证券代码：603679         证券简称：华体科技          公告编号：2023-008
债券代码：113574         债券简称：华体转债



              四川华体照明科技股份有限公司
           关于“华体转债”预计触发转股价格
               向下修正条件的提示性公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



   重要内容提示：
     股票代码：603679，股票简称：华体科技
     转债代码：113574，转债简称：华体转债
     转股价格：30.71 元/股
     转股时间：2020 年 10 月 9 日至 2026 年 3 月 30 日
     2023 年 2 月 20 日至 2023 年 3 月 3 日，四川华体照明科技股份有限公司
（以下简称“公司”）股票已有 10 个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%
（26.10 元/股），预计将触发转股价格向下修正条件。若触发条件，公司将于触
发条件当日召开董事会审议决定是否修正转股价格，并及时履行信息披露义务。
敬请广大投资者关注公司后续公告，注意投资风险。

 一、可转换公司债券发行上市情况
    经中国证券监督管理委员会《关于核准四川华体照明科技股份有限公司公开
发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]245 号）核准，公司于 2020 年 3
月 31 日公开发行了 2,088,000 张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额
20,880 万元，并于 2020 年 4 月 27 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称
“华体转债”，债券代码“113574”。
    根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定和《四川华体照明科技股
份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）
的约定，“华体转债”自 2020 年 10 月 9 日起可转换为公司普通股股票，初始转
股价格为 47.72 元/股。

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    2020 年 7 月 8 日公司实施了 2019 年年度权益分派，华体转债的转股价格自
公司实施 2019 年度利润分配时确定的除息日起，由原来的 47.72 元/股调整为
33.99 元/股。
    2021 年 6 月 8 日公司实施了 2020 年年度权益分派，华体转债的转股价格自
公司实施 2020 年度利润分配时确定的除息日起，由原来的 33.99 元/股调整为
33.91 元/股。
    公司非公开发行人民币普通股21,604,938股，于2022年11月21日在中国证券
登记结算有限责任公司上海分公司登记完成。2022年11月24日，“华体转债”的
转股价格由33.91元/股调整为30.71元/股。

 二、可转换公司债券转股价格修正条款与可能触发情况

 （一）转股价格修正条款
    根据《募集说明书》中约定，转股价格向下修正条件及修正程序具体如下：
   （1）修正条件及修正幅度
   在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司 A 股股票在任意连续 30 个
交易日中至少有 15 个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%时，公司董事会
有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。上述方案须经出
席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，
持有公司本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低
于该次股东大会召开日前 20 个交易日公司 A 股股票交易均价和前一交易日公司
A 股股票的交易均价，同时，修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股
净资产值和股票面值。
   若在前述 30 个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日
前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易
日按调整后的转股价格和收盘价计算。
   （2）修正程序
   如公司决定向下修正转股价格，公司将在中国证监会指定的上市公司信息披
露媒体上刊登股东大会决议公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间等。
从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日），开始恢复转股申请并执
行修正后的转股价格。

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   若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申
请应按修正后的转股价格执行。
   （二）转股价格修正条款预计触发情况
   2023 年 2 月 20 日至 2023 年 3 月 3 日，公司股票已有 10 个交易日的收盘价
低于当期转股价格的 85%（26.10 元/股），若未来连续 20 个交易日内有 5 个交易
日公司股票收盘价低于 26.10 元/股，将触发“华体转债”的转股价格修正条件。
     根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 12 号——可转换公司债券》
等相关规定，若触发转股价格修正条件，公司将于触发转股价格修正条件当日召
开董事会审议决定是否修正转股价格，在次一交易日开始前披露修正或者不修正
可转债转股价格的提示性公告，并按照募集说明书的约定及时履行后续审议程序
和信息披露义务。

 三、风险提示

 如触发“华体转债”转股价格修正条件，公司将于触发条件当日召开董事会审
议决定是否修正转股价格，并及时履行信息披露义务。敬请广大投资者关注公司
后续公告，注意投资风险。

 四、其他事项

 投资者如需了解“华体转债”的其他相关内容，请查阅公司于2020年3月27日
在上海证券交易所网站披露的《四川华体照明科技股份有限公司公开发行可转换
公司债券募集说明书》全文。


    特此公告。


                                        四川华体照明科技股份有限公司董事会
                                                     2023 年 3 月 4 日




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