：金华春光橡塑科技股份有限公司
年 月 日
第 15 页 共 15 页
